期货法律法规知识点
期货管理条例p1
一、期货交易所
1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场
中国证监会 ----------------------期货交易所
2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督
3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织
4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年
5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会
员监督
制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规
6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资
7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备
金，
（分级结算）结算担保金
8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易
9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p
二、期货公司
1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股
东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制
2.国期督6个月批不批
3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%
4.期司不得：融资，对外担保，期货自营
5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动
6.其他2个月，批不批
7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产
三、交易规则
1.结算统一由交易所进行
2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户
3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机
构
4.国有企业期货的，套期保值原则
5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资
料的
6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定
四、期协
1.期协自律性组织
2.期协章程由会员大会制定，国期督报备
3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研
究
4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，
调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天
5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门
6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例
7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，
采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利
整改验收的，3天内解除措施
整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构
8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过
国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产
一、期货投资者保障基金
1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担
3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场
4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健
5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助
6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿
7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%
8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10
9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定
10.缴纳时间：每季度15天
11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力
12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部
13.证监会，业务监管，财政部，财务监管
14.高风险的期公，每月像保障金提供报表
15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补
偿
16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的
17.保障机构拥有受偿权
二、交所管理办法2007.4.15
1.公司制----------股份有限公司
2.会员制----------注册资本出资认缴
3.证监会监督管理
4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，
变更终止条件，章程修改
5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分
6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理
使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理
7.变更名称、注册资本，证监会
8.交所合并后债券，债务继承
9.联网交易的，决定起10日报告证监会
10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭
11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审
议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。
12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决
议实施并向理事会报告
14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则
拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案
16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理
17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事
18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要
19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议
20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前
通知
21.理事会议2/3有效，一半通过
22.理事会可设立专门委员会
23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会
24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派
25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理
事会通过
26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告
27.期货交易所应该设独立董事
28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人
29.批准取消会员向证监会报告
30.中金所---分级结算其他全员结算
31.交易结算不得为非结算会员结算
32.结算会员：特别、全面、交易
33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，
但3天内报告证监会
34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置
方法‘
35.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4
倍，证券价值的80%
标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价
36.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所
37.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金
38.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会
39.风险准备金------手续费的20%。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风
险，决定风准规模
40.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准
41.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户
42.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。
43.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高
保证金标准
44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外
不可抗力，结算交割危机重大影响
45.期所编制，周报表，月、年报表
46.制定违反交规的制度，报告证监会
47.公司制期所关于股份报告证监会批准
48.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市
49.高管不得在营利性组织中兼职
50.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15
天
涉及 10%净资本或风险大的诉讼。风险大财务支出。
51.证监会可以派督察员
52.期所应及时交监管费
三、期公监督管理办法2014.8.21
1.公司法管理条例（期公高管任职）
2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理
期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控
3.期公创立条件：从业15人，高管3人
4.5%以上的股东法人和组织，条件
实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产50
3年未行刑，未不诚信，未立案
5.5%为个人股东，个人金融资产3000w
6.为境外股东， 3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作
备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺
7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他
8.期公从事资产管理业务要备案
9.金融期货经纪 2年2个月符合证监会期货保证金存管监控
变更住所 2年
营业部分公司1年3个月
境外期货机构2年6个月
10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的
11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派
12.其他变更股权应该5天内报告证监会
13.期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支
持
14.变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说
明，个人金融资产证明
15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所
在地
