中国石油天然气集团公司治理结构
中国石油天然气集团公司安全生产和环境保护责任制管理办法
中国石油天然气集团公司安全生产和环境保护责任制管理办法第一章总则第一条为牢固树立发展绝不能以牺牲人的生命为代价和安全环保红线意识，规范安全生产和环境保护责任制（以下简称安全环保责任制）制（以健全和落实安全环保责任制负主要领导责任；业务分管领导按照“管工作管安全环保”的原则，对建立健全和落实分管业务范围内的安全环保责任制负直接管理领导责任；分管安全环保工作的领导对建立健全和落实安全环保责任制负综合管理领导责任。
来源于网络第九条各级管理部门应当认真履行直线责任，对建立健全和落实本部门安全环保责任制负管理责任。
第十条集团公司专业分公司应对建立健全本业务的安全环保责任制负直接管理责任，指导监督企业落实安全环保责任。
第十一条所属企业及其下属单位应当按照属地管理要求，负责制定况；逐级上报到编制小组；（七）编制小组组织相关部门对安全环保职责进行审核；（八）通过审核的安全环保职责由主要负责人批准，以行政文件发布。
来源于网络第十四条安全环保职责应当依据岗位职责，充分考虑岗位和业务活动中存在的风险，结合业务工作全过程中的具体任务，明确应承担的责任，至少应包括：（一）法律法规规定的职责；（二）上级管理要求；服从管理；（二）掌握本职工作所需的安全环保知识，熟练本岗位操作技能，具备事故预防和应急处理能力；（三）掌握了解作业现场、工作岗位存在的危害因素、防范措施和事故应急措施；来源于网络（四）按规定进行交接班检查和巡回检查，发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全环保管理人员或者本单位负责人报告；（五）正确佩戴和使用劳动防护用品。
第十七条安全环保责任制应当做到上下配套、层层分解、逐级衔接，形成完整的安全环保责任体系。
第二十三条各级组织每年应对岗位人员安全环保履职能力进行评价；对于不胜任的人员，应当及时进行培训或岗位调整。
第二十四条各级领导应当带头履行其岗位安全环保职责，认真编制并严格落实个人安全行动计划。
来源于网络第二十五条各级组织应当通过签订安全环保责任书，开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式，加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。
中国石油天然气集团公司及下属单位概况
中国石油天然气集团公司概况中国石油天然气集团公司是根据国务院机构改革方案，在原中国石油天然气总公司的基础上，于1998年7月组建的特大型石油石化企业集团，是国家出资设立的国有独资公司、国家授权投资的机构，目前也是集石油天然气上下游、内外贸、产销一体化，按照现代企业制度运作，跨地区、跨行业、跨所有制和跨国经营的综合性国家控股公司。
中国石油天然气集团公司注册资本1149亿元人民币，年销售收入达3000亿元人民币。
中国石油天然气集团公司拥有全资、控股、参股企业及科研设计院所等企事业单位100余家。
主要包括大庆、辽河、新疆、四川等13个大中型油气田企业，吉化集团、抚顺石化、大连石化、兰州炼化等16个大中型石油化工企业，中国石油销售总公司等20个地区和省、市、自治区石油公司，以及一批管道运输、技术服务、施工作业、对外工程和进出口贸易等企业。
主要从事石油、天然气资源的勘探开发、生产建设、油气储运及销售、油气综合利用和与油气共生及钻遇的其他矿藏开采经营业务；石油炼制、石油化工、合成纤维、合成橡胶、合成树脂，化肥、基本有机化工原料等产品的生产和销售经营业务；原油、天然气、成品油和石油化工等产品的储运、营销和进出口业务；与石油、石化业务相关的技术、材料、设备的进出口，对外工程承包、招标采购、劳务输出等业务，并在国内外开展投融资业务。
可在经国家批准的国内特定区域内与外国公司合作勘探、开发石油天然气资源，在国外开展石油天然气资源的勘探开发和国内外石油石化合资合作业务。
中国石油天然气集团公司立足国内石油天然气资源的开发利用，积极参与国外石油资源开发；努力为人类创造更大的价值。
中国石油天然气集团公司在今后一个时期内将继续实施以下五大战略：整体发展战略，持续重组战略，低成本发展战略，技术创新战略和市场营销战略。
