论拉斯韦尔的精英理论
理解公共政策
第一节、公共政策是什么一、公共政策的概念：所谓公共政策就是政府等社会公共权威组织为实现社会目标、解决社会问题而制定的共行动计划、方案和准则，它具体表现为一系列的法令、策略、条例、措施等。
(1)公共政策是由所制定的计划、规划或采取的行动(行动包括了作为和不作为)构成；(2)该计划、规划或被采取之行动系由某权力中心作出；(3)该计划、规划或行动并非是孤立存在的，它必定是从一系列相关的计划、规划或行动中选择出来的；(4)这种选择隐含着人们的价值观和偏好在里面。
二、为什么研究公共政策？五、公共政策的发展历史日本政策学者药师寺泰藏认为：政治学中的公共政策学的产生有三个根源，第一个是行为主义；第二个是社会发展过程中出现的公害和社会问题等社会、经济环境的变化；第三个是政治学的理论问题。
首先，从社会实践层面来看，克服经济危机和不断加剧的社会问题的需要，催生了公共政策学。
其次、解决社会问题的需要。
再次，理论上，行为主义政治学的发展和各种分析工具的出现，推动了公共政策学的形成和发展。
拉斯韦尔把公共政策的制定划分为七个过程：即信息、建议、法令、援引、实施、评价、终止，并认为这七个方面的内容构成了政策科学的体系，是政策科学研究的主要范畴。
同时，拉斯韦尔还阐述了公共政策学这门学科应具备的特征：(])公共政策学是关于民主主义的学问。
(2)公共政策学的哲学基础是理论实证主义。
(3)公共政策学是一门对时间和空间都非常敏感的学问。
(4)公共政策学具有跨学科的特性。
(5)公共政策学是一门必须和政府官员共同研究的学问。
(6)公共政策学是一门以社会发展变化为研究对象的学问。
林德布洛姆对公共政策学的贡献主要表现在以下三方面：第一，他主张从“政治互动”的动态途径来分析和解释公共政策制定过程。
第二，他倡导政策分析思想。
第三，他提出并系统阐述了著名的“渐进决策”模型。
（2）发展时期代表人物及作品是以色列学者叶海卡·德罗尔的政策科学三部曲：《公共政策制定的再审查》(1968年)、《公共政策科学》(1971年)、《政策科学探索》(1971年)。
公共政策理论的模型与范式
从阶级利益到人民（一定不同阶级的联合）利益 的价值取向 马克思：共产党的政策代表绝大多数人的利益 《共产党宣言》——无产阶级的利益； 毛泽东：人民的利益； 江泽民：三个代表。
公共政策理论建构的范式
一、分析型理论建构范式（拉斯韦尔） ⒈它是关于民主主义的学问，是个人与集体的选择，它必须以民主体制作为 前提。 ⒉目标：追求政策的合理性。 ⒊特点： 1）对时间的敏感性：强调政策的历史脉络； a．重视对未来的研究，从现状提出对未来的发展趋势； b．全球的观点：将全世界各个民族看作密切相关的共同体（共同利益）； c．发展的概念：以社会变迁作为研究对象，强调对变化、创新、革命的研 究； 跨学科性：最终目的是建立可检验的理论，用实证的方法解决公共政策问题； 公共政策靠学者和官员共同研究； 评价： 评价： ⒈方法论进步不是公共政策学科发展的唯一动力； ⒉在价值上采取中立立场，欲把政策科学变为纯科学（引入大量数学模型， 抽象化）。
四、功能过程理论模型（拉斯韦尔）
政策的制定过程是一个决定过程，要经过七个程序： ⒈收集信息； ⒉提出建议； ⒊作出规定，产生相关文件； ⒋行使职权（“规定”加上“权力”，使得规定具有了合法性）； ⒌法律和规则的运用； ⒍对政策的评估； ⒎对政策的终止。 评价：运用决策理论对政策过程进行解释，力图建立科学的政策理 论。但是，在论述政策形成过程的时候，没有看到政治环境对于 政策制定的作用。
“总体政策”型的学科理论建构模式（德洛 尔）
