内审员培训-QHSE简-2016

审核准则 顾客/合同要求
公司QHSE管理体系文件
ISO9000:2015&ISO14001:2015&OHASA18001:2007 适用的法律、法规、行业要求
审核目的
与审核准则的符合程度； 满足法律法规和合同要求的能力； 实现规定目标的有效性； 促进管理体系及其绩效的改进； 验证与合同要求的符合性； 识别风险；
Do
6 Planning 策划
6.1 Actions to address risks opportunities
处置风险和机会 的措施
Check
9 Performance Evaluation 绩效评估
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation监视测 量分析和评估
•关注会影响采购的产品/服务的过程
第三方/外部审核 •由独立组织进行的审核
审核术语
审核准则 audit criteria 用于与审核证据（3.3）进行比较的一组方针、程序或要求 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 定性，定量 审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities 组织角色、职责 和权限
Planning of change 变更的策划
6.3
7.1.3 Infrastructure 基础设施 7.1.4 Environment
9.1.3 Analysis and evaluation 分析和评估 9.2 Internal audit 内部审核
8.4.3 Information for external providers 外部提供者信息
8.5.4 Preservation 防护
8.5.5 Post-delivery activities 售后活动
8.5.6 Control of changes 变更控制
ISO14001：2015的PDCA
b) 商业意图和其他的业务意图；
c) 过程、产品和项目的特性，以及其变化； d) 管理体系要求； e) 法律法规和合同要求及组织承诺遵守的其他
要求；
审核实施计划内容
关注过程而非部门
审核目的 审核范围和地点 审核准则和方法 审核组成员和职责 审核关键资源 审核日程安排
审核报告发布日期及范围
内审计划（草案）
OHSAS18001:2007运行模式图
持续改进
4.2EHS方针
Action
4.6 管理评审
Plan
4.3 策划
4.3.1 危险源辨识、风险 评价和确定控制措施 4.3.2 法律与其他要求 4.3.3 目标和方案
Check
4.5 检查
4.5.1 绩效监测与测量 4.5.2 合规性评价 4.5.3 事件调查、 不符合、纠正与预防措施 4.5.4 记录控制 4.5.5 内部审核
Act
10 Improvement 改 进
5 Leadership 领导力
7 Support 支持
8 Operation 运作
5.1 Leadership and commitment 领导力和承诺
7.1 Resources 资源
8.1 Operational planning and control 运营策划和控制
Do
4.4 实施与运行
4.4.1 资源、角色、职责、责任与权限 4.4.2 能力、培训与意识 4.4.3 沟通、参与和协商 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备与响应
过程矩阵及相关要素
10
过程方法
相关方管理
12
风险管理矩阵
13
环境状况分析表
14
不应当限制审核活动的内容
审核活动可随着审核发生变化
检查表格式－示例
关键审核领 域和过程 主要问题和 关注点 与标准有关 的条款/要求 主要依据的 文件 关键和主要 的实施证据 客观证据的 描述
审核判断和结 果（Y/N)
关注：2015年度内外部审核不符合关闭状态跟踪
审核重点及关注点
质量
HSE
• • • • • • • • •
QHSE整合管理体系 内审员培训课程
学员须知
请各位学员自觉遵守作息时间。 积极的讨论是学习的重要方法，我们鼓励学员在学 习中通过讨论澄清疑问。 培训时间请各位将手机设置在静音状态。 请各位学员熟悉所有培训场所的安全通道，并知晓 基本的安全措施。
方法与评估
方法
• 小组讨论 • 案例练习 • 技能练习
8.1 Operational planning and control 运作策划和控制
8.3 Design and development of products and services 产品和服务设计开发
8.4 Control of externally provided processes, products and services外部提供过程、产 品和服务的控制 8.4.1 General 总则
废弃橡胶 • 包装物
运输
天然橡胶运输
• • 废气 废弃橡胶及包装 物
运输
• 天然橡胶
• •
废弃橡胶
使用/再利用
再回收利用胶料
环境因素识别/评价表
16
危险源辨识与风险评价表
17
管理体系审核
审核概论－审核类型
第一方/内部审核 •组织审核自己的活动 - 基于状态和重要性 •基于改进和风险 第二方/外部审核 •组织被客户审核 （或组织审核它的供方）
10.3 Continual improvement 持续改进
for operation of processes过程运 作环境 7.1.5 Monitoring and measuring resources监测资 源 7.1.6Organization al knowledge 组织知识
7.2 Competence 能力
• • • •
原因分析 纠正措施 跟踪验证 问题关闭
确定审核计划
过程和区域的状况 过程/区域重要性 以往的审核结果
年度计划
审核策划
现场审核计划 临时审核计划
基于风险和资源的平衡
考虑要点： a) 管理的优先事项；
f) 供方评价的需要；
g) 相关方（包括顾客）的需求和期望； h) 发生失效、事件和顾客投诉时所反映出 的受审核方的绩效水平； i) 受审核方所面临的风险； j) 以往审核的结果； k) 受审核的管理体系的成熟度水平。
5
领导作用
9 绩效评估
质量管理 体系结果
Chec
k
4.2 理解相关方 需求和期望
Act
10 改进
产品与服务
ISO 9001:2015 结构框架
Plan
4 Context of organization 组织背景
4.1 Understanding context 理解背景 4.2 Interested parties 利益相关方 4.3 Determine the Scope of QMS确 定质量管理体系 范围 4.4 QMS & its Process质量管理 体系及其过程
内部体系审核实施步骤
审核计划 审核准备 审核实施 审核报告 跟踪验证
评估资源 年度计划 实施计划 风险评估 • 选择审核组
• • • •
职责分配 收集信息 文件评审 过程分析 • 制定检查表
• • • •
• 首次会议 • 现场审核 • 审核组会议 • 内部沟通
• • • • •
审核评审 风险评价 未次会议 审核结论 审核总结
10.1 General 总则
5.2 Policy 方针
6.2 Quality objectives and planning质量目 标和策划
7.1.2 People 人
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9.1.2 Customer satisfaction 顾客满意
10.2Nonconformity and corrective action不符合和 纠正措施
27
内审计划（草案）
28
检查表
检查表的作用 保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。 准备检查表 检查表的优点
可用来指导审核过程 记录证据
作为审核证据
新手的好帮手 - 备忘录
检查表的缺点
需要时间准备
忽视其他观点 略微麻烦
8.5 Production and service provision 生产和服务的提供 8.5.1 Control of production and service provision 生产和服务提供的控制
8.6 Release of products and services 产品和服务放行
8.4.2 Type and extent of control 控制的类型和程度
8.5.2 Identification and traceability 标识和追溯 8.5.3 Property belonging to customers or external providers 顾客或外部提供者 的财产
识别改进机会；
评价管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的兼容性和一致
性；
……
审核方案的管理