(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则
投资顾问人员日常考核细则
投资顾问人员日常考核细则投资顾问人员日常考核细则附件：华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员日常考核细则一、考核指标根据《华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法》，营业部投资顾问人员（包括投资顾问和投资顾问助理）日常考核计算方法如下：说明按月对投资顾问名下服务客户抽样调查。
满意度回访由服务支持中客户满意度心完成，抽样平均分达80分以上的视为完成考核目标值（100分）。
由营业部督导人员执行并记录。
投资顾问日常任务完成数从出勤情况、产品生产推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动、参日常任务与业务培训六个方面进行考核；投资顾问助理日常任务完成数从出完成数勤情况、产品推送、电话服务数、上门拜访数、举办客户活动五个方面进行考核，要求详见以下说明。
工作日志完成当月工作日志条数/当月工作天数×100率得分直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，一次扣100分；投资顾问以个人名义与客户签订投资顾问服务协议，一次扣50分；在公共场合及媒体对其自身服务能力进行过度或不实的宣传，捏造事实以招揽业务，一次扣50分；诱导客户进行不必要的证券买卖交易，一次扣30分；通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持减分项有具体证券的投资建议，一次扣30分；传播虚假、片面和误导性信息，一次扣20分；对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，一次扣10分；没有按照股票池管理规则向客户推荐股票，一次扣10分；出现一般投诉一次扣5分，出现重大投诉一次扣20分（关于投诉的分级详见《华泰联合有限责任公司经纪业务客户投诉管理办法》）指标二、说明1、日常任务完成率-1-投资顾问日常任务完成率得分=（出勤率得分×5%+产品生产推送得分×10%+电话服务数得分×5%+上门拜访数得分×5%+举办客户活动得分×10%+参与业务培训得分×5%）/40%投资顾问助理日常任务完成率得分=（出勤率得分×5%+产品推送得分×10%+电话服务数得分×10%+上门拜访数得分×5%+举办客户活动得分×10%）/40%（备注：根据《华泰联合证券有限责任公司营业部投资顾问人员薪酬管理办法》，日常任务完成率占日常考核得分40%权重）（1）出勤率按营业部规定的工作和培训考勤要求，满勤者视为完成考核目标值，有缺勤者按营业部规定进行扣分、比例折算。
投资公司绩效考核管理办法
投资公司绩效考核管理办法编制：审核：审批：核准：文件修订单文件名称：绩效考核管理办法序号修订条款修订内容签名日期123456789目录第一章总则 (4)第二章实施细则 (4)第三章附则 (6)附表1- 职员绩效考核表》 (6)附表2－《绩效指标评分标准（职员级）》 (8)附表3－《主管级员工绩效考核表》 (9)附表4－《绩效指标评分标准（主管级）》 (11)附表5－《员工绩效考核申诉表》 (12)第一章总则第一条绩效目的为了科学、合理地衡量与公司员工每月工作绩效，建立绩效沟通平台，加强上下级沟通，激励员工士气，调动员工积极性，不断提升公司业绩和管理水平，特制定绩效考核管理办法（以下简称“本办法”、“办法”）。
绩效考核的目的在于通过对员工每月工作成绩、工作能力的考核，把握员工的实际工作状况，为教育培训、工作调动，以及提薪、晋升等提供客观可靠的依据。
通过这些评价指导员工有计划地改进工作，以保证公司营运与发展的要求。
第二条绩效考核宗旨、用途及原则1、宗旨是通过不断的设立目标、沟通辅导、监控改善来提升员工个人能力，从而全面提升公司绩效能力及竞争力。
2、绩效考核结果将作为绩效奖金发放的重要依据。
3、原则：公开、公平、公正。
第三条适用范围本规则除下列人员外，适用于公司本部全体员工1、集团公司已有的聘用人员、顾问人员与临时工等非公司岗位编制内的人员；2、考核实施日之后进入公司的员工，当月不计；3、因私、因病、因伤当月缺勤5个工作日（含）以上人员；4、当月迟到3次及以上、早退3次及以上或旷工1天及以上人员；5、因公伤而连续缺勤七十五日（含）以上人员；6、在考核期间任职，但年度考核日已经离职人员。
第四条绩效考核组织和管辖1、为方便考核，根据岗位的不同，将员工分为副总经理、总监、部门经理和职员（投资经理、投资专员、投资助理、投资业务员）三类。
①职员的考核分和考核人意见由管理人员填写；②副总经理、总经理助理和部门经理的考核分和考核人意见由总经理填写；③总经理对所有被考核人员进行考核评分，各考核分值权重：员工自评分不占考核综合分值比重，部门考核评定占比60%，总经理考核评定点比40%。
