2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷三)
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷三）
1.在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A.法人
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人
2.我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。
A.500万
B.1000万
C.3000万
D.5000万
3.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A.期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证监会的派出机构
4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。
A.季末无负债
B.次日无负债
C.年末无负债
D.当日无负债
5.任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A.信贷资金、自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.经营利润、自有资金
6.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.套期保值
B.诚实信用
C.公平公正
D.差价交易
7.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()。
A.交割仓库不得出具仓单
B.交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C.交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D.交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.国务院财政部门
B.国务院税务部门
C.国务院商务部门
D.国务院期审计部门
9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A.长期性经营
B.持续性经营
C.稳健性经营
D.营利性经营
10.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.重组改造
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正
11.公司制期货交易所采用()的组织形式。
A.无限责任公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.合伙制公司
12.依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C 【解析】 《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司终止境内分支机构的，应 当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。 11. 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货 交易。 A． 某事业单位的工作人员 B． 证券市场禁止进入者 C． 中国期货业协会的工作人员 D． 某国家机关 【答案】 A 【解析】 《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期 货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二） 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业 协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明 材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其 他单位和个人。 12. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构评估、 划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的， 下列表述中正确的是（ ）。 A． 可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B． 应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C． 应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D． 应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 【答案】 D 【解析】 《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条第二款规定，涉及投资组合的产品 或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。 13. 下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。 A． 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B． 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货 保证金账户办理 C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A 、该经营机构 B 、客户 C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A 、2个 B 、3个 C 、5个D 、7个4、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元5、下列属于期货公司的风险的是（ ）。
A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷三)
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷三）1.期货从业人员受到()的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在()。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报c.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险3.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?()A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的4.期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。
A.及时告知投资者有关期货业务的情况B.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务5.期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约()。
A.造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金6.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按()方式分别处理。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（ ）。
A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪 D 、单位受贿罪2、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A 、10人 B 、15人 C 、8人 D 、30人3、宋体2008年A 期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A 、500万元 B 、400万元 C 、300万元D 、200万元4、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度5、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明。
A 、1年 B 、2年 C 、3年 D 、5牟6、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司4、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A 、中国证监会B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会6、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。
A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由7、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。
A 、1万以上 B 、3万以上 C 、1-3万 D 、3万以下8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
期货从业资格之期货法律法规题库及答案
期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。
A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。
A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。
A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆 D 、转基因大豆2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A 、10% B 、20% C 、30% D 、50%3、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。
A 、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B 、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C 、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D 、客户的交易指令应当明确、全面4、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会C 、本交易所理事会D 、中国证监会5、金融期货三大类别中不包括（ ）。
A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货D 、石油期货6、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元7、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司8、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。