力争把中国石油天然气集团公司建设成为掌握先进科学技术，拥有高素质人才，经济实力雄厚，市场竞争能力、技术创新能力和抗御风险能力强的跨地区、跨行业、跨所有制和跨国经营的特大型石油石化企业集团，在21世纪初，主要技术经济指标进入世界大石油公司前列。
中国石油集团的组织架构
中国石油集团的组织架构中国石油集团是中国最大的石油和天然气生产企业，也是全球最大的石油公司之一。
它的组织架构体现了公司的管理体系和决策层次，以确保公司的高效运营和持续发展。
一、总部及下属单位中国石油集团总部位于北京，下辖多个子公司和分支机构。
总部负责制定公司的战略规划、决策和管理，协调各个子公司之间的工作，并与政府和合作伙伴进行沟通和协调。
二、业务板块中国石油集团的业务板块主要包括勘探与生产、炼油与化工、销售与市场等几个部门。
每个部门都有相应的职能和责任，协同合作以实现公司整体业务目标。
1. 勘探与生产部门勘探与生产部门负责寻找和开发油气资源，包括勘探、钻井、生产和油田管理等工作。
该部门下设多个子公司和研究院，负责具体的勘探与生产项目。
2. 炼油与化工部门炼油与化工部门负责原油的加工和石化产品的生产，包括炼油、石化、化肥等工艺过程。
该部门下设多个炼油厂和化工企业，负责具体的炼油与化工项目。
3. 销售与市场部门销售与市场部门负责石油和石化产品的销售和市场开拓，包括国内和国际市场。
该部门下设多个销售公司和市场部门，负责具体的销售与市场工作。
三、子公司与合作伙伴中国石油集团的子公司和合作伙伴在公司的运营和发展中起到重要作用。
子公司通常是中国石油集团的附属企业，负责具体的业务项目。
合作伙伴包括国内外的石油公司、供应商和客户等，与中国石油集团合作开展业务。
四、决策层次中国石油集团的决策层次包括董事会、高层管理层和各个部门的管理层。
董事会是最高决策机构，负责制定公司的发展战略和重大决策。
高层管理层负责具体的管理工作，包括执行董事会的决策、制定公司的经营计划和管理政策。
各个部门的管理层负责具体部门的运营和管理。
五、员工组织中国石油集团拥有庞大的员工队伍，员工组织是保证公司正常运营的重要组成部分。
员工组织包括工会和员工代表大会等，负责维护员工权益、促进员工参与公司决策和管理。
六、监督机构中国石油集团设立了监督机构，包括监事会和审计部门等，负责监督公司的经营和管理，确保公司的合规性和透明度。
中国石油天然气集团公司标准化管理办法
中国石油天然气集团公司标准化管理办法关于印发《中国石油天然气集团公司标准化管理办法》的通知中油质〔2014〕396号各企事业单位:现将修订后的《中国石油天然气集团公司标准化管理办法》印发给你们,请遵照执行。
中国石油集团公司2014年10月20日,此件内部公开发布,— 3 —中国石油天然气集团公司标准化管理办法第一章总则第一条为加强中国石油天然气集团公司,以下简称集团公司,标准化工作,提高企业标准化能力,促进企业规范化管理,提升发展质量和效益,依据国家标准化法律法规,结合集团公司实际,制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其全资子公司、直属企事业单位,以下统称所属企业,的标准化管理。
集团公司和所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
境外所属企业在遵照当地法律法规的基础上执行本办法。
第三条本办法所称标准是指为在一定范围内获得最佳秩序,经协商一致制定并由公认机构批准,共同使用的和重复使用的一种规范性文件,按其规范事项的性质分为技术标准、管理标准、工作标准三类。
本办法所称标准化是指通过制定和实施标准,从而获得生产经营全过程最佳秩序,提升企业科学管理水平,增强企业核心竞争力,最终提高资源利用效率和资源产出效益的活动。
第四条集团公司标准化工作实行统一领导、分级管理、分工负责的管理体制。
— 4 —第五条集团公司标准化工作遵循以下原则,,一,标准先行、共性为主。
扩大经营规模、拓展业务领域,首先确立科学有效的标准体系,在建设、生产、经营、管理中使用统一标准,促进产品、工程和服务质量的一致性。
,二,源头入手、面向国际。
突出设计和采购源头的标准化管理,从产业链角度系统推进标准化作业与标准化产出,采用国际标准提高国际化起点,通过自有技术输出逐步主导国际标准。