证券投资绩效考核方案
证券投资绩效考核方案一、引言随着证券市场的不断发展，越来越多的机构和个人参与到证券投资中。
为了确保投资者的利益能得到保障，必须对证券投资的绩效进行全面、客观的考核。
本文将提出一种综合考核证券投资绩效的方案。
二、背景证券投资绩效是评估投资者投资行为的重要指标之一。
传统的绩效考核往往只关注投资回报率，忽视了风险控制和投资者需求的匹配。
因此，我们需要建立一种多维度的绩效考核体系。
三、绩效考核指标1. 金融回报指标1.1 投资收益率：评估投资者在一定时期内所获得的投资收益。
1.2 相对指数回报率：将投资组合的回报与市场指数进行比较，评估投资者的优劣势。
1.3 风险调整回报率：将投资回报与相关风险因素相结合，计算出真实的回报率。
2. 风险控制指标2.1 最大回撤：衡量投资者在整个投资过程中所遭受到的最大损失。
2.2 β系数：评估投资组合相对于市场波动的敏感程度，判断其风险水平。
3. 业绩评价指标3.1 单期评价：评估投资者在每个投资周期内的绩效表现。
3.2 累计评价：考察投资者的长期绩效表现，避免短期高收益的虚假幻觉。
四、绩效考核流程1. 数据收集与计算收集投资组合的各项数据，包括资产净值、市场指数等，并计算各项绩效指标。
2. 绩效分析与解读对计算结果进行分析，比较不同指标间的关系，解读绩效数据背后的含义。
3. 绩效报告编制编制综合绩效报告，明确指出投资者的长处和不足。
4. 绩效评价与反馈将绩效报告提供给投资者，并进行详细的解读和分析。
五、绩效考核周期绩效考核周期应根据投资产品的特点和市场环境的变动进行灵活调整。
一般情况下，建议将绩效考核周期设置为季度或年度。
六、绩效考核结果使用1. 投资决策参考投资者可以根据绩效考核结果，评估投资者在不同投资产品上的表现，优化投资组合。
2. 监督与反馈绩效考核结果可用于监督投资者的投资行为，及时发现和纠正错误决策。
3. 奖惩激励机制基于绩效考核结果，可以建立奖惩激励机制，鼓励投资者积极参与市场，提高其投资能力。
投资顾问人员日常考核细则
投资顾问人员日常考核细则投资顾问是金融行业的重要职位之一，他们负责为客户提供投资建议、风险评估和资产管理服务。
为了确保他们的工作质量和业绩达到一定标准，需要对投资顾问进行日常考核。
下面是投资顾问人员日常考核细则。
一、投资业绩考核1.客户投资收益率：根据客户的投资组合确认期初市值和期末市值，计算投资收益率。
投资顾问应确保客户的投资收益率不低于市场平均水平。
2.投资回报率：根据投资顾问推荐的产品整体投资回报率计算预期回报和实际回报之间的差距。
投资顾问应努力确保投资组合的回报率超过市场平均水平。
3.客户满意度：通过客户满意度调查，了解客户对投资顾问的服务满意度。
投资顾问应积极解决客户的问题和需求，提高客户满意度。
二、风险控制能力考核1.风险管理措施：评估投资顾问是否严格遵守风险控制政策和流程。
例如，检查投资组合是否分散投资，避免过于集中在一些行业、板块或标的物上。
2.风险预测能力：考察投资顾问对市场波动和风险的判断能力。
例如，提前预测市场的行情走势，并采取相应的投资策略。
3.风控操作能力：评估投资顾问在市场出现风险时采取的应对措施。
例如，及时调整投资组合，降低风险暴露。
三、专业知识考核1.投资产品了解：考察投资顾问对不同类型的投资产品的了解程度。
例如，股票、债券、基金、期货等金融产品。
2.市场洞察力：考察投资顾问对国内外宏观经济和市场的理解和判断能力。
例如，关注经济数据、政策变动等对市场产生的影响。
3.行业分析能力：评估投资顾问对不同行业的研究和分析能力。
例如，了解行业发展趋势、竞争格局、公司财务状况等。
四、交流与团队合作考核1.内部交流协作：评估投资顾问在团队中的协作能力和积极性。
例如，与其他部门或同事合作，分享投资经验和观点。
3.团队合作成果：评估投资顾问在团队或项目中取得的成绩。
例如，协助其他团队成员实现投资目标、完成业绩考核指标等。
五、市场调研及参与度考核1.市场调研能力：评估投资顾问对市场行情、投资机会的调研能力。
中信证券绩效考核制度(精)
1中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》，维护股东利益最大化，建立有效的薪酬激励和约束机制，根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。
第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》，并在公司领取薪酬的员工。
第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则：（一薪酬与公司整体业绩挂钩；（二薪酬与风险、责任相一致；(三薪酬激励与薪酬约束相统一;(四短期激励与中长期激励相结合；(五薪酬分配市场化、货币化、规范化;（六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。
