CCC内审检查表

C C C内审检查表

文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

强制性产品认证工厂质量保证能力

内审检查表

: 审核组长: ****** 组员: ***** 审核日期：****

产品一致性内审检查表产品名称：型号规格：

检查人：日期：

产品认证内部质量体系审核计划和检查表

20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的：评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件；公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围：公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况：公司于2013年2月21～22日进行内部审核，对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核，通过审核认为公司

质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求，体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求，维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项，经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定，公司根据目前市场的需求，应扩大产品经营范围，促进企业生产经营的持续发展，为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营，为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作，对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核，以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据，着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检

测资源等。 5、本次安排内审时，应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求，对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程：按公司质量手册（A/0版）中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法：采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表：审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品

9001-2015内审检查表(过程方法)

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X 做什么？X 是否已对过程加以定义？X 谁做？X 过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X 是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X 过程是否监控？X 记录是否保存？X 2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标 5）相关质量文件 6） ISO9001:20 15 相关的条款 7）审核记录8）结果 C1订单评审输入： 1)顾客交付订单 2)顾客规范要求 3)法律法规要求 4)库存状况 5)生产能力 6)供方信息。输出： 1)合同评审记录 2)生产计划 3)交付计划 4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》 8.2 特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。符合

过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否是否已确定过程的所有人？X 做什么？X 是否已对过程加以定义？X 谁做？X 过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X 是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X 过程是否监控？X 记录是否保存？X 2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标 5）相关质量文件 6） ISO9001:20 15 相关的条款 7）审核记录8）结果 COP2过程开发过程输入： 1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》 8.1/8.3/8.5.6 过程指标一样送样合格率达到目标值，符合新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等符合

内审报告范本

一．审核报告内容： 2000年元月19日在****会议室于上午9：30分召开首次会议后开始进行第二次内部质量体系审核。由公司内部质量审核员组成的审核组在***老师和审核组长指导下分别对业务部、综合部、主管、调度、信息员、计量员、检验员、采购、备件库、仓库仔细进行了验证质量体系运行的有效性和符合性为目的的内部质量审核。经过一天时间寻找出存在的一些问题，总计不合格项5项，业务部4项，综合部1项，其中信息员所负责的要素——文件和资料控制3项，安装班1项，备件库1项，下面对各个部门和岗位在审核中发现的问题进行汇总分析：一．业务部：业务部所涉及的要素主要有4.3 4.5 4.7 4.8 4.9 4.10 4.12 4.13 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 业务部从整个审核情况来看，各要素负责人对程序接口较为模糊，对质量体系建立的整体概念不是很清晰，主要存在如下问题： 1．信息员：从岗位职能分布图和质量职能分布图中看出，信息员所负责的要素有4.5 4.16 4.14 4.204个要素，但实际中信息员仅负责前两个要素，事实上存在着不符合性。 A．由信息员所控制的文件和资料，在整个质量体系是最为重要的一个部分，但在这方面相对来说做得较差，受控文件清单混乱、分类模糊。 B．文件发放审批表和文件发放回收台帐日期和范围不相符合，还有份文件传阅单在文件生效之后填写记录的情况，整个控制显得勉强，效果性较差。 C．文件传阅单和文件发放登记台帐混用。 D．三层次文件编号重复、失控。 E．质量记录没有按规定日期进行归档，填写的质量记录标识卡没有经过审核。

2．调度：调度在质量体系中所负责的4.3 4,9 4.13 4.19 等要素中较符合要求，但也存在部分问题：A．在对人员进行控制上还达不到要求，人员上岗证台帐由于理解不对只登记了作废上岗证台帐。 B．在设备和工具的控制上达不到要求，在设备和工具的概念上由于对三层次文件缺乏了解还未区分开。二．综合部 1．采购：采购是综合部控制的一个重点，采购产品的好坏直接影响到我们的服务质量，在以前的服务过程中出现过由于采购电源线不符合要求而返工的情况发生。采购要素在上次审核中较合符要求，但这次内审没有明显的进步，在选择合格的分承包方的档案中，仍然不全，缺少国家、行业质量标准、采购的物资和质量体系要求的质量标准不相符合；对部分的采购产品的使用情况没有进行评价和验证。 2．计量员：计量器具的控制较符合标准和程序文件的要求，存在的不完善地方具体有以下方面：A．在库房的温度、湿度计没有按规定进行检验。 B．送检的单位资格证和公章不相符合。 3．检验员：检验员在物资和备件的检验控制还停留在以前的表面，没有真正的运用检验过程和结果为采购的物资和备件做为部分依据，具体的检验依据显得较为粗糙，相应的质量记录也无法体现检验结果是否符合要求。 4．安装班和维修班：

