银行 追认关联交易的议案
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2020议案上市公司关联交易议案_0296文档EDUCATION WORD议案上市公司关联交易议案_0296文档前言语料：温馨提醒，教育，就是实现上述社会功能的最重要的一个独立出来的过程。
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关联交易预计xxxx年占同类交易的20xx年关联人相关公司股票走势吉林xx类别总额(万元)比例(%)总额(万元)采购原材料及xx市xx实业10,000-12,00040-507,660.46包装物有限责任公司1、xx市xx实业有限责任公司法人代表:修刚注册资本:7,028万元主营业务:梅花鹿饲养梅花鹿系列产品加工药材种植销售建筑材料金属材料煤炭及制品化工产品批发包装材料包装品制造装潢纸制贫分装销售油墨销售铝塑制品制造玻璃制品制造食用糖食用乙醇及农副产品批发地址:西环委1组2、关联方为本公司的控股股东。
3、履约能力分析:因本关联交易为向关联方采购原材料及包装物行为，不存在关联方向上市公司支付的款项形成坏帐的可能性。
4、考虑到公司医药业得发展、各种原材料、包装物及物价上涨等诸多因素，预计xxxx年与该关联人进行的日常关联交易总额为10,000-12,000万元。
1、定价政策和定价依据:市场定价。
2、本次交易没有产生利益转移事项。
3、本次交易标的没有特殊性。
1、此项关联交易是向关联方购买公司所需的原材料及包装物事项，保证公司原材料及包装物的集中采购很有必要，预计将持续此交易。
2、选择与关联方进行交易，主要是可以集中采购公司所需的原材料及包装物，从而降低成本、供货及时、保证质量。
3、此关联交易是公允的，无损害上市公司利益行为，此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有影响。
达特照明：关于追认偶发性关联交易的公告
证券代码：832709 证券简称：达特照明主办券商：民生证券深圳市达特照明股份有限公司关于追认偶发性关联交易的公告一、关联交易概述（一）关联交易概述本次关联交易是偶发性关联交易。
公司于2019年9月26日与广东华兴银行股份有限公司深圳分行签订了综合授信额度为人民币40,000,000元的《综合授信额度合同》，期限为一年，用于公司经营发展。
公司提供应收账款质押，同时由公司关联方杨永丹、郭迎新及全资子公司深圳市卓明光电有限公司提供保证担保，构成关联担保。
（二）表决和审议情况公司第三届董事会第三次会议审议了《关于追认公司偶发性关联交易的议案》，表决结果为：同意6票，反对0票，弃权0票，回避2票，关联董事杨永丹、郭迎新回避表决。
上述议案审议通过后，尚需提交公司2019年第八次临时股东大会审议。
（三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况二、关联方介绍（一）关联方基本情况1.法人及其他经济组织名称：深圳市卓明光电有限公司住所：深圳市龙华新区大浪街道高峰社区华荣路148号澳华工业区厂房10栋3层、4层注册地址：深圳市龙华新区大浪街道高峰社区华荣路148号澳华工业区厂房10栋3层、4层企业类型：有限责任公司法定代表人：郭迎新实际控制人：杨永丹注册资本：2,000万元主营业务：LED显示屏、LED灯具、LED路灯及LED系列产品的技术开发、生产和销售；照明灯具及照明系列产品的技术开发、生产和销售；灯具上门维修及加工；计算机软件、硬件的技术开发和销售。
2.自然人姓名：杨永丹住所：深圳市南山区前海路1085号鼎太风华K栋1-8033.自然人姓名：郭迎新住所：深圳市福田区天安数码城5栋3楼B1（二）关联关系深圳市卓明光电有限公司系深圳市达特照明股份有限公司的全资子公司。
杨永丹持有公司45,076,859股股份，持股比例为43.63%，为公司控股股东、实际控制人，任公司法定代表人、董事长。
郭迎新持有公司19,479,083股股份，持股比例为18.85%，任公司副董事长、总经理。
关于为子公司提供担保暨关联交易的议案
关于为子公司提供担保暨关联交易的议案
《关于为子公司提供担保暨关联交易的议案》
在公司经营中，可能会出现为子公司提供担保或进行关联交易的情况。
这些行为可能对公司的财务状况和股东利益产生重大影响，因此需要经过严格的审议和决策。