第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责.第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下:(一根据金融及证券行业的特点，根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施；(二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;（三根据董事会审定的薪酬方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况，并对其进行年度绩效考评；(四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;(五董事会授权的其他事宜。
第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。
第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成.第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。
基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到，岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定.第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才，可不套定岗位职级工资标准，具体薪酬标准（含工资和奖金，及其他福利通过劳资双方协商确定。
(完整版)证券公司大投顾业务管理与绩效考核实施细则
XX证券股份有限公司大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略” ，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《XX 证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。
第二条本细则所称“大投顾业务” ，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。
第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M ）三个属性，将客户划分为不同类别。
依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R f表示）和低回报类（R J）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F f）和低周转（F J）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M f表示）、核心客户（M T）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M J表示）三大类型。
上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。
第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R?F f类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R?F；类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提咼其交易频率可以显著提咼其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R；F f类客户）,长期来看，通过为其提咼投资咨询服务，帮助其提咼投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R；F；类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户上述客户类别及其服务需求如下表所示:第三章组织架构从客户类别和客户需求出发，考虑到客户数量及服务覆盖率，营业部采取如下组织管理架构为客户提供服务:表中:理财一部未注册为证券投资顾问的理财经理不得从事投资建议型业务；理财二部服务类客户经理是指以为目标客户提供服务激活休眠客户或获取客户转介绍为主要客户招揽方式、以产品销售和产品配置为主要业务的客户经理；理财三部下属综合服务团队以开展研究销售型业务和综合服务型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置和投资建议型业务；理财三部下属专户投顾团队以开展专户投顾型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置、投资建议、研究销售和综合服务型业务；第六条营业部可根据本营业部实际自行设置理财一部和理财二部，理财三部的设立须报公司经纪管理总部审批。
