《证券公司监督管理条例》重点解读-课后检测90分
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 证券从业人员远程培训答案90分
C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。
• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。
• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。
• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。
证券公司监督管理条例100分答案中国证券业协会测试题
20.国詡完征券监舌旨埋机构为吉佰til券公司前业势恃况.财务杭况.经国势陕桃券兰芒旨埋矶枕贡寅人HL；tL可以查1«1证券公司及与证芳公司希携^署拓际趙制关系企业的恫行账户.（）◎正确O臧1.枝照攵证券公司肚管管理冬例＞的规定，证券公司设（）,对证券公司经莒菅理行为旳会祛合规性逬行审查. 竖普或者检吉JO监事怅C）薰事长◎合规貝责人C）歪事会秘书2.扶照《证养公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）.用于落、经营亏损'O留存收益O法定公积全O整本公积金◎一般风险准备金3.€111券公司监■&管■理条例》规定.证券必芦1设（）.砒捉供有关贤糾.办埋信息孤送或者信息孩减事垃。
C 1&事长O重事长056立董事@重孚合韧书4.按师《证券公普曹理条例＞的臨匸证券公司从爭融资紋势业务・自专资金或舀I券不足的.可以向（）借入.O商业银行O其他证券公司@）证券全駐公司O馆行间市场拆借5.征券公芒血客QJ信夷金供其买入证英或者出借订葵供具卖出.芥注客户交&相应担保物的经莒粘动总〔JO证券经纪业务O证券自甘业务©融贵融券业务O证券贞产昶业务6•衣殲如券公司理杀例》的规:T.证券公司从事蛙勢坯圮业务耳洛户的交局活算资土应当疗族在（）•以母个客户的名义单独立户飙•O登记2謀公司◎扌8定靑业慣行O证券金5虫公司O济券公司自有怅户7.按券公司鉴琶首理条例》的规定.矗下刿（）佶形之一的单包实者个人.不符成为特右址券公司漲以上股収的X东.实际竝制人。
（本題有晅过一个的正确透项〉"区故恿犯霁社刘处別罚，刑刚I行気毕未逾3年H不能疳偿到期债务—资产低十实收资丰8彳妙・戎者我有员债达到资产的妙y国务尿证券鉴苦査埋机构认定的其他恰形2.捺照〈证券公"监督耸理g例》的现定，证券公司设立史・其业爭范圭宓当与（：）柱适应’（本超有超:过一个的正诵2琐）5财务伏況也内那控旬制度也台规制度◎人力资诵状况9.按虜《证券仝司鉴曾管理条例》的规定，证券公司的股乐可臥用（）出贸.（本题有超过一个的正逼选项）0货币□知识产权土地使月仪可证券公司经营必靈的非货帀财产10.没照QE券公“左督管理杂列＞的观定.证年公別仝营卜•列（）中的两冲以二业务时.其生爭会应当讨莹告会专J共员玄，行使公司章程规主的职权4題春超过_牛的正确选项：）巨证券经纪业务业务V证券资产青埋业务巨证券承羽H保蓉业务11.按照《iff券公司折百青烬条例＞的絞定.证券仝司的合规㊁茯人对证強司经莺百好行为的合咗台規性进行（（丰通有崔过一个的正礦选项）k爭前审古丄事中监呂I弔后音系F專后检査12.技照〈证奔公司盟音首陛紀惨R擾定，近券女司从事证券密产首隹业务融贷敲弄业务•斜全证奔尖步产品.鱼当按脛取定理序.饰冬户的（）•并以书直和电子方式予旳己鞍保纭〔本题有趙过一个笊迁询选顶）回身份7财产与收入状况“ iiF券投资经眩17反紛偏好13.按殂《匚券公司盘昔程埋圣例》的抠定.址券公岂应当依法向社会公升披零〔〕寻4关信鼻(本粗有迪过一个的正诵选琐)已财务收支状况y务股及存設惜况匕贞债及或自旬侥冑况P高级耸理入14.董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员.()@正确O错误15•在证券公刁经言过程屮，证券公司的债枚入将其赁収转刁证券仑司股权似不受证券公邛拓的非货帀财产出贸总烦最高比例规定训Mh ()@正确O宿误16.证券公司应当谀捂所了解前暗况口容尸世荐喳令前产品恢舌唯东具伎规则由中国证券宜音管理吏员会制忑()0正礁色务误17.处券公司从爭01券经纪业务.券公芦以外的人员作为证券经纪人.代建具进令春户招払客户服务尊洁如()働正境O储:吴18.为了提离经纪人的素质，《证类公司监督驾理杲砂规定证券经纪人必彳諏得证券从亠资格。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
C14003课后测试90分
一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A. 国务院证券监督管理机构B. 基金行业协会C. 证券交易所D. 中国证券业协会2. 按照《中华人民共和国证券法》的要求，（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 国务院证券监督管理机构D. 中央人民银行3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
A. 二B. 五C. 三D. 六二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A. 风险控制管理不符合规定的B. 其内部治理结构不符合规定的C. 稽核监控管理不符合规定的D. 基金管理人违法违规5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（）。
A. 在财产上设定其他权利B. 通知出境管理机关依法阻止其出境C. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产D. 限制人身自由三、判断题6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。
（）正确错误7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。
证券公司监督管理条例教程答案
正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
《证券公司监督管理条例》有答案
《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。
2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度，下列叙述错误的是。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。
A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。
4. 适当性原则背后的法律基础是原则。
A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。
证券法律法规考点：证券公司监督管理条例
证券法律法规考点：证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
(3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。
(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。