⒈公共政策之所以发展缓慢是因为缺少一种理论模型（将多学科中与公共政 策有关的内容结合起来自成体系）； ⒉将管理科学家提出的方法论同行为科学家提出的个人意志决定论结合起来； ⒊具体运用：1) 必须明确理解、把握社会发展方向；2) 必须与客观政策密 切相关，能够包容每一个微观具体的政策的宏观性格；3) 对时间的敏感， 把现在看作是过去和未来的桥梁； ⒋特征：1) 重视系统化的知识和理性化的认识；2) 客观处理超理性过程和 非理性过程现象，反映政策制定现实；3) 注重传统科学，特别是行为科 学与管理科学的联系，整合各种学科的知识，构成一个集中关注公共政 策制定的跨学科系统；4) 强调在纯粹研究与应用研究之间架起桥梁；5) 政策科学除了使用现成的研究方法外，还要把那些个人经验和不证自明 的知识当成本学科的知识来源； ⒌评价：德洛尔的范式有一种理想化的色彩（他希望将不同知识领域的知识 整合在一起），而将各种知识融合是一件很困难的事情，尤其是将管理 科学和行为科学融合——两者出发点不同，管理科学的出发点是个人服 从集体；行为科学则要求集体先满足个人的兴趣、需要，两者之间存在 矛盾。
精英理论
原因三
在我们国家还有一些比较特殊的原因。首先，受 传统的专制主义长期影响，一般的老百姓远离政治中心， 普遍不太关心政策的制定，似乎这些与他们并不相关。 更重要的是，政治参与需要公众具备特定的知识和技能， 才有能力参与政策的制定，而培养公民的这种素质需要 一定的时间和相当的成本。
精英理论在实际中的应用：
意大利政治理论家、新闻记 者和公职人员。他以发展精英主 义理论和政治阶级学说而知名， 是意大利精英学派的三位主要成 员之一。
观点：
01
一切社会中都存在 着两个阶级:统治阶级
和被统治阶级。
02
精英的形成
另一种是突生 03
02 有两种方式：一
机制，即无论是
种是渐变机制，
被统治阶级还是
即下层社会的一
统治阶级，都存
精英模型分析 小公组G共R成政O果策UP展分4示析
2020/1/18
起源：• “精英”一词最早出现在 17世纪的法国，意为“精选出 来的少数”或“优秀的人物”。 但精英理论可以追溯到古希腊 时期柏拉图的的“哲人政治” 思想：政治不仅是一种艺术， 亦是一门科学，真正的政治家 （哲学王）无需用法律进行统 治，为没有任何法律或条例 比知识更有威力。
正是二者平衡的结果。
且还创造了“亚洲奇迹”已成为集
电子、造船、精密机械制造等高技
二是新加坡采取的干部党员制度和公 众直接选举有机结合的方式，已被证 实是一种在新加坡比较有效地确保选 才成功率的精英选拔模式
术蓬勃发展的工业中心、世界海运 中心、东南亚转口贸易中心和修造 船工业基地，是仅次于荷兰鹿特丹 的世界第二大海港。
1970年美国政治学家托马斯•戴伊 （T.R.Dye）和哈蒙•齐格勒 （L.H.Zeigler）合著并出版了《民主的 嘲讽》，2001年独著并出版了《自上而 下的政策制定》，都从这一视角对美国 政治和政策过程进行了考察。
精英理论学习
精英决策模式合理性原因分析
原因一
精英并不是多数公众的代表，当然也并非完 全意义上的统治阶级，但他们能够形成一个有组 织、有目标并且自觉的团体。
原因二 原因三
由于普通大众往往都是自私、冷漠、消极的，所 以从应然的角度来看，如果政策的决定权由他们来行 使，可能会使政策制定过程异常缓慢，即使作出决策 也是反映了部分人的利益，或眼光比较短浅，只注重 短期利益，不能够顾全大局。精英由于本身已经处在 一个比较优势的地位，加上自身兼具较高的知识水平， 因而能够作出更加合理的决定。
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现代精英政治理论：
1970年美国政治学家托马斯•戴伊 （T.R.Dye）和哈蒙•齐格勒 （L.H.Zeigler）合著并出版了《民主的 嘲讽》，2001年独著并出版了《自上而 下的政策制定》，都从这一视角对美国 政治和政策过程进行了考察。