,三,执行有力、注重实效。
把标准的内容要求落实到岗位,对标准执行进行监督考核,以需求为导向制定标准,形成标准、规范性文件、管理体系相互协调的最佳秩序。
中国石油天然气股份有限公司企业文化手册
中国石油天然气股份有限公司企业文化手册目录写在前面一、我们的企业公司简介演变历程二、摸索篇企业文化是什么?什么缘故要建设企业文化?企业文化建设的基础企业文化建设奉行的差不多观点企业文化建设的目的企业文化建设的目标三、进展篇进展目标进展优势进展思路四、价值篇中国石油天然气集团公司精神中国石油天然气集团公司核心经营治理理念公司宗旨差不多价值观公司作风经营理念生产治理理念人才理念QHSE理念工作理念五、治理篇一切为了职员一切相信职员一切依靠职员治理无定式治理确实是服务追求细节完美实施精细治理依法治理按章办事让每一位职员实现自主治理六、行为篇行为准则:尊重诚信沟通合作做职员热爱的领导者争做优秀的职员连续不断地学习优秀的行动能力七、形象篇形象标识使用商标形象目标形象用语公司荣誉名优产品后记写在前面假如感受败兴，我们能够离去；假如选择留下，公司确实是我们的家园。
我们的事业和生活将与之紧密相连。
我们的一生都要与之同呼吸、共命运。
我们要认同她、热爱她、珍爱她。
为了她能够更好，我们需要忠诚、勤奋和奉献，无需要求，无需监督，自觉主动地做好每一件事。
不埋怨过去，不埋怨环境，不埋怨他人，以我们自强不息的精神，以我们的信心、决心和齐心，战胜一切困难，坚决不移地实现我们的理想，义无反顾。
一、我们的企业1．公司简介中国石油天然气股份大庆石化分公司（简称中国石油大庆石化公司）是中国石油天然气股份的地区分公司，是以大庆油田原油、轻烃和天然气为要紧原料，从事炼油、化工、化肥、化纤生产的特大型石油化工联合企业。
目前，大庆石化公司拥有600万吨/年原油加工能力和48万吨/年乙烯、40万吨/年聚乙烯、6万吨/年腈纶、56万吨/年尿素生产能力。
大庆石化公司的前身--------大庆石油化工总厂，是我国较早的石油化工企业之一，也是我国重要的石油化工基地，曾为国民经济的进展作出过庞大的奉献。
1962年4月，在大庆油田开发的初期，第一批创业者来到位于松嫩平原中部的龙凤地区，在荒原和沼泽上吹响了会战的号角。
内部控制第三章内部环境演示文稿
第1页，共72页。
内部控制第三章内部环境
第2页，共72页。
第三章 内部环境
第一节 内部环境概述 第二节 组织架构
第三节 发展战略
第四节 人力资源 第五节 社会责任
第六节 企业文化
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通过本章的学习，了解组织架构的定义，了解组织架构的两 个层面及其关系，了解内部机构的四种类型，理解治理结构的 主要风险，理解发展战略的定义，理解发展战略的制定，理解 人力资源的定义，了解社会责任，了解企业文化，掌握内部环 境的构成要素、内容及其作用，掌握内部控制与内部环境的关 系，掌握组织架构的设计原则，掌握治理结构的设计，掌握发 展战略的意义，掌握人力资源管理的主要风险，掌握社会责任 的意义，掌握企业文化的意义。
由国有资产监督管理机构委派。 （3）国有独资企业监事会成员由国有资产监督管理机构委派，但是
监事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。
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（四）内部机构的设计
内部结构的设计应满足以下三个要求:
1．企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，明确各机构的职责权限，避免 职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工 作机制
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沃尔玛的成功，与其具有良好的内部环境有着密切关系，具体表现在以 下方面：
第一，诚信的原则和道德价值观。沃尔玛的企业道德价值观可归纳为“
我为人人，人人为我”。
