公司股东规章制度

公司股东规章制度

篇一：股东管理制度

制度

董事、监事、高级管理人员持股管理

淄博北自科技股份有限公司

第一章总则

第一条为加强淄博北自科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本管理制度

第十九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规。必须通过董事会经行交易，不得进行违法违规的交易。

第二章持有及买卖公司股份行为规范

第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管

理人员，并提示相关风险。

第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深

交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项

后2个交易日内；

（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化

后的2个交易日内；

（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。

第八条公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、买卖本公司股份的情况，并承担由此产生的法律责任。

第九条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管

理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第十条公司董事、监事和高级管理

人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的

25％，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。第十一条公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收盘

后）其所持有本公司股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

第十二条公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

第十三条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股

票，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算

基数。

第十四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股份满足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。第十五条在股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。

第三章持有及买卖公司股份禁止情形

第十六条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股份上市交易之日起一年内；

（二）本公司股份首次公开发行股份上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；

（三）在本公司股份首次公开发行股份上市之日起第七个月至第十二个月之

篇二：公司股东责任管理书

公司股东责任管理书

为了加强公司各项规章制度的管理，扩大公司经营实力，现就当前工作做出以下相关规定，望各股东认真遵守。

一、对公司所产生的一切决议，必须通过各股东协商表决，以少数服从多数的形式决定各项内容，并以结合各项实际人员用途及实际的效益为主题做出一切决议。坚决杜绝个人做出自行主张的行为。

二、公司股东必须实行员工目标责任制，以防乱安排、乱指挥。其分工如下：

1、董事长工作岗位与职责：全面负责一切政治及社会各界的人际关系；必须等经理的工作汇报后，方可做出研究与决定，为公司发展铺平一切道路，不得私自安排各分工经理的业务范围。

2、总经理工作岗位与职责：等待下属经理汇报各项工作与进展，并及时向董事长汇报各项工作进展，协调董事长做好公司一切事务。

3、后勤经理工作岗位及职责：协助各经理做好公司的一切事务。安排公司一切招待及管理公司的一切财务，包括仓库、物资进出，并监管财务的一切账目。

4、业务经理工作岗位及职责：负责业务员的培训、分配、使用及管理。处理好公司一切业务关系并兼任公司财务、出纳。

5、后勤顾问经理工作岗位及职责：对公司所有事务进行监管，对所有决议进行监督、管理，有权对公司各项事务提出建议。

三、坚决杜绝中午在公司食堂喝酒。如需招待可选定相关人员作为公司代表进行服务。任何人不得借酒摆资格，严禁酒后谈工作，一切公

司事务不准有其他外人在场的情况

下谈论公司的事务，如有违犯，予以处分（怎么处分？）。

四、凡事必须协商，不得专权独断，董事会必要时可以选择和决议董事长及各位经理人选。董事长及各经理采用任期制（可以以季度为期）。

五、对以后有机会进行合作的特殊项目，需要追加外来资本的，经股东董事会决议可以与外来投资方签订投资与利益分享协议，外来投资商不得参与股东会议与利益分红。

六、经营期间，所有股东只是分工不同，必须齐心合力，任何股东不得以自己联系业务量的多少或者自己联系的各种关系为理由来制造股东之间的分歧，如经落实存在并引起不良影响，董事会有权决定开除其股东权益。

五、任何股东在经营期间不得随意退出。若存在必须退出的理由，需提前30天向董事会提出书面申请，经董事会同意后方可退出。退出后的股权由其余董事协商分配。

六、一楼实行前台接待负责制，所有来客先有前台接待洽谈，需要业务负责人或总负责人出面时方可出面，当然直接找相关负责人的除外。

七、公司各股东必须团结一致，彼此维护各股东在公司的形象。不得随意在员工面前评论和损坏其他股东的形象，更不得在员工面前随便说话，否则一经落实，其他股东可以否决其股东利益。