为了确保关联交易的公平性和合法性，公司董事会应该将这些议题列入议事日程，并在董事会会议上进行讨论。
同时，董事会需要向股东和监管机构披露相关信息，并征得其同意。
这样一来，就可以确保公司行为的透明度和合规性。
在决策过程中，董事会应该充分权衡利弊，确保为子公司提供担保或进行关联交易是符合公司利益和股东利益的决策。
必要时，董事会可以聘请专业的投资顾问或律师团队，进行风险评估和法律咨询。
除此之外，董事会还应该明确公司对子公司提供担保或进行关联交易的具体条件和限制，避免因为这些行为导致公司陷入财务困境或存在潜在的利益冲突。
综合来看，《关于为子公司提供担保暨关联交易的议案》是一项严肃的议题，需要公司董事会履行好自己的监督职责，确保决策的公正性和合法性，维护公司和股东的利益。
硕恩网络：关于补充追认向银行借款暨关联交易公告
证券代码：872958 证券简称：硕恩网络主办券商：开源证券上海硕恩网络科技股份有限公司关于补充追认向银行借款暨关联交易公告一、关联交易概述（一）关联交易概述本次关联交易是偶发性关联交易。
1、上海硕恩网络科技股份有限公司为满足业务发展的流动资金需求，向中国银行股份有限公司上海市闸北支行借款人民币400万元（大写：肆佰万元整），由中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司（非关联方）提供担保。
借款期限为2019年8月23日至2020年8月22日，利率为基准利率上浮61%。
自然人李彩云、蔡卫平、韦南、李仪凡提供个人连带责任保证担保。
2、上海硕恩网络科技股份有限公司为满足业务发展的流动资金需求，向兴业银行股份有限公司上海分行借款人民币248 万元（大写：贰佰肆拾捌万元整）。
借款期限为2019年8月6日至2020年8月5日，利率为基准利率上浮30%。
自然人韦南、李仪凡以其名下房产作为抵押担保，同时自然人李彩云、韦南、李仪凡提供个人连带责任保证担保。
（二）表决和审议情况2019年10月21日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于补充追认向银行借款暨关联交易的议案》，会议存在需要回避的情形，会议表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事李彩云回避表决，该议案尚需提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
（三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况二、关联方介绍（一）关联方基本情况1.自然人姓名：李彩云住所：上海市成都北路500号峻岭广场306室2.自然人姓名：蔡卫平住所：上海市成都北路500号峻岭广场306室3.自然人姓名：韦南住所：上海市成都北路500号峻岭广场306室4.自然人姓名：李仪凡住所：上海市成都北路500号峻岭广场306室（二）关联关系临澈网络直接持有公司50.57%的股份，前照咨询直接持有公司48.22%的股份，李彩云直接持有公司1.21%的股份。
韦南直接持有前照咨询12.26%股份。
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法-中国银行业监督管理委员会令2004年第3号
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会令（2004年第3号）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》已经中国银行业监督管理委员会第九次主席会议通过。
现予公布，自2004年5月1日起施行。
主席：刘明康二00四年四月二日商业银行与内部人和股东关联交易管理办法第一章总则第一条为加强审慎监管，规范商业银行关联交易行为，控制关联交易风险，促进商业银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称商业银行是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行。
第三条商业银行的关联交易应当符合诚实信用及公允原则。
第四条商业银行的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。