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及检查记录款及要检查内容及要求要求求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括：需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？

内审报告格式详解

内审报告 ******机动车检测有限公司2016年8月25日

内审计划一、审核目的证实质量体系运行的状况与质量体系文件的符合性。二、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。三、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。四、审核实施概况： 1、审核日期：2016-8-25 2、审核组成员：组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况：（1）2016年8月25日上午9：00分召开会议，宣布内审成员及分工情况，明确审核的目的、方式及其他有关事宜，（2）2016年8月25日上午9点－－下午4点，审核员根据审核检查表的内部要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件、记录、实物以及实际操作等方法取得第一手材料。（3）2016年8月25日下午4：00分召开末次会议，宣布审核结果，提出审核结果，提出整改要求、纠正措施等建议。组长：日期：

内审报告一、审核目的为确定本公司质量体系及其各县要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件的要求，并及时纠正质量体系中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行二、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。三、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。四、审核实施概况： 1、审核日期：2016年8月25日 2、审核组成员：组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况（1）2016年8月25日上午9：00分召开审核会议，宣布内审组员分工情况，明确审核的目的范围方式及其它有关事宜。（2）2016年8月25日上午9点－－下午4：00分，审核员根据审核检查表的内容要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件记录实物以及实际操作等方法取得第一手资料。我们采用了听、看、查、问、考，尤其是对不符合项要现场取得受审部门的确认签字，并与受审核部门负责人交换意见，确定不符合项，在规定时间

(完整版)内审报告

XXXX生物科技有限公司内部审核报告编号：YD03-QR-SA-04-03 NO：2018-01 一、审核目的审核、评价本公司质量、食品安全、HACCP管理体系的符合性、有效性，寻找可改进的机会。二、审核范围公司质量、食品安全、HACCP管理体系覆盖的所有区域和过程。包括下述有关部门：常务副总经理及管理者代表、品控部、客服部、采购部、人事行政部、财务部、仓库部、生产部三、审核依据 1、GB/T 19001:2016/ISO 9001:2015(不适用条款：8.3 ) 2、GB/T 22000-2006/ISO 22000:2005； 3、CNCA/CTS0006—2008A （CCAA 0001-2014）食品安全管理体系谷物加工企业要求 4、CNCA/CTS0008—2008A （CCAA 0003-2014）食品安全管理体系食用油、油脂及其制品生产企业要求 5、CNCA/CTS0011—2014 （CCAA 0019-2014）食品安全管理体系方便食品生产企业要求 6、CNCA/CTS0016—2008A （CCAA 0010-2014）食品安全管理体系调味品、发酵制品生产企业要求 7、CNCA/CTS0020—2008A （CCAA 0014-2014）食品安全管理体系食品及饲料添加剂生产企业要求 8、CNCA/CTS0012—2014 （CCAA 0020-2014）食品安全管理体系果蔬制品生产企业要求 9、GB/T 27341-2009 ；GB14881- 2013 ;

