新疆2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
新疆2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于系数，下列说法错误的是__。
A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性2.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。
A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元3.根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%B．8%C．10%D．12%4.下列关于认股权证的表述中，正确的是__。
A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票5. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的A．行权时间B．发行人C．权利的性质D．标的股票的来源6. 以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股7. 公债最初仅仅是政府__的手段。
A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控8. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月9. 下列关于利率风险的描述，错误的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小10. （）确定资产类别收益预期的计算公式是：。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法11. 反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率12. 以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额13. 技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA14. 根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。
A．10%B．30%C．15%D．20%15. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。
（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”16. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》17. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．961218. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1B．0.2C．0.4D．0.519. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．托管机构 B．证券公司自己 C．推广机构 D．结算托管部门20. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。
A．商业银行B．证券公司C．交易所D．登记结算公司的交易清算系统21. 十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
A．国家发展和改革委员会B．国有资产监督管理委员会C．商务部D．中国人民银行22. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略23. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构24. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券25. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。
（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”26.目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配27.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85B．5.05C．5.85D．6.0528.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．“白衣骑土”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略29.下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易30. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。
A．7B．10C．15D．2031. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．232. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略33. 证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目34. 对于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。
A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值35. 以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。
A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B．应实行独立董事制度C．应建立完善的内部监督和控制机制D．应坚持股东利益优先原则36. 证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式37. 全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会38. 审计全过程的中间环节是__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成39. 外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。
A．投资必须完全投入，不得分期进行B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式40. 关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%41. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用42. 世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林43. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
2016年上半年新疆证券从业《证券》：金融衍生工具的概念考试试题
2016年上半年新疆证券从业《证券》：金融衍生工具的概念考试试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万B．4920万C．4980万D．500万2、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3‰B．1.5‰C．1%oD．0.5‰3、影响证券市场需求的政策因素不包括__。
A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策4、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．205、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，37、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权8、在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现9、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
新疆2016年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
新疆2016年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工2、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付3、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税4、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A．50%B．30%C．80%D．25%5、基金会计报表至少应包括__。
A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．所有者权益(基金净值)变动表6、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度7、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人8、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数9、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》10、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人11、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票12、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。
2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
2016年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股2、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．54、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型5、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．57、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入9、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
2016年新疆基金从业资格：衍生工具的定义考试试题
2016年新疆基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金2、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．103、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠4、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会5、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况6、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税7、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则9、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+310、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．400011、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
证券资格(证券基础知识)衍生工具模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于衍生工具的说法，错误的是( )。
[2015年9月真题]A．按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B．按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具C．独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D．远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块正确答案：D解析：衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种，远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，也常被称作“基础性衍生模块”。
按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
其中独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换合约等。
知识模块：衍生工具2．人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据( )计算。
[2015年9月真题] A．浮动利率、固定利率B．固定利率、贷款利率C．存款利率、浮动利率D．存款利率、贷款利率正确答案：A解析：利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
利率互换有两种形式：①息票互换，即固定利率对浮动利率的互换；②基础互换，即双方以不同参照利率互换利息支付，如美国优惠利率对LIBOR。
知识模块：衍生工具3．下列说法中错误的是( )。
[2015年9月真题]A．远期、期货和大部分互换合约有时被称作双边合约B．期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于它的损益的不对称性C．信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D．期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D解析：D项，远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
2016年西藏证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是__。
A．该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B．可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C．可以保证讲解内容的准确和一致D．通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式2、公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会3、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则4、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。
A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪5、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%6、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位7、证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．58、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票9、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核10、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约11、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是委托人、受益人与受托人的关系B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C．是所有者和经营者之间的关系D．是相互制衡的关系2.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金3.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益4.证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性5. （）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核6. 为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。
A．10%B．40%C．50%D．60%7. 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖8. 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
最新 可下载 可修改 优质文档 新疆证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题
最新新疆证券从业资格考试：其他衍生工具简介模拟试题一、多项选择题（共15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审定总经理提出的工作计划B．审议和通过理事会、总经理的工作报告C．制定和修改证券交易所章程D．选举和罢免会员理事2、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报3、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率4、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A．天津市企业交易所B．上海华商证券交易所C．上海众业公所D．上海股份公所5、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行降低再贴现率C．政府大幅提高税率D．中央银行在公开市场上大量买入证券6、发放股票股息的目的包括__。
A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通7、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数B．100种股票交易指数C．金融时报工业股票指数D．FT-200指数8、非系统风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险9、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。