商业银行的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
第五条中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
第二章关联方第六条商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。
第七条商业银行的关联自然人包括：（一）商业银行的内部人；（二）商业银行的主要自然人股东；（三）商业银行的内部人和主要自然人股东的近亲属；（四）商业银行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；（五）对商业银行有重大影响的其他自然人。
银行独立董事关于关联交易的独立意见
银行独立董事关于关联交易的独立意见银行独立董事关于关联交易的独立意见1. 引言在当前经济形势下，各家银行为了实现利润最大化，经常与关联方进行交易。
这些关联交易往往涉及到大量资金，对于银行的健康发展至关重要。
因此，关联方交易需要重视和管理，充分发挥独立董事在此方面的作用，促进银行的可持续发展。
2. 关联交易的定义关联交易是指与银行具有关联关系的其他企业、自然人以及与银行发生的任何业务往来。
这些交易常常涉及到资金、借贷、服务等方面，比如同一控制人下的公司之间的合作关系，或者当前经理人与关联方签订的合同。
3. 银行关联交易的风险银行与关联方之间的交易可能引起诸多风险。
首先，由于太多的关联交易，可能会出现受益方获取财富的情况，增加了普通股东的不满，迫使受益方不顾银行健康，在交易上追求高额的回报。
其次，由于缺乏真正的竞争，关联交易的价值经常被高估，从而减少了银行的利润。
最后，在关联方交易中，风险的影响可能会通过多种渠道溢出，对银行的稳定性产生负面影响。
因此，银行独立董事有必要积极管理与关联方的交易，减少风险。
4. 银行独立董事监督关联交易的职责和特点银行独立董事监督关联交易是非常重要的，因为他们不受业务关系的影响，可以更加理性地评估交易是否合理。
他们应该遵循以下原则：（1）积极了解关联交易内容。
银行独立董事不仅需要了解所有与银行有关联的交易，还需要对交易的内容、条件和价格进行仔细评估，以便充分了解交易的潜在风险。
（2）行使一般董事所未行使的职能。
独立董事应该在监督关联方交易方面行使更广泛的鉴定权力，如审批权、否决权和提出监管建议的权利，向公司及其他利益相关方表达独立意见和建议。
（3）签署独立董事报告。
独立董事应该定期提交独立意见报告，向股东表达对关联交易的看法，以便提出解决方案，消除风险。
5. 如何降低银行关联交易的风险为了降低银行与关联方之间的风险，有必要采取一系列措施，包括：（1）加强公开透明度。
共同所有权和管理不应影响交易的价值。
银行关联交易委员会议事规则
XXXX银行关联交易委员会议事规则第一条为规范关联交易行为，控制关联交易风险，保障本行和股东整体利益，促进XXXX银行股份有限公司（以下简称“本行”）经营活动安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《XXXX 银行股份有限公司章程》（以下简称本行章程）等相关法律、行政法规、规章、监管要求的规定，制定本办法。
第二条本行的关联交易应当遵循以下一般原则：（一）遵守有关法律、法规、部门规章及监管部门的监管要求；（二）符合诚信、公允的原则；（三）遵循商业原则或一般商务条款；第三条本行的关联方包括关联自然人、关联法人或其他组织。
第四条关联交易是指本行与关联方之间发生的转移资源或义务，主要包括下列事项：（一）授信；（二）资产转移；（三）提供服务；（四）其他法律、法规、监管机构规定的其他关联交第五条本行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。
第六条本行不得向关联方发放无担保贷款。
本行不得向关联方提供以本行的股权作为质押的授信。
本行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。
第七条本行向关联方提供授信发生损失的，在二年内不得再向该关联方提供授信，但为减少该授信损失，经本行董事会批准的除外。
第八条本行的一笔关联交易被否决后，在六个月内不得就同一内容的关联交易进行审议。