四、审核日期：2018年3月15日五、审核组成员组长：XXXX 组员：六、审核概述依据《内部审核控制程序》文件规定，受公司领导委托，以潘庆为组长的审核组一行4人于2018年3月15日对公司质量、食品安全、HACCP管理体系的运行情况进行了常规性例行内审。这是本公司公司根据ISO9001：2015标准要求变更质量、食品安全、HACCP管理体系后的第一次内审，在总经理的重视及各部门的支持和配合下，审核组按“内审实施计划”安排，通过抽样方式同查、问、看的方法，对受审核部门工作情况进行检查，同管理层进行了座谈。查阅、检查的文件有质量手册、程序文件、以及各种管理规定等。检查了各种记录，包括质量、食品安全、HACCP管理体系运行记录和产品有关的质量记录，对现场审核情况进行了记录。认为自从新的质量、食品安全、HACCP管理体系运行以来，员工对ISO9001：2015、ISO22000、GB/T27341-2009标准有了进一步的认识和了解，有较强的质量意识，对工作尽职尽量。能够理解本组织的方针、目标。对公司所需过程予以了适当识别，明确了组织环境、管理职责、策划、资源提供、支持、运行、绩效考核、分析和改进等主要过程。进一步明确及产品实现的过程和相互关系。由于充实完善了生产经营管理的有关文件，使公司的管理开始走上规范化的运作方式，产品质量稳定提高，促进了业务的发展，能够实现公司确定的质量方针和目标，没有发生顾客重大投拆，做到顾客满意。通过这次审核取得了大量的符合要求和运行有效的证据。当然审核过程中也发现一些问题，共发现2项不合格，均为一般不合格，其中综合仓库部1项，生产部1项。分别涉及ISO9001：

过程审核检查表-生产制造过程

Notes on completion of the table: Field 1) a. col.2) to col. 6): are completed by the client prior to the audit and submitted to the certification body with the …Readiness Evaluation work sheet“. For every CRP (customer-related process) identified a work sheet has to be created. Field 1) should also include organisational or physical location of the CRP and inform of possible contact persons in the audit. Column 7) and column 8) are filled in by the auditor Column 8) NR = needs research, OFI = opportunity for improvement; nc = minor nonconformity; NC = major nonconformity

内审报告

对照《药品经营质量管理规范》现场检查指导原则内审报告一、总则：本店位于，营业面积平方米。本店首先办理了，《营业执照》和《药品经营许可证》，属依法经营。所有证照均公示在门店显著位置，亮证经营。在采购、储存、销售、运输等环节采取了有效的控制措施，确保药品质量，并建立了药品追溯系统，实现药品可追溯。二、质量管理与职责：本店根据《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）要求制定了质量管理文件，开展质量管理活动，能确保药品质量。文件明确了企业负责人是本店药品质量的主要负责人，负责提供必要条件，保证质量负责人有效履行职责。质量负责人按照《规范》的要求开展质量管理活动，负责制定质量管理文件并指导、监督文件的执行。三、人员管理：本店法定代表人具有药学本科学历和执业药师资格，质量负责人具有执业药师资格，负责处方审核，指导合理用药。营业员具有高中以文凭，身体健康，无传染病。对直接接触药的人员每年组织体检并建立健康档案。营业现场内，工作人员必须穿着整洁、卫生的工作服。营业现场不得放置与经营活动无关的物品及私人用品。四、文件：本店按照《规范》的要求，制定了符合企业实际的质量管理文件，有质量管理制度、岗位职责、损伤规程、档案、记录和凭证等。

质量管理制度包括以下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（十）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十二）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；（十四）人员培训及考核的规定；（十五）药品不良反应报告的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）药品追溯的规定；（十八）其他应当规定的内容。药品零售损伤规程包括以下内容：

内部审计报告格式

内部审计报告格式 2010-11-01 14:56 内部审计报告格式内部审计虽然不参与单位的经营管理活动，但随着集团公司的规模扩大，内部审计作为集团公司的经济监督机构，其作用越来越重要。集团公司的内部审计不同与社会审计，同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别，社会审计遵循的是《独立审计准则》，而内部审计遵循的是《内部审计准则》。因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的。从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效，会计信息的真实合法完整，经营绩效，经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议。内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。而社会审计主要围绕会计报表进行，对会计报表发表意见，对外出具《审计报告》，具有鉴证作用，需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责，社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足，出具建议。但内部审计与社会审计在工作上具有一致性，在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。因此《独立审计具体准则第7号--审计报告》某些要求，值得我们在写内部审计报告时参考，如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注，要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议，这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。以下是ABC集团公司出具的分公司审计报告部分内容，目的是希望大家共同探讨。一、封面 ***公司机密内部审计报告报告名称：关于abc的审计报告报告编号：ABC集团内审字[200X]第0XX号出具