证券营业部绩效考核实施细则
证券营业部绩效考核实施细则为了确保证券营业部的经营效益和员工绩效的有效管理，制定了以下证券营业部绩效考核实施细则。
1.考核目标和指标(1)经营目标：根据公司年度经营计划确定营业部的经营目标，如完成业务规模、业绩收入等。
(2)绩效指标：根据经营目标制定相应的绩效指标，包括但不限于业务量、客户贡献度、风险控制、资产质量等。
2.考核周期和频次(1)考核周期：每年度为一个考核周期，根据公司制定的业绩考核周期进行考核。
(2)考核频次：根据公司要求，每季度、每月或每周进行绩效考核。
3.绩效考核方法和权重(1)绩效考核方法：综合运用定性和定量的方法进行绩效考核，定性指标可以包括员工业务能力、团队协作等评估；定量指标可以包括业务规模、业绩贡献、客户满意度等考核。
(2)绩效考核权重：根据证券营业部的具体情况，制定和调整各项绩效指标的权重，确保绩效考核的客观性和公正性。
4.绩效考核结果和奖惩措施(1)绩效考核结果：根据绩效考核指标的完成情况，对营业部进行排名和绩效评定，形成绩效考核结果。
(2)奖励措施：对绩效优秀的营业部和个人给予相应的奖励，包括但不限于奖金、晋升机会、培训机会等。
(3)惩罚措施：对绩效不佳的营业部和个人给予相应的惩罚，包括但不限于降职、罚款、限制晋升等。
5.绩效考核流程和责任分工(1)绩效考核流程：绩效考核由公司人力资源部门和证券营业部共同负责，具体流程包括目标设定、数据收集、绩效评定、奖惩措施等。
(2)责任分工：公司人力资源部门负责绩效考核制度的设计和执行，证券营业部负责绩效考核数据的提供和指标完成情况的反馈。
6.绩效考核结果的监督和激励机制(1)监督机制：公司设立专门的部门或岗位对绩效考核结果进行监督，确保绩效考核的公正性和准确性。
(2)激励机制：对绩效优秀并能取得成效的营业部和个人，提供特殊的奖励和激励机制，鼓励他们继续保持和提升绩效。
7.绩效考核制度的监督和改进(1)监督机制：公司内部设立监督机构或委员会，对绩效考核制度进行定期或不定期的监督，确保绩效考核制度的有效实施。
投资顾问人员日常考核细则
投资顾问人员日常考核细则
投资顾问人员日常考核细则
1、本科以上学历,具备证券从业证,5年以上工作经验优先;
2、有客户资源管理能力优先;
3、有良好的沟通和表达能力,工作认真,执行力强,有团队合作意识。
4、具备投资逻辑分析能力,能熟练运用现代办公软件展示专业性。
投资顾问人员日常考核细则
1、及时与主管沟通工作进展，协助团队建设；
2、开拓及维护高端客户，为客户提供资产配置服务；
3、向目标客户推广理财产品，根据项目销售方案完成销售任务；
4、组织、策划和开展各项营销活动，与客户建立长期良好的关系；
5、开拓合作渠道，与机构沟通洽谈，建立合作关系，维护渠道合作关系，增加公司高净值客户数量，完成销售业绩指标；
投资顾问人员日常考核细则
（一）负责为营业部指定客户提供以资产配置为核心的全面
理财服务；
（二）负责向营业部指定客户推介公司的各项业务和产品，并根据投资者适当性原则，将合适的业务和产品推介给合适的客户；
（三）负责在公司指定的线上展业平台上提供投资咨询服务；
（四）负责制作和推介证券投资顾问服务产品；
（五）负责营业部指定客户的信息维护工作，确保客户资料准确；
（六）参加公司和营业部组织的各项营销活动；
（七）公司及营业部交办的其他事项。
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ⅩⅩ证券股份有限公司“大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略”，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。
第二条本细则所称“大投顾业务”，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。
第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M）三个属性，将客户划分为不同类别。
依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R↑表示）和低回报类（R↓）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F↑）和低周转（F↓）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M↑表示）、核心客户（M→）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M↓表示）三大类型。