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戴伊和齐格勒通过对前辈学者的精英理论的梳理， 概括、总结出如下一组命题：
正是二者平衡的结果。
且还创造了“亚洲奇迹”已成为集
电子、造船、精密机械制造等高技
二是新加坡采取的干部党员制度和公 众直接选举有机结合的方式，已被证 实是一种在新加坡比较有效地确保选 才成功率的精英选拔模式
术蓬勃发展的工业中心、世界海运 中心、东南亚转口贸易中心和修造 船工业基地，是仅次于荷兰鹿特丹 的世界第二大海港。
出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今 捷克共和国），1906年获维也纳大学 法学博士，1919年任奥国财政部长， 1926年回任德国波昂大学。1932年移 居美国取得公民资格，任教于哈佛大 学经济学系。
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观点：
民主是政治精英进行权力竞争和人民 抉择政治首领的过程，本质上是“竞争的 选举过程”，即政治精英把握政治权力， 实行政治统治，但其正当性来自于人民的 取舍。他认为古典民主理论和人民主权理 想在现代社会是行不通的，因为大多数选 民在政治生活中是被动的、冷淡的，不能 准确判断公共事务，因而不能参加政治决 策。
精英与民主：西方精英主义民主理论述评
精英与民主：西方精英主义民主理论述评郎友兴“民主变成了一个广受赞誉的词”。
（注：萨托利：《民主新论》，冯克利、阎克文译，东方出版社，1993年，第4页。
）当代世界更是几乎将民主等同于善了，但在西方各种民主理论中，精英主义的民主理论又常常为人所诟。
笔者以为人们对精英主义理论的抵触相当重要的一个原因在于对它不甚了了，乃至误解。
本文旨在描述西方精英主义民主理论的发展与其主要思想，从中发掘出对中国民主化有所启迪的思想资源。
一、导言从精英主义的角度来分析民主政治的理论，有些学者如Peter Bachrach 称之为“民主的精英主义理论”(Democratic Elitist Theory)，（注：peter Bachrach,The Theory of Democratic Elitism:a Critique,Boston:Little,Brown,1967.）另一些名之为精英主义民主理论(Elitist Democratic Theory)，还有如以色列社会学家Etzioni-Halevy称之为“Demo-elite perspective"。
（注：Eva Etzioni-Halevy,The Elite Connection:Problems and Potential of Western Democracy,Cambridge,MA:Polity Press,1993.）尽管名称不一，但所指的对象大体上是相同的。
所以这些概念其实可以互用。
1.精英主义与其民主理论的演进精英理论与阶级理论都关注社会不平等问题，它们都勾画出不平等的社会结构，不过，精英理论主要关注精英与大众之间的权力关系，其信条是社会分为有权的少数与无权的大多数，前者为统治者而后者为被统治者；统治集团即精英垄断着权力，而大众即非精英除接受前者的安排外另无选择。
（注：Thomas Dye和Harmon Zeigler将精英理论的主要观点作了很好的归纳。
拉斯韦尔“精英理论”视角下大学生“政治冷漠”现象探析