质量体系认证-内审检查表

- 1 - 内部审核检查表受审部门领导层审核日期 9月 13 日 1) ISO9001:2000《质量管理体系要求》； 2)工厂制定的质量管理体系文件；审核依据审核员 3)有关产品的标准及法律法规的要求等 4.1；4.2.1；5.1；5.2；5.3；5.4.1；5.4.2；5.5.1； 5.5.2；5.5.3；5.6( 9 月 13 日进行)； 6.1； 7.1；审核事项 8.1； 8.5.1；8.5.3。 No. 审核内容及方法审核结果记录及判定● 组织如何识别过程及其应用; ● 过程的作用及顺序如何; 4.1 依据ISO9000的标准建立QMS体系，建立健全了QMS，并● 为确保过程有效运行和控制的准则和方总要求保持了质量管理体系。QMS的运行和监视取得了一定成果，质量法; 管理体系得到了改进。● 获得的信息和资源如何; 判定合格。● 如何监视和测量分析过程; ● 实施哪些措施以改进质量管理体系; ● 组织的外包过程有哪些. ● 组织的质量管理体系文件的构成如何?是否包括了如下: 4.2.1 △质量方针.目标; 经过审核，质量管理体系文件是由质量方针、目标，质量手总则△质量手册; 册、程序文件，作业指导文件、工艺规程、检验规范等构成，规△程序文件; 范了总体质量管理体系的策划要求。△为确保过程有效运行的文件有哪些; 判定合格。△规定了哪些记录. ● 最高管理者对建立.实施和保持质量管理体系承诺提供哪些证据？△最高管理者如何认识满足顾客的要求和总经理说：我们掌握的有合同法、消防法、铸件的协会法规5.1 法律、法规要求的重要性？等，专业文件，以口头或文件对不同层次作出具体要求及资源存管理△最高管理者采取了哪些相应措施将满足在等。经审核其制定、实施和坚持与公司经营宗旨相一致的质量职责顾客要求的法律、法规要求的重要性传达方针与目标等。给组织的成员？判定合格。△是否制定质量方针？△质量目标的确定如何? △是否主持了管理评审? △资源获得情况如何? ● 组织如何确定顾客的需求和期

总结保留意见审计报告的模板

总结保留意见审计报告的模板篇一：保留意见
审计报告
审计报告 ABC 服务有限公司：我们审计了后附的 ABC 服务有限公司（以下简称 ABC 公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表， 2007 年度的利润表、所有者权益(或股东权益) 变动表、现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是华驿公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内
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部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，华驿公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了华驿公司 20xx 年 xx 月 xx 日的财务状况以及 20xx 年度的经营成果和现金流量。中审会计师事务所中国注册会计师：中国北京中国注册会计师：二○xx 年 x 月二十日篇二：20xx 带强调事项段的保留意见的审计报告参考格式带强调事项段的保留意见的审计报告的参考格式背景信息： 1. 对被审计单位管理层按照企业会计准则编制的整套通用目的财务报表实施审计； 2. 审计业务约定条款中说明的管理层对财务报表的责任，与《中国注册会计师审计准则第 1111 号——就审计业务约定条款达成一致意见》的规定一致； 3. 异常的未决诉讼事项存在不确定性； 4. 由于违反企业会计准则的规定导致发表保留意见； 5. 除对财务报表实施审计外，注册会计师还承担法律法规要求的其他报告责任，且注册会计师决定在审计报告中履行其他报告责任。审计报告 ABC 股份有限公司全体股东：一、对财务报表出具的审计报告我们审计了后附的 ABC 股份有限公司（以下简称 ABC 公司）财务报表，包括 20xx 年 xx 月 xx 日的资产负债表，20xx 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。（一）管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是 ABC 公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执
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内审总结报告表格格式