16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，
17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇
18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上
公告
19.期公在业务、人员、资产、财务，分离
20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派: 股权出问题
（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更
名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，
21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重
大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的
22.首席向证监派和董事会报告
23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任
24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离
25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门
26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、
27.期公可以投资股票、基金、债券
28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业
务规则
29.客户资料保存20年
30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先
31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，
有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出
32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户
投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短
期融资券、资产支持证券、
33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金
安全存管机构备案，并向客户披露。期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息
34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行
35.期公要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首
席、财务负责人; 只年度：监事会或监事（审核，提意见），董事
36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告
情况
37.期公5天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），
立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），
38.证监会对期公分类监管。可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人
39.股东等下列责令限期整改：占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活
动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导
40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决
41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下
四、期公高管人员任职管理办法
1.公司法交易条例
2.证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理
3.任职资格（证监会）
4.本科且学士：独立董事
5.本科或学士：董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人
6.专科：一般董事，监事
7.资质测试：独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，
8.从业人员资格：营业、财务负责人，经历层，法定代表人
9.既从业有资质：首席，总经理
10.不得任职独立董事：在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，
有近亲属;关联方，法律财务等近亲属；一年内有上述情形的；还担任其他职务的；
11.普通董事监事：期货证券法律会计3年，经济管理5年；专科；
12.独立董事：期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学
士；自制测试；时间精力
13.董事长，监事主席：期货3年，其他金融4，法律会计5
14.总经理：3 4 5 2年担任金融部门负责人或相关管理经历
15.首席：期货3年且交易结算风管2年；或者，期货1，风管合规3年
16.财务负责人：会计师，注册会计师；
17.营业部：期货3 其他4
18.特殊情况：期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，
学历放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1年
19.在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试
20.不得申请董事、监事、高管：解除职务 5年，律师、会计撤销资格，投资顾问
资产评级机构被撤销资格中的专业人员。受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年
21.任职资格：证监派：普通董事、监事、财务负责人. 营业部负责人营业部所
在地的证监派
22.申请董事长，监事主席，独立董事：两名推荐人。独立董事还要提供独立性声
明
23.推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人
24.提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交国务院教育行政部门的认
证文件
25.证监派通过审核材料，考察对话，调查经历，对能力，品行，资历考察
26.期公应在取得任职资格30天内，办理任职手续
27.期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派
28.期公免除董监高时，5天报告证监派
29.期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派
30.期公任用境外人士，不得超过经理层的30%
31.董监高不得在党政机关兼职，
32.高管最多在期货公司参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职
33.独立董事最多在两家期公兼任独立董事
34.营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
35.离任时，任职资格自动失效
36.近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派
37.证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检
38.未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格
39.董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训
40.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代
替履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，
41.期公调整高管分工的5天报告证监派
42.期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派
43.期公对董监高处分的，3天报告证监派
44.任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派
45.期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：治理结构控制重大隐患，未按规报告
高管分工，为离任审计，为报告履行职责
46.下列认定为不适当人选：虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话
监管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任
47.推荐人有虚假的，2年内不受理推荐
48.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担
五、期货从业人员管理办法
1.适用机构：期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍
业务、
2.从业资格考试条件：18岁，完全民事能力，高中
3.通过的，颁发从业资格考试合格证明
4.从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格
5.从业资格条件：已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格
6.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格
7.连续两年未执业的，参加后续职业培训
8.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会
协会
9.证监会指导监督协会的自律管理
10.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示
11.从业被调查了处分了，10天向协会报告
12.协会定期向证监会报告从业人员管理情况
13.违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函
14.自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，
纪律惩戒，协会制定，证监会核准
15.从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、
六、首席风险官管理规定
1.首席风险官负责：合法合规性，风险管理状况
2.首席向董事会负责
3.期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、
4.选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力
5.章程应该明确规定首席的，任期职责范围权利义务，工作报告的程序和方式、
6.首席应该保持独立性
7.首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存20年
8.首席可以兼任合规部门负责人
9.无正当理由董事会不得解聘首席
10.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履
行职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明
11.首席辞职的提前30日，董事会申请，报告给证监派（公司住所地）
12.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况
13.首席检查是否执行制度：保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治
理和内部控制，经纪业务规则，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持仓制度
14.首席职责：对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制
风险，职责协作程序是否明确
15.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监
事会报告
16.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户
权益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的
17.首席权利：列席相关会议，查阅，与有关人员谈
18.期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作
19.首席季度工作报告 10天，年度1月20日证监派