上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。
第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R↑F↑类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R↑F↓类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提高其交易频率可以显著提高其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R↓F↑类客户），长期来看，通过为其提高投资咨询服务，帮助其提高投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户；对投资回报率低、交易频率低的客户（即R↓F↓类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方面也可以增加公司价值，这类客户我们称之为资产管理类客户。
上述客户类别及其服务需求如下表所示：第三章组织架构从客户类别和客户需求出发，考虑到客户数量及服务覆盖率，营业部采取如下组织管理架构为客户提供服务：表中：理财一部未注册为证券投资顾问的理财经理不得从事投资建议型业务；理财二部服务类客户经理是指以为目标客户提供服务激活休眠客户或获取客户转介绍为主要客户招揽方式、以产品销售和产品配置为主要业务的客户经理；理财三部下属综合服务团队以开展研究销售型业务和综合服务型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置和投资建议型业务；理财三部下属专户投顾团队以开展专户投顾型业务为主，同时视客户需要也可开展产品销售、产品配置、投资建议、研究销售和综合服务型业务；第六条营业部可根据本营业部实际自行设置理财一部和理财二部，理财三部的设立须报公司经纪管理总部审批。
理财三部设立之前，目标客户暂由理财一部进行维护。
原则上B型和E1型营业部可设立理财三部；S1型营业部只设立理财一部，理财二部职能由理财一部承担，服务类客户经理由理财一部管理；其他类型营业部只设立理财一部和理财二部。
未设立理财三部的营业部可开展理财三部涉及业务类型。
理财二部在《服务类客户经理管理办法》出台前，不设正式在编员工部门经理职数，服务类客户经理暂由理财一部管理；《服务类客户经理管理办法》实施后，应根据服务类客户经理管理办法执行。
第四章客户关联第七条客户关联关系的建立1.经纪关系指自行招揽的客户。
经纪关系的建立参照公司有关管理办法执行。
2.签约关系指通过玖天财富签约服务或通过投资顾问协议签约与客户建立的签约关系。
签约关系的建立程序参照公司有关管理办法执行。
3.分配关系建立分配关系的客户，是指营业部出于维护与服务存量客户需要，指定分配给业务团队成员进行维护、服务的客户。
同一客户可以同时存在经纪关系与签约关系；但同一客户如果建立经纪关系或签约关系，原则上不得同时建立分配关系，如经原经纪关系或签约关系员工同意，组建服务团队或客户服务小组时可申请建立分配关系。
已建立分配关系的客户，可转换为签约关系，但不得转换为经纪关系。
签约关系与分配关系的建立须优先考虑客户意愿，客户提出签约关系或分配关系变更的，须尊重客户意愿进行变更。
第八条客户分配各业务团队按照第三章所列示目标客户，由各营业部在团队成员中自主进行客户分配。
理财一部理财服务团队原则上人均分配目标客户不低于200户；理财二部外呼中心团队原则上人均分配目标客户不低于1000户；理财三部团队原则上人均分配目标客户不低于100户。
新开客户必须依据客户类别分配到相应的业务团队，可根据初始判断确定客户类别，三个月后依据客户实际确定客户类别。
第九条客户类别变更分配关系原则上应保持稳定，分配客户中客户类别发生变更的，例如外呼中心团队M↓型客户变更为M→或M↑型客户，则外呼中心必须将此客户介绍给相应业务团队进行服务，或者由营业部强制指定与客户类别相对应的业务团队为其服务。
鼓励各业务团队成员与外呼中心团队成员共同组成服务小组，服务小组创造收入可由小组成员自主进行二次分配。
第五章业务类型与业务模式第十条产品销售型业务的业务模式（一）目标客户所有关联客户。
（二）收入模式通过开展以玖天财富签约服务业务，为关联客户推荐、匹配公司统一提供的咨询产品，并据此获取增值服务佣金收入。
（三）月度绩效考核产品销售型业务月度绩效考核得分=新开客户是指当年开户的客户；存量客户是指非当年开户的客户。
1.当月新开关联客户签约率得分=截止月末当年新开关联客户签约数/截止月末当年新开关联客户总数×100×50%；2.当月存量分配客户签约率得分=截止月末存量关联客户签约数/截止月末目标任务进度×100×50%；目标任务进度由营业部自行确定，原则上以月均4户为宜，不溢出得分。