内审总结报告表格格式 The latest revision on November 22, 2020

To: 生产部工程部 Cc:总经理，管理代表 From: 管理部 Re: 2002年1月内部审核总结报告一审核情况 2002年1月15日我司进行了推动ISO9000来第一次的内部审核，审核共计3人天，共发现2个次要不符合项，审核范围涉及质量体系运行全过程，审核情况如下：二情况分析及改善建议结合本次审核，反映出体系仍存在以下问题： 1.ISO的精神在于“说、写、做合一”，但我们许多部门经常是说了、也做到了、记录或形成文件却没有跟上，或是没有及时更新文件(如不符合项1)，这是大多数企业推行ISO9000普遍存在的问题。如何解决关键在于把 ISO9000融入每天的日常工作中，每做一件事都养成及时留下记录的好习惯，久而久之，不仅工作效率得以提高、出错机率减少，而且形成良好的企业文化，为企业永续经营奠定坚实基础. 2.人力培训工作有待进一步加强。公司的质量方针和质量目标是每个员工的工作指南，要利用朝会等各种沟通形式使员工体认并成为企业文化的重要组成部分。三总结从审核前各部门准备工作到审核结果来看，一些部门和主管都尚未完全熟悉ISO9000质量体系程序文件，尚未把程序要求贯穿在日常工作中。这就是我们必须继续努力的地方。模具业技术特性较强，管理难度大，许多同行都不敢相信可以引进 ISO9000，我们敢为天下先，在厦门地区的模具界开了个好头，这是全体员工的光荣。但我们更要兢兢业业，如履薄冰，时刻以ISO9000标准要求自己，才能保持来之不易的领先优势。

内审报告模板

一、封面 ***公司部审计报告报告名称：关于abc的审计报告报告编号：abc集团审字[200x]第0xx号出具报告时间：200x年xx月xx日报告抄送：董事长、各副总裁、董事长助理、财务总监、xx部门

二、报告正文关于abc分公司的审计报告 abc集团审字［200x］第0xx号我们于200x年xx月xx日至xx月xx日对abc分公司进行了审计。abc分公司资料的提供和编制、建立健全部控制制度、保护资产的安全完整是分公司财务及xx管理部门的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上发表审计意见。我们按照《部审计准则》有关规定计划和实施审计工作，通过审计目的在于掌握分公司经营情况、部控制制度执行情况，以便进行分析，从中评价出经营中存在的差距及揭示主要问题，针对重大缺陷提出审计意见。本审计报告中提出的问题及审计意见，请各分公司及公司相关部门在此基础上认真进行自查、完善、整改，后续审计中再发现此类问题按abc规定及本次审计意见进行处罚。 abc分公司的基本情况…… 审计中发现的问题及审计意见一、abc分公司资金管理不规 1．职工借款随意性，借款金额大期限长，有的借款理由不充分，甚至有的旧账不结又填新账，截至审计日借款金额情况……。借款超三月的有……借款超一年的有…… 审计意见：对超三月的借款一律无条件收回，收不回来的分公司经理、会计按4：6承担责任。以后不本文来自文秘114 .wenmi114.，请保留此标记。准出现超三月的借款，不准出现业务理由以外的借款，职工辞职要清理，否则分公司经理、会计按4：6承担责任，并从借款之日起按月1％的利率计算利息并按借款额的20％处以罚金。 2．xx金存在不能及时上缴公司账户的现象，如abc分公司200x年xx月xx日的xx金abcx 元,截至200x年xx月xx日尚未上缴，时间长达近xx个月。审计意见：严格财务控制制度，对不执行财务规定的分公司经理、会计各承担违规金额25％的处罚。二、存货管理、库龄、结构存在不足 1、业务员借货现象普遍存在，数量之大日期之长令人费解。截至审计日借出存货xx件，折算成金额xx元，为库存金额的xx%。时间超三月的有xx件，折算金额xx元，其中超一年的有xx件套，折算金额xx元。而且有些业务员已离职，如xx借货xx件折算金额为xx元，已于去年辞职。

