第五讲国家理论解析
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第五讲 国家安全与国际安全观念
美国对国家利益认定的代表性 观点
《军事战略》杂志 美国国家利益主要包括四个方面：生存、 保卫领土完整、保持和提高美国人的生 活水平、维护世界秩序。
《1990年美国国家安全战略报告》 美国实现国家利益的基本目标： （1） 美国作为一个自由、独立的国家生存下去， 确保它的基本价值观不受损害，确保它的制度和人民 的安全； （2） 使美国经济健康与不断增长，以确保个人致 富的机会和国家在国内外的努力有一个财力的基础； （3） 一个稳定而安全的世界，扶持政治自由、人 权和民主制度； （4） 与盟国和友邻保持健康、合作和富有政治活 力的关系。
新现实主义安全观
国际政治的特征未必是无休止的冲突与战争。 由于国家最终关心的不是权力而是安全，因此 不会为追求权力冒不安全的风险，反而会在安 全竞争的制约下开展有限的合作。 由于国家之间不可能知道对方的真正意图和缺 乏信任，为了减少对方的敌意，必须在增强或 者削弱自己的实力上作出适当的选择。 为了改良“安全困境”（security dilemma）， 避免竞争的不断升级，竞争对手之间可以通过 合作性政策而不是竞争性政策实现各自的安全 目标。因为合作的风险要小于竞争的风险。
第五讲 国家安全与国际安全观念
一、 国家安全概念的内涵
国家安全（National Security）概念的提出： 沃尔特· 李普曼（Walter Lippmann）， 《美国外交政策》（US Foreign Policy） 所谓安全就是客观上不存在威胁，主观上不存在恐惧。
Hale Waihona Puke 安全是一种价值，意味着和平及和平的 维护。 安全是一种状态，即不存在对国家的军 事威胁，国家免受外来的颠覆和攻击。 安全是一种能力，包括保持国家统一、 领土完整，防止外力破坏其统治和制度 等。 安全是一种目标，即特定时间和情况下 国家和人民面对威胁必须保卫的东西。
大一政治学导论第五章
三、司法机关
1、资本主义国家的司法制度 职权：司法权独立；违宪审查权； 制定政策的权力。 原则：司法独立原则；司法民主原 则；平等原则。 2、中国的司法制度
第三节国家内政府间关系 一、单一制国家 二、联邦制国家
一、单一制国家(p136)
1、概念 单一制国家是指由若干行政区域组 成的统一主权国家里，权力和威权合法 地集中于中央机构。
④国家主权高度统一，由中央权力机关 代表国家主权充任国际法主体，统一行 使外交权，各行政单位或自治单位不具 有独立的外交权，即使个别地区享有一 定的自治权，但这种自治权被限制在统 一的国家主权范围之内。 ⑤国民具有统一的国籍身份。
主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、 卢梭。
4、阶级对立论——国家是阶级对立的产 物。 雅典国家的产生被认为是“一般国 家形成的一种非常典型的例子”。这样 说的理由之一是，雅典国家的产生没有 受到任何外来或内部的暴力干涉。
国家是表示：这个社会陷入了不可解决 的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无 力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这 些经济利益相互冲突的阶级，不致在无谓的斗 争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上 驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突， 把冲突保持在“秩序”的范围以内：这种从社 会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会 脱离的力量，就是国家。
国家元首的职权： 象征国家； 代表国家； 对内代表国家的统一。
二、立法机关
1、立法机关的由来 议会制度最早出现于英国，英国被称为 “议会之母”。 参考资料：（美）里普森，《政治学的重 大问题》，华夏出版社，2001年，第9章。
南斯拉夫曾试验过五院制的议会。 1799年的拿破仑宪法就规定法国实行由参 政院、评议院、立法院和参议院组成的四 院制。 南非曾有一个奇怪而短命的三院制议会， 即白人院、有色人院和印度人院，分别代 表白人、混血人种和东方印度人种。而占 大多数的黑人在议会中没有得到代表。 1994年以后，南非有了一个黑人占大多数 的两院制国会。
第五讲+国家的政体形式
僭主政体(Tyranny)
热爱权力的人
亚里士多德的政体类型
一人统治 少数人统治 多数人统治
为了公众利益 （正当政体）
君主制
贵族制
共和制
为了私人利益 （变态政体）
僭主制
寡头制
民主制
分析与思考
1. 政体循环论：制度变迁的逻辑
2. 混合政体论：如何塑造最稳定的制度 3.古典政体分类论运用于现代的困难：权力的直接
二、政体思想及其演变
1. 古典政体理论：柏拉图与亚里士多德
2.近现代的政体思想与理论：
马基雅维利：君主与共和 孟德斯鸠：权力制衡
密尔：代议制的正当性
柏拉图的政体类型