第二，以人为本激发成员的荣誉感和责任心。沃尔玛将员工称为“合
伙人”，他们是沃尔玛最宝贵的资源。
第三，董事会。沃尔玛坚持董事之间施行有效牵制原则，使得公司高层
（一）建立和健全发展战略制定机构 企业要在人力资源配置、组织机构设置等方面为发展战略提供必要的保证。一般而
中石油治理层结构财务管理体制
目录1 治理层结构 (1)1.1 股东与股东大会 (1)1.2 董事与董事会 (1)1.2.1 董事会组成及主要职责 (1)1.3 审计委员会 (2)1.4 投资与发展委员会 (2)1.5 考核与薪酬委员会 (2)1.6 监事和监事会 (2)1.6.1 监事会组成及主要职权 (3)1.7 绩效评价与激励约束机制 (3)1.8 信息披露与透明度 (3)1.9 中油集团与本公司的关系 (4)1.10 独立非执行董事履行职责情况 (4)1.11 中国石油天然气股份有限公司高级管理人员职业与道德规范 (4)1.11.1 高级管理人员的职业道德建设四项制度 (6)1.12 中国石油天然气股份有限公司员工职业道德规范 (6)2 财务管理体制 (8)2.1 建立以“一个全面、三个集中”为核心的财务管理体制 (8)2.1.1 全面预算管理 (8)2.1.2 资金集中管理 (8)2.1.3 债务集中管理 (9)2.1.4 会计集中核算 (9)2.2 以建设综合性国际能源公司为目标，扎实有效地推进各项财务工作 (9)2.3 建设大司库管理体系，确保资金安全有效运行 (10)2.4 统一执行《企业会计准则》，会计信息化建设走在央企前列 (10)2.5 探索大预算机制和框架，成本竞争优势不断提高 (10)2.6 实施价值型股权管理，资本运营能力不断增强 (11)2.7 推进以风险管理为核心的内控体系建设，公司整体执行力大幅提升 (11)中石油治理结构及财务管理体制分析1治理层结构本公司一直认真履行中国证券监督管理委员会、香港联交所、纽约证券交易所和美国证券交易委员会的要求以及其它监管要求，不断规范和改善公司治理结构，建立股东大会、董事会以及相应的专门委员会、监事会和总裁负责的管理层。
这些机构协调运转，有效制衡，规范运作。
本公司一直严格按照已制定的《公司章程》、《董事会工作手册》、《监事会组织和议事规则》及《公司披露控制和披露程序的原则》等文件规范公司内部管理运作，并向所有市场参与者和监管部门提供及时、准确、完整、可靠的公司信息，努力提升公司价值。
天然气公司组织架构
天然气公司组织架构一、引言天然气作为清洁能源的代表，在现代社会中具有重要的地位和作用。
为了更好地管理和运营天然气产业，天然气公司必须建立合理的组织架构。
本文将介绍天然气公司的组织架构及其重要部门的职责和作用。
二、天然气公司组织架构概述1. 总经理办公室总经理办公室是天然气公司的最高层级，负责制定和实施公司的发展战略、决策和规划。
同时，总经理办公室还负责与政府、客户和其他相关部门进行沟通和协调。
2. 经营管理部门（1）市场开发部市场开发部负责市场调研和营销策划，制定并实施销售和推广计划。
此外，市场开发部还负责与合作伙伴进行谈判，并管理合同和商务合作关系。
（2）供应链管理部供应链管理部负责天然气的采购、储存和运输等工作，确保公司拥有稳定可靠的天然气供应。
此外，供应链管理部还负责制定采购和供应政策，并管理供应商关系。
（3）项目管理部项目管理部负责天然气项目的规划、设计、施工、监督和管理。
项目管理部需要与其他相关部门合作，确保项目按时、按质量标准完成，并管理项目相关的成本和风险。
3. 技术研发部门（1）勘探与开发部勘探与开发部负责寻找潜在的天然气资源，并进行勘探和开发工作。
该部门需要进行地质和地球物理勘探，开展试验和评估，以确定天然气资源的储量和可开采性。
（2）工程技术部工程技术部负责天然气生产和处理过程中的技术研发和应用。
该部门需要进行设计和优化天然气生产工艺，提高生产效率和产品质量，确保安全环保的生产运营。
4. 财务管理部门财务管理部门负责公司的财务管理和会计工作。
该部门需要制定财务计划和预算，进行财务分析和风险评估，确保公司财务稳健运作，并及时提供财务报告给上级部门和监管机构。
5. 人力资源部门人力资源部门负责招聘、培训、绩效管理和员工福利等工作。