审计报告范文模板

我国独立审计准则是一个较为合理、较为科学、较为严谨的审计报告内容。有六个部分组成，并且最下面附带范文，供大家参考。（一）标题关于审计报告的标题，在世界各国范围内叫法很多，如注册会计师的报告、注册会计师意见等等。在我国，按《独立审计准则第7号——审计报告》的规定，审计报告的标题统一规范为“审计报告”。（二）收件人指审计业务的委托人。审计报告应载明收件人的全称。如“四川长虹电器股份有限公司”不能简写为“四川长虹公司”，另外，收件人的全称应由注册会计师手书或计算机打印，而不能以盖上收件人行政公章来代替，因为这是公文的基本要求。（三）范围段审计报告的范围段中应说明以下内容： 1.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间在审计报告中使用的专业术语为：“我们接受委托，审计了贵公司××年12月31日的资产负债表及××年度利润表和现金流量表。” 2.会计责任和审计责任对于说明两个责任的审计报告规范用词是：“这些报表由贵公司负责，我们（按：指注册会计师）的责任是对这些会计报表发表审计意见。” 3.审计依据指注册会计师执行审计业务的依据，即“中国注册会计师独立审

计准则”。在审计报告中的规范用语是“我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。” 4.已实施的审计程序原则上，注册会计师应该按照独立审计准则的要求实施预定的审计程序。因此，审计报告对此规范用语为“我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。” （四）意见段该段落用于注册会计师客观地发表意见，按规定应说明以下内容：（1）被审计单位会计报表的编制是否符合《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规（在审计报告该段落中一般指明是企业会计制度）的规定。（2）会计报表在所有重大方面是否公允地反映了被审计单位资产负债表日的财务状况和所审计期间的经营成果、现金流量情况。（3）会计处理方法的选用是否符合一贯性原则。（五）签章和会计师事务所地址注册会计师在审计报告中完成了上述内容的说明外，还应在审计报告的结尾部分签名、盖章，并加盖会计师事务所公章，标明会计师事务所的地址。（六）审计报告日期指注册会计师完成外勤审计工作的日期。一般地，审计报告日期不应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。具备以上内容和格式的审计报告通常是标准审计报告，若注册会

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内部审核报告 ZA-3-施3 审核编号：ZA-NSH-2010 编制人/日期: 李雅萍 2010.11.15 审核人/日期：高娟萍 2010.11.15 批准人/日期：刘津祥 2010.11.15 审核开始日期：2010.5.13 审核结束日期：2010.11.15 审核组长/日期：刘津祥 2010.11.15

1、审核目的：评价质量、职业健康安全、环境、压力管道安装各管理体系的符合性、适宜性、有效性。 2、审核范围：集团公司领导、集团公司9个管理部门（总经理办公室、安全施工管理部、物资部、科技开发管理部、财务资产管理部、市场经营管理部、人力资源部、党委工作部、工会）。十一个二级单位领导、管理层（生产车间）及11个在建施工项目等。 3、审核准则： GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、 GB/T19001-2008 《质量管理体系要求》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》、集团公司管理体系文件(2007版)、压力管道安装质量保证体系文件（2007C版）、相关支持性文件和法律法规等。 4、内部审核主要参加人员：集团公司领导、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》标准涉及各过程职能部门负责人和岗位相关工作人员、各二级单位领导层、体系运行负责人、有关职能科室负责人和岗位人员、项目部（车间）相关人员等。内部审核综述：

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深圳市东方宇之光电子科技有限公司已审会计报表二ＯＯ六年度目录页次一、审计报告 1—2 二、已审会计报表 3-4 资产负债表 5 利润及利润分配表 6--7 现金流量表 8-19 会计报表附注司限所有公事城深圳市长会计师务ShenZhen Great Wall Certified Public Accountants Co.,Ltd. 七室、楼AC厦虹路田市深址地：圳彩南彩大518033 ：编邮）0755（：真传：话电． *机密* 深长审字（2007）第号审计报告深圳市东方宇之光电子科技有限公司董事会：我们审计了后附的深圳市东方宇之光电子科技有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括二ＯＯ六年十二月三十一日的资产负债表，二ＯＯ六年度的利润及利润分配表、现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。