(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
(8)证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。
证券公司应当按照规定提取一般风险准备金用于弥补经营亏损。
证券公司股东出资的规定如下：(1)证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
(2)证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
(3)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受有关规定的限制。
考点三证券公司变更公司章程重要条款的规定证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
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一、单项选择题
1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客
户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 融资融券业务
D. 证券资产管理业务
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，
办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长
B. 董事长
C. 独立董事
D. 董事会秘书
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司
经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长
B. 董事长
C. 合规负责人
D. 董事会秘书
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，
自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行
B. 其他证券公司
C. 证券金融公司
D. 银行间市场拆借
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于
弥补经营亏损。
A. 留存收益
B. 法定公积金
C. 资本公积金
D. 一般风险准备金
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，
其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司
B. 指定商业银行
C. 证券金融公司
D. 证券公司自有帐户
您的答案：B
题目分数：5
此题得分：5.0
二、多项选择题
7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券
公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 事前审查
B. 事中监督
C. 事后督察
D. 事后检查
您的答案：A,B,C
题目分数：5
此题得分：0.0
8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围
应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 财务状况
B. 内部控制制度
C. 合规制度
D. 人力资源状况
您的答案：C,A,B,D
题目分数：5
此题得分：5.0
9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 风险偏好
您的答案：D,C,A,B
题目分数：5
此题得分：5.0
10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
B. 不能清偿到期债务
C. 资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
您的答案：B,A,D,C
题目分数：5
此题得分：0.0
11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪业务
B. 融资融券业务
C. 证券资产管理业务
D. 证券承销与保荐业务
您的答案：B,C,A,D
题目分数：5
此题得分：5.0
12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 货币
B. 知识产权
C. 土地使用权
D. 证券公司经营必需的非货币财产
您的答案：A,D
此题得分：5.0
13. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开
披露（）等有关信息。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 财务收支状况
B. 参股及控股情况
C. 负债及或有负债情况
D. 高级管理人员薪酬
您的答案：B,C,D,A
题目分数：5
此题得分：5.0
三、判断题
14. 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体
规则由中国证券监督管理委员会制定。
（）
您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
15. 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权
的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。
（）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
16. 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。
（）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
17. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。
保证金
不可以用证券充抵。
（）
您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
18. 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国
务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
（）
您的答案：正确
此题得分：5.0
19. 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。
（）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
20. 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
（）
您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
试卷总得分：90.0。