董事会签字：

2011年月日

篇三：合资公司管理制度

合资公司管理制度

为了加强公司管理，规范工作行为，使公司的每一个管理环节都有明确的标准和行为尺度，提高工作效率和工作质量，促进公司的健康、快速发展，现制订以下公司管理制度。

1 公司管理机构及其职能

公司根据实际情况，设立了由董事会领导下的三个职能部门：办公室、经

营部及财务部，其相关职能如下：董事会工作职责。

负责召集股东会，并向股东会报告工作。

执行股东会的决议。

决定公司的经营计划和投资方案。

制定公司的年度财务预算方案、决算方案。

制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

制定公司增加或减少注册资本的方案。

拟定公司合并、分立、变更公司形式、?解散的方案。

决定公司内部管理机构的设置。

聘任或者解聘公司经理，根据经理提名，?聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬等事项。

制定公司的基本管理制度。

决定和批准合作公司提出的重要报告。

负责合作公司终止和期满时的清算

工作。

其他应由董事会决定的重大事宜。

董事长的工作职责

董事长是公司的法定代表人和重大经营事项的主要决策人，副董事长协助董事长工作。

负责主持召开股东大会、董事会议，并负责上述会议决议的贯彻落实。

负责召集和主持管理委员会会议，组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度计划以及日常经营工作中的重大问题。

负责提名公司高级管理人员的聘用和解聘，并报董事会批准和备案。

负责决定公司高级管理人员的报酬、待遇和支付方式，并报董事会备案。

负责签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。

负责处理其他由董事会授权的重大事项。

总经理工作职责

负责执行董事会决议，全面主持工

作，保证公司经营目标的实现，及时、足额地完成董事会下达的任务?

