证券公司监督管理条例教程答案
证券公司监督管理条例
证券公司监督管理条例本节重点介绍了《证券公司监督管理条例》中有关证券公司的义务及禁止行为、证券公司的设立与变更、证券公司的组织机构、证券公司的业务规则与风险控制、证券公司客户资产的保护、证券公司的监督管理措施与证券公司的法律责任等内容。
在有关内容的阐述中，参考了《证券法》《公司法》《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、规章及其他规范性文件。
一、法规概述（一）《证券公司监督管理条例》的制定背景《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
2014年7月9日，国务院第54次常务会议通过并公布的《国务院关于修改部分行政法规的决定》对《证券公司监督管理条例》的部分内容作了修改，并自公布之日起施行。
（二）《证券公司监督管理条例》的立法宗旨《证券公司监督管理条例》是为执行《证券法》《公司法》等法律的规定而制定的行政法规。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：1.加强对证券公司的监督管理证券公司是证券市场重要的中介机构，在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用.由于我国证券市场诞生历史较短，市场结构及功能有待进一步优化，证券市场诚信体系建设以及证券纠纷解决机制的建设均有待进一步完善。
因此，为维护整个金融市场的稳定有序，有必要加强对证券公司的监督和管理。
2.规范证券公司的行为证券公司经营行为的规范性直接关系到证券市场的健康发展与广大投资者的切身利益。
证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。
只有在证券公司各项经营行为充分规范运作的前提下，才能最大程度地发挥证券市场的积极作用，维护证券交易以及整个金融市场的稳定与安全。
3.防范证券公司的风险任何一个企业在经营过程中均会遇到各种各样的风险，证券公司也不例外。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
第八章 证券市场法律制度与监督管理答案
一、单项选择题答案及解析1.B 参见教材P320。
2.B 参见教材P328。
3.C 参见教材P341。
4.A 参见教材P377。
5.D 参见教材P377。
6.D 参见教材P378。
7.C 参见教材P378。
8.B 参见教材P328。
9.D 参见教材P337。
10.A 参见教材P347。
11.D 参见教材P347。
12.B 参见教材P328。
13.A 参见教材P328。
14.C 参见教材P336。
15.B 参见教材P337。
16.B 参见教材P337。
17.C 参见教材P337。
18.C 参见教材P337。
19.A 参见教材P331。
20.B 参见教材P343。
21.A 参见教材P364。
22.A 参见教材P364。
23.C 参见教材P374。
24.B 参见教材P351。
25.D 参见教材P354。
26.D 参见教材P373。
27.B 参见教材P375。
28.B 参见教材P349。
29.A 参见教材P358。
30.B 参见教材P329。
31.C 参见教材P353。
32.D 参见教材P355。
33.A 参见教材P370。
34.D 参见教材P375。
35.C 参见教材P346。
36.B 参见教材P365。
37.C 参见教材P351。
38.B 参见教材P329。
39.B 参见教材P351。
40.C 参见教材P329。
41.A 参见教材P362。
42.C 参见教材P374。
43.C 参见教材P352。
44.B 参见教材P364。
45.A 参见教材P375。
46.D 参见教材P379。
47.C 参见教材P360。
48.D 参见教材P356。
49.C 参见教材P354。
二、不定项选择题答案及解析1.ABC 参见教材P371。
2.A 参见教材P339。
3.ABCD 参见教材P334。
4.ABCD 参见教材P334。
5.ABC 参见教材P332。
6.ABCD 参见教材P341。
7.ACD 参见教材P332。
8.AD 参见教材P328。
证券法律法规(三)：证券公司监督管理条例
第四章 业务规则与风险控制 第一节 一般规定
第二十八条 证券公司受证券登记结算机构委托， 为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规 则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性 进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户 的姓名或者名称应当一致。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账 户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所 备案。
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户 提供给他人使用。
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第四章 业务规则与风险控制 第一节 一般规定
第二十九条 证券公司从事证券资产管理业务、融 资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规 定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证 券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予 以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户 情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国 证券业协会制定。
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第二章 设立与变更
第十五条 证券公司合并、分立的，涉及客户权益 的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的 资产评估机构评估。
证券司停业、解散或者破产的，应当经国 务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安 置客户、处理未了结的业务。
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第二章 设立与变更
第十六条 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在 下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定： （一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经 营机构的申请，自受理之日起6个月； （二）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人 资格的申请，自受理之日起3个月； （三）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日； （四）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业 场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日； （五）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请 ，自受理之日起20个工作日。
证券公司监督管理条例教程答案
正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
《证券公司监督管理条例》有答案
《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。
A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
4. 适当性原则背后的法律基础是原则。
A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共45题）1、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.6D.10【答案】 A2、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】 C3、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D5、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移【答案】 A6、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。
A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D7、下列说法中，正确的是（）。
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正确
1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校
2. B 姓名或者名称、身份的真实性
3. C 信用备案
4. D 国籍信息
正确
4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
错误
7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：
1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员
2. B 证券公司的股东、实际控制人
3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构
4. D 证券公司控股或者实际控制的企业
正确
8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校
2. B 姓名或者名称、身份的真实性
3. C 信用备案
4. D 国籍信息
正确
9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
10.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_____，以每个客户的名义单独立户管理。
1. A 证券交易所
2. B 商业银行
3. C 网上账户
4. D 中国人民银行
错误
11.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
12.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照_______第二百零八条的规定处罚。
1. A 《合同法》
2. B 《证券法》
3. C 《公司法》
4. D 《基金法》
正确
13.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
14.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
此种说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
15.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
1. A 3%
2. B 30%
3. C 5%
4. D 50%。