该部门需要制定人力资源战略，实施人才招聘和培养计划，保证公司拥有合适的人才队伍，并提供良好的员工发展环境。
6. 安全环保部门安全环保部门负责公司的安全管理和环境保护工作。
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中国石油天然气集团公司治理结构
一、案例背景
中国石油天然气集团公司（简称中国石油集团），是于1999年11月5日在中国石油天然气集团公司重组过程中按照根据《公司法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》成立的股份有限公司。
中国石油天然气股份有限公司是中国油气行业占主导地位的最大的油气生产和销售商，是中国销售收入最大的公司之一，也是世界最大的石油公司之一。
公司地址：北京市西城区六铺炕6号，法人代表：钱兴坤，电话：62095497，传真：62095884 中国石油天然气集团公司是一家集油气勘探开发、炼油化工、油品销售、油气储运、石油贸易、工程技术服务和石油装备制造于一体的综合性能源公司。
在世界50家大石油公司中排名第5位。
业务领域涵盖：
◇油气业务：勘探与生产、炼油与化工、销售、天然气与管道；
◇工程技术服务：物探、钻井、测井、井下作业；
◇石油工程建设：油气田地面工程、管道施工、炼化装置建设；
◇石油装备制造：勘探设备、钻采装备、炼化设备、石油专用管、动力设备；
◇金融服务：资金管理、金融保险；
◇新能源开发：非常规油气资源、生物质能等可再生能源。
本公司的组织机构如下图：
二、案例分析
1、法人治理结构的功能与要点（《中国上市公司治理准则》
(1)法人治理结构包括四大机构：股东大会、董事会、经理层和监事会。
(2) 公司的权力机构——股东大会。
股东会议的组成及功能，股东会议是由公司股东组成的机构。
在股份公司，股东是指持有公司股票的投资者，在有限公司，股东是指认购公司股份的投资者。
股东可以是自然人，也可以是法人。
股东依法凭据所持有的股份行使其权利，享受法定的经济利益。
这些权利和经济利益包括①取得股权收益的收益权；对公司资本的拥有权；在审议董事会的建议和财务报告时的投票权；④对董事的选举权和在董事玩忽职守、未能尽到受托责任时的起诉权。
股东也要依法承担与其所持有的股份相适应的义务和责任。
一般情况下，股东对公司只有间接管理权。
这种间接管理机是通过股东会议实现的。
股东会议是公司的权力机构。
董事会的组成和公司的重大决策等必须得到股东会议的认可和批准方为有效。
所以，股东大会是股东表达其意志、利益和要求的主要场所和工具。
从理论上讲，公司的权力机构是股东会议，它决定公司的重大事项，但就一个拥有众多股东的公司来说，不可能让所有的股东定期聚会来对公司的业务活动进行领导和管理。
因此，股东们需要推选出能够代表自己利益的、有能力的、值得信赖的少数代表，组成一个小型的机构替股东代理和管理公司，这就是董事会。
董事长是公司的法定代表人。
该公司股东大会可依法行使的职权是：决定经营方针与投资计划、选举和更换董事与监事、审批董事与监事会报告与财务预算方案、修改公司章程等等（3）公司的经营决策机构——董事会。
董事会及其功能，董事会是公司的决策机关，对股东大会负责，依法对公司进行经营管理。
董事会对外代表公司进行业务活动，对内管理公司的生产和经营。
也就是说公司的所有内外事务和业务都在董事会的领导下进行。
董事会拥有决定公司经营计划和投资方案的权力。
（4）公司的执行机构——经理层。
经理及其功能，经理是公司事务和业务的执行机构，它由包括总经理、副总经理、财务负责人等在内的高级管理人员组成，负责处理公司的日常经营事务。
这些高级管理人员受聘于董事会，在董事会授权范围内拥有公司事务的管理权，负责处理公司的日常经营事务。
其中，总经理是负责公司日常业务活动的最重要的管理人员。
（5）监督机构——监事会。
监事会及其功能，监事会是对董事会和经理执行业务的活动实行监督的机构。
监事会作为公司的监察机构，其职责是对董事会和经理的活动实施监督。
其内容包括一般业务上的监察，也包括会计事务上的，但对内它一般不能参与公司的业务决策和管理，对外一般无权代表公司。
该公司监事会向股东大会负责，检查公司的财务，核对股东大会的财务资料，代表公司与董事交涉等等。
监事列席董事会会议。