负责组织实施公司年度经营计划和项目投资方案，以及财务预算报告和利润分配、使用方案。

负责组织指挥公司的日常经营管理活动，在董事长的授权范围内，以法人代表的名义代表公司签署有关协议、合同、和约和处理相关事宜。

负责拟订公司内部管理机构的设置方案。

负责拟订公司的基本管理制度，并制订公司的具体规章。

负责提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等管理人员。

负责审查批准年度计划内的经营、投资项目和流动资金贷款、使用、贷款担保等的可行性报告。

负责健全公司财务管理，严格财经纪律，搞好公司财务增收节支和开张节流工作，保证公司现有资产的保值和增值。

负责搞好员工的思想工作，加强员工队伍建设，充分发挥员工的积极性和创造性，建立一支能够与公司荣辱与共的员工队伍。

负责加强公司企业文化建设，搞好公司与社会的公共关系，树立公司良好的社会形象。

负责决定对成绩显著的员工予以奖励、调资、晋级，对违纪员工的处分或辞退。

负责其他由公司章程和董事会授权的事务。

办公室工作职责。

行政办公室工作职责

负责公司行政管理和日常事务，协助公司领导搞好各职能部门之间的综合协调工作，加强对各项工作的督促和检查，建立和完善各项规章制度，促进公司各项工作的规范化管理。

负责员工的考勤制度的执行情况，每月负责制表上报。

负责内部文件和外部文件的收取、

编号、传送、催办、归档。

负责文件的打印、复印，电脑的管理与应用，传真和信函的收发，报刊杂志的订阅及通讯设备的畅通。

负责通知各种会议的召开，为会议的召开做好各种准备，并作好会议记录；负责对会议、文件决定的事项进行催办、查办和落实。

负责公司的公文、资料、信息和宣传报道工作，沟通内外联系，保证上情下达和下情上报，并负责收集和保管公司的各种对外宣传材料。

负责公司各种办公设施、用品的采购和管理。

负责公司接待任务，加强对外联络，拓展公关业务，促进公司与社会各界的广泛合作和友好往来，树立良好的公司形象。

负责起草以公司为名义的计划、总结、报告等公文。

负责公司规章、制度、通知、通告的颁布工作，负责公司的印鉴管理。

负责维持公司正常的工作秩序和整洁的工作环境，保持良好的对外形象，负责安排落实值班工作。

负责其他公司交给的任务。

法律事务办公室工作职责

负责收集、整理与公司业务相关的各种法律文件、资料，研究与公司业务相关的法律政策和规定。

负责为公司的各项事务，特别是重大决策的合法性、可行性提供法律咨询，并负责经济合同等有关法律文件的起草。

负责指导和处理公司的劳务纠纷和对外经济纠纷或其他法律事务。

参与建立、健全公司各项规章制度，对其合法性，完整性提出意见，并对其执行情况进行督促、检查。

参与公司经济项目的谈判，对谈判中涉及的法律问题提出意见，对谈判形成的法律事务文件进行审查，维护公司合法权益。

负责组织实施公司系统内的普法和

教育工作。

负责其他由公司交办的事务。

企业宣传策划办公室。

负责公司的对外宣传、广告业务和有关整体策划事宜。

负责制订公司广告宣传计划方案，包括选择广告宣传的对象、方法、时间与费用等。

负责制作广告宣传用品，包括广告张贴画、广告牌、传单等。

代表公司与广告代理商接洽，对其工作进行有效监督。

在公司每一次对外广告宣传活动结束后，制作出专门报告，对其内容、效果及反应作出分析评价。

负责广告宣传时，把公司的经营方针、经营理念等企业文化融于其中，树立公司的良好形象，展示公司的时代风貌，宣传公司的辉煌业绩。

负责公司系统内部对广告创意、广告效果等意见和建议的收集；与公司内部各部门协调好关系，确使公司广告达

到最佳效果。

负责其他由公司交办的事务。

经营部工作职责。

负责依据市场远景和公司未来可能发展的趋向研究制订出长期计划，以求公司的长远发展。

负责进行市场调研，将所得资料整理汇编，研究分析市场经济情报资料，掌握市场供求动态以及商品销售和发展动向，开拓国际国内市场。

根据本公司具体情况，拟订公司每月、季度、年度经营计划与经营目标；负责追踪调查公司各项计划的实施情况，并反馈给公司。

参加订货会议、展销会，及时办理订货业务手续和订货合同，及时、准确地将订货合同纳入季度或年度计划。认真履行合同，确保公司信誉。

认真及时处理客户的来电、来函，统一管理经营及市场信息，作好反馈工作。

定期及时进行经营效果的综合分

析，提供改进经营管理的措施意见。

负责其他由公司交办的事务。

财务部的工作职责。

负责日常财务核算，参与公司的经营管理；负责公司全系统资金分配、使用、管理、结算、调剂等工作，确保公司资金的正常运转。

负责搜集公司经营活动情况、资金动态、公司收入和费用开支的资料，并进行分析、提出建议，定期向董事会汇报。

负责编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划，拟订资金筹集和使用方案，有效地使用资金。

负责进行成本费用的预测、计划、控制、?核算、分析和考核，督促公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益。

负责建立健全公司财务管理的各种规章制度，严格财务管理，加强各部门资金使用情况的监督。

负责与财政、税务、银行等部门的

协调工作，配合相关部门的财务检查工作，及时完成要上交的税收及管理费用。

负责公司各项财产的登记、核记、抽查工作，按规定计算折旧费用；负责公司现有资产的管理工作。

负责公司系统的会计、统计报表的汇编和上报。

负责审核、报销公司各种发票、单据；严格执行国家财会制度，按时完成登帐、结帐工作，做到手续完备、数字准确、内容真实、帐目清楚、帐物相符、帐证一致。

负责员工工资和奖金的发放和扣除。

负责其他由董事会交办的工作

2 公司员工管理制度。

考勤制度。

行政班工作时间：上午8:30--12:00，下午14:00 --17:30；特殊岗位视具体情况而定。

将个人考勤与工资、奖金等福利待遇相挂钩。超过上班时间15分钟即视为