拉斯韦尔“精英理论”视角下大学生“政治冷漠”现象探析作者：傅坤来源：《法制与社会》2016年第17期摘要民主政治建设和政治稳定与公民的政治参与密切相关，但当代大学生在参与政治的过程中呈现出意识淡薄、动力不足等“政治冷漠”现象，这对于民主政治建设和稳定带来了一定的危害。
文章结合拉斯韦尔“精英理论”，尝试从政治、经济、历史和社会四个方面分析当下大学生“政治冷漠”现象的原因，思考适度“政治冷漠”的合理性以及应对过度的“政治冷漠”现象的措施。
关键词政治冷漠拉斯韦尔精英理论中图分类号：G456 文献标识码：A DOI：10.19387/ki.1009-0592.2016.06.256大学生作为青年群体的骨干力量，是国家的未来和希望，他们对于政治的参与程度和国家的命运息息相关，而年轻人所特有的积极进取精神以及尚不成熟的“愤世”情结，使得他们对于政府能否提供良好的政治参与氛围较为关注。
为了进一步了解当前大学生政治参与现状，笔者采用了问卷调查为主，个别访谈为辅的方法，以南京邮电大学全日制本科生为基础采集了数据，问卷发放份数为400份，收回问卷382分（回收率95.5%），涵盖了文科、理科和工科各专业的二、三、四年级学生，通过调查发现，当代大学生总体上对政治较为关注，对政治事件有着自己的看法和见解，但也有部分大学生对政治不够关心，也就是我们俗称的“政治冷漠”，这需要引起我们的重视。
一、政治冷漠的界定目前，国内的学术界对政治冷漠的定义尚不统一和成熟，现有的观点主要是从政治态度（心理层面）和政治行为（行为层面）来界定：1.“政治冷漠”在政治态度上表现为对政治活动的冷淡和对政治问题的漠视，在政治行为上表现为对政治参与的疏远和逃避。
” 2.“政治冷漠是消极的政治态度在政治行为上的表现，即不参加政治生活，公民对于政治问题和政治活动冷淡而不关心。
” 3.“政治冷漠只不过是政治参与中的一种现象，是对‘无政治阶层’民众不参与政治的形容。
精英理论-帕累托与拉斯韦尔比较
精英理论:帕累托与拉斯韦尔比较摘要：作为精英理论的代表，帕累托的逻辑经验分析模式，与拉斯韦尔提倡的行为主义分析模式是有区别的。
通过理论比较发现，关于精英的定义、精英统治的方式以及民主问题的不同理论构架，形成了帕累托与拉斯韦尔不同的精英理论。
研究精英理论，揭示政治权力体系中政治精英的活动，促使社会政治朝着更现代化、制度化方向发展。
关键词：精英理论；帕累托；拉斯韦尔社会精英的研究已经是经验社会科学研究中的一个重要方向。
20世纪初，与集团理论相对，精英理论创立。
精英主义的基本观点是，在所有社会，只要存在一个政府，掌握并行使公共权力的总是少数人，而多数人事实上从未能参与政府，而只是服从罢了。
正如艾伦·c·艾萨克在其著作中所言，“在许多政治系统中，最高的权力并非掌握在政府领导人手中，而是被其他领域——经济、军事、宗教领域中的精英所享有”。
［1］(325)精英理论的三位理论奠基思想家分别为v·帕累托、g·莫斯卡和j·米歇尔斯。
莫斯卡首次运用“统治阶级”的概念，米歇尔斯提出了“寡头政治铁律”，帕累托则是在政治意义上提出了“精英”和“精英统治”的概念，为精英理论做出了开创性贡献。
一、关于精英的定义精英理论的逻辑起点是社会异质性，即人类社会始终存在资源分配的不平等性，总存在两个对立的阶级，即统治阶级和被统治阶级［2］ (97)。
帕累托在此基础上明确提出“精英”由人类活动领域中能力最强的人组成的观点，由此，帕累托将社会分为两个阶层：一、低等阶层，即精英之外的阶层；二、高级阶层即精英阶层。
而精英阶层又可分为两个部分：（一）统治精英或政治精英；（二）非统治精英。
精英阶层是指那些在人类活动的各个领域里取得突出成绩的冒尖人物，他认为，“在每一项人类活动中，对每人的能力都能打一个类似考试时得的分数。
譬如，给最优秀的专业人员打10分；对门可罗雀者打1 分；给笨蛋可打0分。
……。
政治民粹主义：民众与精英的博弈