20.首席不履行指责的：监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。
21.不适当人选后2年，不得担任董监高
22.首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函
23.下列事项首席档案：证监派监管措施，培训情况，考试成绩
七、金融期货结算业务试行办法p114
1. 证监派监督管理期协/交所自律管理
2.结算业务资格分为，交易结算，全面结算，
3.申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配
置、业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会计年度，
期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析)
期货法律法规历年考试真题（多选题及答案解析） 多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B．流动性 C．账龄 D．可回收性 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A．制定或者修改章程、交易规则 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．变更住所或者营业场所 D．修改或者终止合约 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A．对单位判处罚金 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
【期货从业●法律法规】法规整理
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
2020期货法律法规重点汇编
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
期货基础知识要点与重点汇总
期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）
(完整版)期货法律法规知识点整理
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
历年期货从业考试法律法规真题
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
《期货法律法规》真题汇编卷
全国期货从业人员资格考试 《法律法规》真题汇编卷 一、单项选择题（本大题共６0小题，每小题０.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.会员制期货交易所会员大会有（ )以上会员参加方为有效。 A．１/３ Ｂ．2／3 C．1／４ Ｄ.１／２ 答案B。【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2/３以上会员参加方为有效。 2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A．6年 Ｂ.3年 C．4年 D.5年 答案Ｂ。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 3.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.５ C.3 D.2 答案D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。 4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ )个月。 A.２ B．３ C.6 D.12 答案C。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条
期货法律法规考试__重点
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]
4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]
7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承
期货从业法律法规记忆诀窍
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
期货从业考试期货法律法规多选题(四)
期货从业考试期货法律法规多选题(四) 1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场 实行集中统一的监督管理的机构是()。 A.中国银监会 B.商务部期货法律法规章节习题:期货交易管理条例 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监 督管理。 2.《期货交易管理条例》的施行时间是()。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日期货法律法规章节习题:期货交 易管理条例 答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7 日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日 起施行。 3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为 或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资 咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机
构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计 师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、 资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之 日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会 计人员。 4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院期货法律法规章节习题:期货交易管理 条例 答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监 督管理机构批准。 5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45%
期货从业历年真题及解析
一、单项选择题 1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开 户流程管理的各个环节。 A.金融期货投资者适当性制度 B.中国期货业协会章程 C.期货公司管理办法 D.刑法 【答案】A。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户 流程管理的各个环节。故本题答案为A。期货从业历年真题及解析 2.为维护金融期货市场平稳运行，督促( )严格执行金融期货投资者适当性制度。 A.投资者 B.证券交易所 C.期货公司会员单位 D.期货从业人员 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。期货从业辅导 3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由( )负责解释。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】C。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。期货从业资格证教材 4.期货公司会员应将( )的产品销售给适当的投资者。 A.风险低 B.适当 C.收益高 D.流动性强 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为B。 5.( )要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货从业资格考试培训 A.证券业协会 B.期货公司会员单位 C.证券交易所 D.财政部 【答案】B。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理.加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易 相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。期货从业考试题型 二、多项选择题 1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改 正的，可以采取( )纪律惩戒。 A.批评 B.追究刑事责任
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。 A．较低的收盘价B．较高的收盘价 C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。 A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓 3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。 A．10％B.15％C.20％D.25％ 4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日 5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十 C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十 6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 （）。 A．10年B.15年C.20年D.25年 7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B.结算 C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷十四)
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十四） 1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 参考答案：D 参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。 2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 参考答案：A 参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A.客户矛盾化解 B.确保客户收益 C.客户纠纷处理 D.提高客户收益 参考答案：C 参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 参考答案：A 参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
期货法律法规汇编
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证
期货从业期货法律法规考试试题
期货从业期货法律法规考试试题 [单项选择题]1、 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。 A.薪酬 B.任期 C.资格 D.报备 参考答案：C 参考解析： 参见《期货交易管理条例》第五十七条规定 [多项选择题]2、 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.为影响期货市场行情囤积现货的 参考答案：A,B,C,D [多项选择题]3、 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是（）。 A.单位犯该罪的，对单位判处罚金
B.自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金 C.单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金 D.单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役 参考答案：A,D [单项选择题]4、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 参考答案：C [多项选择题]5、 某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（） A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算 D.未按照规定履行报告义务 参考答案：B,C,D [单项选择题]6、 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。