因此，法人治理结构就是股东大会、董事会、经理层和监事会利益各方按照一定合约关系形成的整体或集合。
法人治理结构的根本任务在于明确划分股东、董事会、经理人员和监事会各自的权力、责任和利益，形成相互之间的制衡关系，最终保证公司制度的有效运行。
2、公司治理结构下财务分层控制
法人治理结构下的三大财务机制包括财务决策机制；财务监控机制；财务激励机制。
就是说，一个公司的财务事项按照这个治理结构的原理来看，要分析哪个机构对什么样的财务问题有决策权限。
财务的问题包括许多方面，如筹资问题、投资问题、资产组织问题、利润分配问题等等，这就需要我们建立一个决策有效、权责明确的这样一个决策机制。
同时，还要有监控。
治理结构的一个很重要的问题就是监控，而且是以价值为主导的监控机制。
包括：1。
机构监控（监事会、审计委员会、内部的审计部）2。
制度监控。
通过建立一个严密的制度，来对各个职能部门进行监控也是公司治理的重要课题。
在公司治理结构下，由于存在着委托与被委托的关系，因此，出资人一方面要对经理层进行防范监控；另一方面，还要采取一定激励方法，来鼓励经理为股东效力。
这就需要建立一个有效的财务激励机制。
从公司法人治理结构看，财务是分层控制的，它有利于明确权责，同时从决策权、执行权和监督权三权分离的有效管理模式看，有利于公司财务内部约束机制的有效形成。
（1）、出资者财务，以股东及股东大会决议名义直接行使的对公司财务事项的管理，一是基本义务，二是权利（《公司章程》）利益分配权、表决权、监督管理权、转让股分权、知情权。
具体是：确定经营者的财务责任，建立财务机制、
行使监督审计、对偏向投资行为约束等等。
（2）、经营者财务，以董事长和总经理为代表的管理层，行使对公司日常财务事项的决策权和重大事项的制定权、执行权。
具体是：召集股东大会、执行决议、拟订方案、制定与决算财务预算等等。
可见，经营者财务的主要着眼点是财务决策、组织和财务协调，从财务决策上看，这种决策主要是企业宏观方面、战略方面的。
（3）财务经理财务，财务经理的职责定位于公司财务决策的日常执行上，它行使日常财务管理，以现金流转为其管理对象。
具体是：规划与监督落实现金流转计划、负责财务预决算、落实财务分析和财务报告。
可见，财务经理的管理只是低层次，而决非高层次。
如：在公司里，预算和分配方案的批准是股东大会；董事会是制定预算和分配方案的，而经理则是执行这个方案的。
所以，公司治理下的权限是十分鲜明的。
3、该公司的监事会、审计委员会和审计部的关系
该公司设置监事会、审计委员会和审计部的目的就是让三者从不同的角度来对公司的各项经营活动及其决策进行监控和制约，三者职能是不重叠的，它们的关系具体如下：1、股东大会→监事会→负责对董事会和经理的活动实施监督，2、董事会→审计委员会→负责监督公司的财务报告过程和内部控制，3、审计委员会→审计部→负责承办审计委员会的有关具体事务。
审计委员会是本公司董事会下面设立的监督机构，向董事会负责并报告工作，代表董事会监督财务报告过程和内部控制，以保证财务报告的可信性和公司各项活动的合规性。
审计委员会的职责是：对公司聘任独立的会计师及费用提出建议；在公司期中和年度财务报告提交董事会之前进行复审；复核独立会计师出具的报告；检查公司的内部控制制度及执行情况；指导公司内部审计部门的工作；审核公司内部审计工作计划；听取公司内部审计部门汇报，解决提出的问题；审计委员会应确保公司内部审计部门有足够的预算与人力并在公司有适当的地位。
（《上市公司治理准则》）
监事会对公司高层和监督基本到位，但如何具体掌握与操作还尚欠清楚。
4、该公司的独立董事构成状况，能发挥其独立性作用
该公司独立董事设置的情况根据《公司章程》，规定董事会由13名董事组成，至少有两名独立（非执行）董事，独立董事并不担任本公司其他职务，与股东无关连。
该公司独立董事发挥作用的制度安排是为了充分发挥公司独立董事的作用，公司规定，独立董事除具有其它董事的权利义务及职责外，还具有以下独立的作用：可以要求召开临时股东大会；可直接向股东大会、国务院证券监督管理机构和其它有关部门报告情况。
为了更好发挥独立董事的作用，在董事会决策前，公司向独立董事提供充足的资料和必要的准备时间，充分听取重视独立董事发表的意见，并记录在案。