第九条总行各业务部门对于业务、管理中不能自行确定的关联方识别或关联交易处理事宜，应主动咨询董事会办公室，妥善保管本部门关联交易合同文本和相关资料以确保对有关交易采用一般商务条款，对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额，根据关联交易信息系统生成的报表，定期对本部门发生的关联交易进行确认，并及时告知董事会办公室。
第十条本行不得聘用关联方控制的会计师事务所为本行进行审计。
第十一条本行对关联交易的审批坚持权责统一、审批与执行分离、相互制约的原则，严格依照我行的规定进行操第十二条对违反本办法相关规定的董事、高级管理人员、其他直接主管人员和责任人员，将依据有关规章制度给予相应处罚。
关于确认上半年关联交易的议案
关于确认上半年关联交易的议案随着经济全球化的不断发展，大型企业之间的关联交易逐渐增多。
关联交易是指在相互存在控制或共同受控关系的企业之间进行的交易活动。
这些交易对于企业的发展和运营具有重要意义，但也存在着一定的风险。
为了保护企业及其股东的利益，确保关联交易的公平性和合规性，有必要对上半年的关联交易进行审议和确认。
关联交易的范围需要明确。
关联交易的范围包括直接关联交易和间接关联交易。
直接关联交易是指企业直接与其关联方进行的交易活动，例如同一控股公司下的子公司之间的交易；间接关联交易是指企业通过中间环节与关联方进行的交易活动，例如企业与关联方的共同控股公司之间的交易。
在确认上半年关联交易的议案中，应对这些不同类型的关联交易进行全面审议。
关联交易的公平性需要得到保证。
关联交易往往存在着信息不对称的问题，以及关联方可能对企业施加不利影响的可能性。
因此，在确认上半年关联交易的议案中，应对关联交易的价格和条件进行审议。
关联交易的价格应以公允市场价为基准，避免出现偏低或偏高的情况。
同时，关联交易的条件也应符合市场规范，避免对企业造成不利影响。
第三，关联交易的合规性需要得到保障。
在确认上半年关联交易的议案中，需要对关联交易的合规性进行审议。
合规性主要包括两个方面的内容，一是合规性审查，即关联交易是否符合相关法律法规的要求；二是合规性披露，即企业是否充分披露了关联交易的相关信息。
在审议过程中，应对企业的合规性程序和披露情况进行仔细审查，确保企业在关联交易中遵守法律法规的要求，充分披露关联交易的相关信息。
关联交易的风险需要得到评估和控制。
关联交易可能带来的风险包括信用风险、市场风险和道德风险等。
在确认上半年关联交易的议案中，应对这些风险进行评估和控制，并采取相应的措施进行防范。
例如，可以建立风险管理制度，对关联交易进行风险评估和监控，及时发现和应对潜在的风险。
确认上半年关联交易的议案是企业保护自身利益、确保交易公平性和合规性的重要环节。
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银行或任何公司都可能在董事会或股东大会上讨论和追认关联交易的议案。
这些议案通常涉及公司内部或与关联方之间的交易，要求董事会或股东批准或追认这些交易。
以下是一个追认关联交易的议案的一般模板：
议案名称：追认关联交易
背景：
公司已经进行了一项或多项与关联方之间的交易，这些交易可能包括贷款、合同、租赁、股权交易等。
为了确保这些交易的合法性和合规性，公司需要董事会或股东批准或追认这些交易。
议案内容：
根据公司章程和适用法律法规，董事会建议股东追认以下关联交易：
交易描述：请详细描述每项关联交易，包括交易的性质、金额、交易对方（关联方）、交易日期等关键信息。
交易背景和原因：解释为什么公司进行这些交易以及它们的商业合理性和战略目标。
关联方关系：说明交易对方与公司的关联关系，包括持股情况、董事或高管职位等。
交易条件：描述交易的具体条件，包括利率、价款、期限等。
合规性和审查：确保这些交易符合公司章程和适用法律法规，并提供了审查和核实的详细信息。
决策建议：
董事会建议股东对上述关联交易进行追认，并认为这些交易符合公司最佳利益。
董事会已经审查并批准这些交易，并认为它们是合法和合规的。
投票：
股东将就此议案进行表决。
股东可以选择投票“同意”、“反对”或“弃权”。
备注：
在这里可以包括任何其他需要说明或提供的信息。
请注意，这只是一个追认关联交易议案的一般模板，具体的议案内容和要求可能会因公司的特定情况而有所不同。
在起草和提交追认关联交易议案时，公司应遵循适用的法律法规、公司章程和董事会决策程序。
此外，公司可能需要与法律顾问和会计师合作，以确保交易的合法性和透明度。