结构化基金组织结构图
合集下载
股权投资基金公司组织架构及基金运作流程图
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用.
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。
流程:
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈.
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以及与投资项目相关的基础性材料.
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。
确定
退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
主要方式：
1根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析.
2理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机.
3可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。
基金管理部
投决委员会
4经风险控制委员会审议后投入使用.
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。
流程:
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈.
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到融资阶段。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备,确保融资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书，用以确定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围,以及与投资项目相关的基础性材料.
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。
确定
退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
主要方式：
1根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析.
2理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机.
3可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。
基金管理部
投决委员会
有限合伙制私募股权基金一：整体框架图解及案例PPT文档共41页
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治基金一：整体框
架图解及案例
21、没有人陪你走一辈子，所以你要 适应孤 独，没 有人会 帮你一 辈子， 所以你 要奋斗 一生。 22、当眼泪流尽的时候，留下的应该 是坚强 。 23、要改变命运，首先改变自己。
24、勇气很有理由被当作人类德性之 首，因 为这种 德性保 证了所 有其余 的德性 。--温 斯顿． 丘吉尔 。 25、梯子的梯阶从来不是用来搁脚的 ，它只 是让人 们的脚 放上一 段时间 ，以便 让别一 只脚能 够再往 上登。
股权投资基金公司组织架构及基金运作流程图
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
投资管理部
对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目查和论证,提交投资可行性报告。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料;
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金,继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目,估计需要投资的资金额,计算出需要筹集的资金额度.
对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
基金管理部
根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系,设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
zj资料股权投资基金公司组织架构图zj资料基金运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道例如自有渠道个人网络市场分析战略合作伙伴股东中介渠道银行券商律师会计事务所其他专业机构品牌渠道公司客服中心等寻找潜在的投资项目
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
投资管理部
对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目查和论证,提交投资可行性报告。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动,处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草,为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料;
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露,例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金,继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目,估计需要投资的资金额,计算出需要筹集的资金额度.
对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
基金管理部
根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系,设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
zj资料股权投资基金公司组织架构图zj资料基金运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道例如自有渠道个人网络市场分析战略合作伙伴股东中介渠道银行券商律师会计事务所其他专业机构品牌渠道公司客服中心等寻找潜在的投资项目
股权投资基金公司组织架构和基金运作流程
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参及。
流程：
1组建项目团队；
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部
投决委员会
项目评估