（四）服务增值奖产品销售业务服务增值奖=当月签约客户服务佣金收入×个人月度绩效考核得分/100×服务增值奖计提比例服务增值奖计提比例按照公司确定的当年服务增值奖计提比例执行。
第十一条产品配置型业务的业务模式（一）目标客户关联客户中R↓F↓型客户为主要目标客户。
（二）收入模式通过为目标客户提供基金、公司理财产品等产品，并据此获取销售收入。
（三）月度绩效考核产品配置型业务月度绩效考核得分=当月理财产品销售任务完成率得分=当月理财产品销售额/当月目标任务×100；当月目标任务由营业部自行确定。
当月无销售目标任务时，该项得分为上一次个人月度绩效考核得分。
（四）产品配置业务奖励产品配置业务奖励=产品销售奖励金额×月度绩效考核得分/100 产品销售奖励金额以单只产品销售奖励政策为准。
第十二条投资建议型业务的业务模式（一）目标客户关联客户中R↓F↑型核心以上客户为主要目标客户，也可包括R↑F ↓型核心以上客户。
（二）收入模式通过为目标客户提供投资建议，签署《投资顾问服务协议》，并据此获取投资顾问服务费用（包括固定收费或按账户资产收取账户管理费用）。
开展投资建议型业务必须具有证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问。
（三）月度绩效考核投资建议型业务月度绩效考核得分=1.《投资顾问服务协议》签约账户收益率得分=∑单个账户截止月末相对收益率/10%×100×50%；总得分不计负分，满分为50分；2.服务合规性得分=50分-服务合规性扣分，不计负分。
服务合规性扣分项如下表所示：（四）投资建议型业务奖励投资建议型业务奖励=当月收取投资顾问服务费用×个人月度绩效考核得分/100×服务增值奖计提比例服务增值奖计提比例按照公司确定的当年服务增值奖计提比例执行。
第十三条研究销售型业务的业务模式（一）目标客户关联客户中R↑F↓M↑型和R↓F↑M↑型客户为主要目标客户，外部客户中以基金公司、私募基金、保险公司等为主要目标客户。
（二）收入模式利用公司分析师资源和研究资源，通过为目标客户提供研究服务，以签署《投资顾问服务协议》的形式获取研究销售收入；或者利用公司分析师资源和研究资源，为基金公司、私募基金、保险公司等机构提供研究服务，并据此获取分仓佣金收入。
开展研究销售型业务必须具有证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问。
（三）年度绩效考核研究销售型业务年度绩效考核得分=当年研究销售项目收入得分=当年研究销售项目收入（元）/目标任务×100；目标任务由营业部自行确定，原则上不低于5万元。
不溢出得分。
研究销售型业务不采用月度绩效考核。
（四）研究销售型业务奖励研究销售型业务奖励=当年研究销售项目收入×个人年度绩效考核得分/100×研究销售型业务奖励比例研究销售型业务奖励比例以研究销售型业务销售奖励政策为准，如政策无明确规定的，按照业务增量奖首年计提比例执行。
第十四条综合服务型业务的业务模式（一）目标客户关联客户中R↑F↑M↑和R↑F↓M↑型客户为主要目标客户，外部客户中以私募基金、保险公司、信托公司、银行、企业客户等为主要目标客户。
（二）收入模式客户的综合性服务需求为公司各业务线的服务资源包括但不限于下表所示内容：为客户提供上述综合性服务，通过签署《投资顾问服务协议》，采用固定收费或账户管理费等方式获得综合性服务收入。
开展综合性服务业务须具有证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问。
（三）年度绩效考核采用年度绩效考核方式进行。
综合服务型业务年度绩效考核得分=当年综合服务项目收入得分=当年综合服务项目收入（元）/目标任务×100；目标任务由营业部自行确定，原则上不低于5万元。
不溢出得分。
（四）综合服务型业务奖励综合服务型业务奖励=当年综合服务项目收入×个人年度绩效考核得分/100×综合服务型业务奖励比例综合服务型业务奖励比例以各具体业务奖励政策为准，如政策无明确规定的，按照业务增量奖首年计提比例执行。
第十五条专户投顾型业务的业务模式（一）目标客户关联客户中R↓F↓M↑型为主、R↓F↑M↑型客户为辅，外部客户中以资产总值100万元以上的单一客户为主。
（二）收入模式为资产总值100万元以上的单一客户介绍公司定向资产管理业务或基金公司定向资产管理业务，并据此获取交易佣金收入或账户管理费收入。
开展专户投顾型业务必须具有证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问。
（三）年度绩效考核专户投顾型业务年度绩效考核得分=当年专户投顾项目收入得分=当年专户投顾项目收入（元）/目标任务×100；目标任务由营业部自行确定，原则上不低于5万元。
不溢出得分。
专户投顾型业务不采用月度绩效考核。
（四）专户投顾型业务奖励专户投顾型业务奖励=当年专户投顾项目收入×个人年度绩效考核得分/100×专户投顾型业务奖励比例专户投顾型业务奖励比例以专户投顾业务奖励政策为准，如政策无明确规定的，按照业务增量奖首年计提比例执行。