５１
高层 的权 力 阶层 。显 然 ，当我 们论 及 民粹 主义 上 的精英 时 ，我 们就 是 在说 拉斯 韦 尔意 义上 的 “政 治精 英 ”，“精 英 的指 向很 明确 ，即 除 民众 以外 的统治 的少 数集 团 ，因为 民众 对应 着 当权 者”。『６】１
虽然不同的精英理论派别（民主精英理论和传统精英理论 ）对于各 自的主张存在不 同的论述 ，但是他们 在对 待 其共 同 的对立 面（即 民众 ）时 ，态 度是 一 致 的 ，都 表现 为 一 种 斗争 性 ，这 是精 英 理 论 的一 个 重要 特 征 。 如在民主精英理论家看来 ，精英不仅不会对选 民负责 ，而且会操作选 民。而传统的精英理论家则认为 “民众 的崛起意 味着民粹式的多数暴政 ”。【＿ 现在的西方 国家 ，特别是美国，精英主义意味着民主政治必须要有精 英 的明智统治 。虽然精英主义不意味着掌权 的人与民众 总是处于对抗状态 ，但是就相互影响而言 ，一方面 民众希望影 响精英的决策 ，另一方面精英主义总是认为 民众是被动 、冷漠 、信息贫穷的，民众 只是起 到间接 影 响 的作 用 ，所 以精英 与 民众之 间 的交 流越 来越 少 ，这 为 民粹 主义 的繁 衍埋 下 了根 基 。
民粹 主义对于现实政治而言 ，愈发体现为一种工具性 的阐述 ，一种政治策 略式的辩护 。“民粹主义 的最 佳解释就是一种政治策略，具有魅力型人格 的领导者寻求大量直接 、无 中介 、无组织 的追随者 的支持来行使 政治权力。”［３】１而作为一种策略 ，使用的主体就是少数政治精英 ，其体现的矛盾就是少数精英与普通大众之 间的张力 。著名政治学 家哈罗德 ·拉斯韦尔认为 ，把社会阶层分为精英和大众是普遍存在 的现象 ，甚 至在 民主社会 中，掌权 的也是少数精英 ，为数众多 的民众在决策方面能够行使的权力少得可怜 。事实上 ，精英从 来 都 是居 于统 治 地 位 ，精 英 与 民众 之 间 的斗 争 也 从 未止 息 ，精 英 主义 与 民粹 主 义 的博 弈 正 是 体 现在 这个 矛 盾 当中。诚如希尔斯所言 ，“理解 民粹主义的关键在于 了解精英与普通民众之 间的关系”。『４”因此 ，本文希 望 从精 英 与 民众 之 间 的矛盾 关 系来 解释 民粹 主义 与精 英 主义 的博 弈 状况 。
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论拉斯韦尔的精英理论
作者：左高山
作者单位：清华大学哲学系,北京,100084
刊名：
中南大学学报（社会科学版）
英文刊名：JOURNAL OF CENTRAL SOUTH UNIVERSITY(SOCIAL SCIENCE)
年，卷(期)：2004,10(5)
被引用次数：3次
参考文献(7条)
1.俞可平权利政治与公益政治 2000
2.金贻顺当代精英民主理论对经典民主理论的挑战 1999(02)
3.哈罗德·D·拉斯韦尔政治学 1992
4.帕累托精英的兴衰 1993
5.乐利文从拉斯韦尔的"五w"模式分析当代美国的国际宣传体制[期刊论文]-东北大学学报(社会科学版) 2002(01)
6.乔·萨托利民主新论 1993
7.加塔诺·莫斯卡统治阶级 2002
引证文献(3条)
1.江明生国家、族群和个人对少数民族干部培养选拔机制的需求[期刊论文]-世纪桥 2010(7)
2.陈莉.左停农村经济精英与村域发展[期刊论文]-乡镇经济 2008(11)
3.陈永胜改革以来中国基层政治精英更替及原因分析——以河南省M县主要机关领导干部的研究为例[学位论文]硕士 2007
本文链接：/Periodical_zndxxb-shkxb200405004.aspx。