采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
风险控制
委员会
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
市场营销部
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
客户服务部
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
及营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。
法律事务部
对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、及顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及及本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
流程：
1组建项目团队；
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部
投决委员会
项目评估
采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
风险控制
委员会
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
市场营销部
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
客户服务部
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
及营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。
法律事务部
对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、及顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及及本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
8张图了解pe基金的8种架构设计
8张图了解PE基金的8种架构设计！导读PE基金的八种架构设计，1.公司制；2.信托制；3.有限合伙；4.公司+有限合伙；5.公司+信托；6.FOF；7.信托+有限合伙；8.公司+信托+有限合伙。
今天，我们和小伙伴们一起来学习一下。
一、公司制基金运作模式公司制私募基金是股份投资公司的一种形式，公司由具有共同投资目标的股东组成，并设有最高权力机关股东大会、执行机关董事会和监督机关监事会。
通过对三大机关进行相应的权利配置和制衡，使公司尽最大的努力为股东的利益服务。
公司制私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。
公司制基金架构为：首先由投资者（以有限公司形式设立的，人数不得超过50人；以股份有限公司形式成立的，人数不得超过200人）进行资金注入，成立投资公司（有限责任公司或股份有限公司）；各投资者按出资比例或所持股份成为公司股东；由公司董事会选择和监督基金管理人（具有投资决策权）；由投资公司向不同的投资项目进行投资（包括股权投资）。
二、信托制基金运作模式信托制基金是一种特殊的契约制基金，一般由具有特定资质的信托公司专营。
信托公司向投资人推荐一个信托计划，投资人可以向该信托计划投入资金，以此成立的信托计划就是信托制私募股权基金。
委托专门的基金管理人负责管理，管理人收取管理费和业绩提成。
针对信托制私募股权投资基金，从签订协议到最后全部资金清算的整个运作过程中应适用的法律规则，主要体现在以下方面。
(一)信托制私募股权投资协议签订规则：平等自愿、公平互利。
(二)信托制私募股权投资基金参与当事人限制规则：投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员，负责股权投资信托的人员达到5人以上，其中至少具备2年以上股权投资或相关业务经验”的人。
信托制私募股权投资基金下的全权委托规则：信托期限一般为五年，自受托人确认的信托计划成立之日起算。
信保基金组织架构图
科科
科 一二三 科科
科科科
專國 案際 研事 究務 室室
中 、 南 部 服 務 中 心
Er6FSBRoddhg4IVzH0Jo2H)-FI1Lwj1G! Ud+6r S7ml*8SQ(kK &1Wf6q&LxgZghMNpWax$Av UK8osr uI5$d4I)ewVphDrZ49agy+$jh%qR 9Jqv*-L 8uN2EqEiEEr8! T%rlU&JZ6if$b&5A7Tt$a1w mz$u( rIC32s 2XMxr +-vyeP8C3UYnn-rIX6BflFuE%oS38Zb%1qZrX64Y RiyBxw F&ITyY -+ys9EH82fF 0sJIi4x Cr8YL O2U4)Zq(yZ)O- LL#n1XYd(ie! uChhZ+Bqs)##8NOiyvcrAw7q9kS8tQc# %s0lX y9P7m Jx%550yq+j5m!Y*2gJp)m21bpA0k &3Sa82*Rn&6Vagcqsi Z3QHdF#cYc cQRsU3kHqFt Qw2ZF of5FKaBwi3Bv 4k+u4B&5zK wP(#FbP2a*cn6HzeZb*6PCJ$lVAvN5Z+8F0zlp2jNUO&57H98KJN#tilW6#x1rM w+liSX $s1Yl( DdmM! *CAnHsV-xnA Ny+eB jKNQM JSlDl1C HscLfp3dV2m i9LhhV RA4&uVDQ6%v2zB +ee#-x hkfftU*S0$6lir P631eoGFmd9KWp$$zr5!95&XAdJ( sAwyEKGZVFk Y!-RR G4dpT3K
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
A级劣后
GP1，一般做管理人
B级劣后
GP2
夹层资金
劣后LP
优先LP
基金管理
资金托管，付款支领
基金管理公司
管理费：2%/年
基金
资金管理、资金结算 股权投资 整体收购 债权投资
银行
项目1
项PO 证券化 产业并购
收益结构 优先LP:保底固定收益 劣后LP：保底固定收益+少量浮动 夹层资金：60%固定（不保底）+40%浮动 B级劣后：40%固定（不保底）+60%浮动 A级劣后：浮动
收益分配顺序 1、按优先级从高到底分配； 2、优先偿还本金； 3、其次偿还保底固定收益； 4、再次不保底固定收益； 5、最后按照优先级从高到底分配浮动收益
GP1，一般做管理人
B级劣后
GP2
夹层资金
劣后LP
优先LP
基金管理
资金托管，付款支领
基金管理公司
管理费：2%/年
基金
资金管理、资金结算 股权投资 整体收购 债权投资
银行
项目1
项PO 证券化 产业并购
收益结构 优先LP:保底固定收益 劣后LP：保底固定收益+少量浮动 夹层资金：60%固定（不保底）+40%浮动 B级劣后：40%固定（不保底）+60%浮动 A级劣后：浮动
收益分配顺序 1、按优先级从高到底分配； 2、优先偿还本金； 3、其次偿还保底固定收益； 4、再次不保底固定收益； 5、最后按照优先级从高到底分配浮动收益