2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》必过技巧
2010年辽宁省证券从业考试证券投资基金真题及答案考试技巧与口诀
1、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担2、证券分析师仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师。
( )3、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )4、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类5、中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则，将其划为综合类。
( )6、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避7、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
如何有效记忆证券从业人员资格的知识点
如何有效记忆证券从业人员资格的知识点证券从业人员资格考试是金融行业从业人员必须参加的一项考试。
考试内容繁杂，包含了大量的知识点。
对于考生来说，如何有效地记忆这些知识点成为了一个挑战。
本文将介绍一些有效的记忆方法，帮助证券从业人员提高记忆效率和考试通过率。
一、整理梳理知识点首先，我们需要对所学的知识点进行整理梳理。
可以按照不同的章节或者大的内容分类，将知识点整理成一个清晰的脉络结构。
这样有助于我们理解知识的内在逻辑，更容易记忆和复习。
二、制作总结表格制作总结表格是一种常用的记忆方法。
可以将知识点按照分类整理成表格，表格的左侧列出相关的主要概念，右侧列出其要点或者特点。
通过不断地阅读和反复回忆表格内容，可以加深对知识点的记忆。
三、绘制知识地图另一种记忆方法是绘制知识地图。
知识地图是一种图形化的呈现方式，可以帮助我们把握知识的关联性和结构。
可以以一个中心概念为起点，通过分支和链接的方式，将相关的知识点连接起来。
这种方式可以帮助我们更加深入地理解知识，并且记忆起来也更加容易。
四、运用联想和故事化记忆联想和故事化记忆是一种有趣且有效的记忆方法。
我们可以将抽象的知识点和容易联想到的事物或者场景联系起来，形成一个有趣的故事。
通过这种方式，不仅可以激发记忆的兴趣，还可以帮助我们更加深刻地理解和记忆知识点。
五、制定合理的复习计划除了记忆方法，制定合理的复习计划也非常重要。
可以根据自身情况制定每天的复习时间和内容，合理安排每个知识点的复习次数和顺序。
同时，可以结合不同的记忆方法进行复习，增加记忆的多样性和深度。
六、应用知识点进行实践最后，应用是检验和巩固知识的最好方式。
可以通过做题、模拟交易等方式来应用所学的知识点。
实践不仅可以帮助我们加深对知识的理解，还可以提高记忆的持久性和应用灵活性。
总结起来，记忆证券从业人员资格的知识点需要采用科学、系统的方法。
通过整理梳理、制作总结表格、绘制知识地图、运用联想和故事化记忆、制定合理的复习计划以及应用实践等方法，可以有效提高记忆效率和考试通过率。
2010年新疆维吾尔自治区证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则
1、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态3、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率4、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素6、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义7、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)8、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )9、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结逢考必过
设计观课议课方案促进学生发展设计观课议课方案时要抓住促进学生发展的目的来绘制观察评议表，以客观描述和数据记录下自己在课堂所观察到的，供自己分析评议同行的课堂教学，与同事交流分享心得体会。
课程标准对中学英语教学的基本要求是让学生的综合语言运用能力得到发展。
根据课标的要求，学生在英语课堂上是否得到发展则要看学生是否有时间和空间来开展听说读写活动，成为课堂教学活动的主体，是否积极主动的用英语完成做事的任务，是否在掌握知识、形成技能的过程中培养自己的学习策略，注重学习方法的积累，是否在学习活动中形成积极向上的情感态度与价值观。
所有这些正是英语教师备课、上课所一直追求的教学目标，对于学生来说就是学习目标。
因此用学生学习目标的达成情况来来观课议课，评价课堂教学，就是抓住了英语课堂的本质。
授课教师和观课议课教师都以学生的学习目标为中心来展开活动，那么就是一套标准，一个方向，避免了许多扯不清的评课纠结和不了了之的评课走秀，让观课议课活动成为教师合作探究的平台。
教学目标是授课人对自己当节课教学结果的预期，也是观课议课人对当节课教学效果观察、测量、评议的依据。
“三维”教学目标是新课改环境下教师谈论和思考的一个热点，它更是社会实践活动对学生发展提出的必然要求。
因此观课议课时紧抓这一项目就是符合教育规律的一个举措：1. 它以学生为课堂教学的主体，学生在认知领域以学习知识和开发智力为主要任务，让学生的初步综合语言运用能力得到发展；2. 在学习知识、形成技能这一目标中，传统教学是以“添鸭式”、低效率为特征来实现的，而新课标下教师要通过科学、高效的媒介来实现，这个媒介就是方法与过程目标。
它是途径性、道路般的、实实在在的策略目标，离开这一目标，其它再好的目标的实现都是不可能的。
3. 学生的积极的精神状态、良好的课堂氛围一直是教师追求的目标。
这一目标在如今更拓展为学生的学习情绪、学习动机和学习意志，即学生的情感态度与价值观目标。
2010年五月份证券从业考试重点和考试技巧
1、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品4、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书5、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价6、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险9、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年11、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定12、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委13、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格解题技巧与方法
证券从业资格解题技巧与方法在证券从业资格考试中，解题是考生需要掌握的重要技能之一。
合理的解题方法和技巧可以帮助考生更好地应对考试，并提高解题的准确率和效率。
本文将介绍一些证券从业资格解题的技巧和方法，帮助考生在考试中取得好成绩。
一、审题准确在解题前，首先要认真审题，确保自己理解题目的意思。
有时候题目会涉及到一些专业的术语或概念，如果对这些术语理解不准确，就会导致解答错误。
因此，在解答题目前，要仔细阅读题目，并将重点内容进行标注，确保自己理解清楚。
二、分清题目类型在证券从业资格考试中，题目类型多样，包括选择题、判断题、计算题等等。
在解题时，要准确判断题目的类型，采取相应的答题方法。
比如，对于选择题，可以利用排除法缩小选项范围；对于计算题，要注意公式的正确应用；对于判断题，要仔细分析题目并提取重要信息，判断其真伪。
只有明确题目类型，才能采取正确的解题策略。
三、掌握基本知识和考点在证券从业资格考试中，一些基础的知识和考点是必须要掌握的。
这些基础知识和考点往往可以出现在不同的题目类型中。
因此，要认真学习和掌握相关的基础知识，形成知识体系，并做好总结。
只有掌握了基本的知识，才能更好地解答题目。
四、练习题目练习题目是提高解题能力的有效方法。
可以通过做题来熟悉考试的题型和难度，并逐渐掌握解题的技巧和方法。
练习题目可以选择一些经典的考题，也可以选择一些模拟试卷进行练习。
在解题过程中，要注意分析做错的题目的原因，并总结经验教训，避免犯同样的错误。
五、注意时间管理在证券从业资格考试中，时间一直是考生头疼的问题。
因此，要合理安排时间，控制好解题的速度。
可以将考试时间分为若干个时间段，根据题目的难易程度和分值分配时间。
在答题过程中，可以用时钟或手机计时，以免浪费过多的时间在某个题目上导致其他题目无法完成。
六、遇到不会的题目略过在考试过程中，难免会遇到一些不会的题目。
如果卡在一道题目上时间过长，而且确定自己无法解答，可以暂时略过，先解答其他会的题目。
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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
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1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
4、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
6、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
7、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
8、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
10、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币。