政体类型 贵族政体(Aristocracy) 勋阀政体(Timocracy) 寡头政体(Oligarchy) 平民政体(Democracy) 统治者的特征 慈善正义的人 热爱胜利和荣誉的人 热爱金钱的人 热爱自由的人
讨论：孟德斯鸠的理想政体论
（一）三种政体的腐化及其挽救 1、民主共和制政体的腐化： 不平等精神或极端平等精神的产生,前者使得民主共和制走向君主
制或贵族制，后者使得民主共和制走向一人独裁或（多数）专制 主义 2、贵族共和制政体的腐化： 节制或宽容原则的丧失而产生专横，直至出现暴君 3、君主制政体的腐化： 君主私欲的膨胀，放弃荣誉原则，他的大臣失去了人民的尊敬 4、专制政体本身就是一种腐化的政体，必然会走向腐化，但是气 候、宗教或人民的才智可能会延缓这一趋势
统治者与被统治者之间的政治契约，以保障和促进公民自由为目的，规定 和限制着统治者行使权力的方式和边界 2、最高统治者经由自由而公正的选举产生 人民的同意还体现为由人民所同意的统治者来统治 自由的选举体现为各竞争性政党通过自己的政治纲领而换取选民的同意 3、政府权力的分立与制衡 为了防止统治者集体滥用权力，行使各种政府权力的统治者之间必须分开， 并且让他们以野心制约野心 4、有限的政府 为了防止多数的暴政，每个公民的基本权利（人身自由、思想和言论自由、 宗教信仰自由）都应该受到最低限度的保障 为了防止政府权力的无限扩张，必须要保有一个强大的公民社会来与政府 相互制衡，公民必须要保有结社自由和反抗政府的权力
新制度经济学——第五章 国家理论
3
2013-7-13
在现代经济社会发展中，“国家”似乎承受了太 多的骂名。但是，国家之形成及存续已有几千年 的历史，它不过是人类发明出来的若干组织中的 一种特殊的组织。现代经济学的出发点是“理性 人”假设，国家也是人们理性选择的产物，国家 的存在是有其合理性的。
现代经济学理论都认为，现实世界中的经济形态 是国家与市场二者交互作用的“混合经济”，他 们争论的核心问题不是“要不要国家”，而是在 经济发展中，国家“该干什么，什么时候干、怎 么干、干多少”之类的问题。
2013-7-13
第五章——第一节
国家概述
11
三、国家的职能与任务：应该干什么？
（二）促进社会公正
例如：财富再分配；保护穷人反贫困计划消除疾病； 提供社会保险，保障生存。
为了有效完成以上职能，政府的基本任务是：
（三）政府的基本任务
1．核心功能和活动
（1）为法律和产权奠定基础，使产权得以有效实施；
2013-7-13
第五章——第一节
国家概述
22
2．约束政府随意干预和腐败行为：
（1）建立规范的制约与平衡机制。
①通过强化司法的独立性和有效性，提高机构 效率；
②权力分立。立法司法行政，行政权力的横向 和纵向划分； ③外部制约，即靠国际协议弥补国内机构执法 能力的不足，增强法规可信度。
2013-7-13
1．提供（包括准、拟）公共物品和服务。例如： 国防与和平、产权的界定和保护、制定并维持公 共秩序、海关服务、经济管理、公共医疗卫生、 应付各类突发事件等。
2．解决外部效应（基础教育和环境保护），规范 垄断企业（公用事业法规、反垄断政策），克服 信息的不完善（保险金融法规以及消费者保护）。 3．协调市场发展，规范竞争秩序。
2013-7-13
在现代经济社会发展中，“国家”似乎承受了太 多的骂名。但是，国家之形成及存续已有几千年 的历史，它不过是人类发明出来的若干组织中的 一种特殊的组织。现代经济学的出发点是“理性 人”假设，国家也是人们理性选择的产物，国家 的存在是有其合理性的。
现代经济学理论都认为，现实世界中的经济形态 是国家与市场二者交互作用的“混合经济”，他 们争论的核心问题不是“要不要国家”，而是在 经济发展中，国家“该干什么，什么时候干、怎 么干、干多少”之类的问题。
2013-7-13
第五章——第一节
国家概述
11
三、国家的职能与任务：应该干什么？
（二）促进社会公正
例如：财富再分配；保护穷人反贫困计划消除疾病； 提供社会保险，保障生存。
为了有效完成以上职能，政府的基本任务是：
（三）政府的基本任务
1．核心功能和活动
（1）为法律和产权奠定基础，使产权得以有效实施；
2013-7-13
第五章——第一节
国家概述
22
2．约束政府随意干预和腐败行为：
（1）建立规范的制约与平衡机制。
①通过强化司法的独立性和有效性，提高机构 效率；
②权力分立。立法司法行政，行政权力的横向 和纵向划分； ③外部制约，即靠国际协议弥补国内机构执法 能力的不足，增强法规可信度。
2013-7-13
1．提供（包括准、拟）公共物品和服务。例如： 国防与和平、产权的界定和保护、制定并维持公 共秩序、海关服务、经济管理、公共医疗卫生、 应付各类突发事件等。
2．解决外部效应（基础教育和环境保护），规范 垄断企业（公用事业法规、反垄断政策），克服 信息的不完善（保险金融法规以及消费者保护）。 3．协调市场发展，规范竞争秩序。
【科学社会主义课件】第五讲社会主义从一国到多国的发展
三、社会主义从一国到多国的发展 2．20世纪社会主义发展的历史贡献
⑵社会主义国家是维护世界和平、遏制资本主义、 霸权主义和强权政治的重要力量 社会主义国家的存在及其在经济、政治、外交、 军事上的影响，改变了世界的政治格局，在很 大程度上遏制了资本主义和霸权主义在全世界 的扩张。 昔日资本主义独霸世界、一统天下的时代，随 着世界社会主义力量的强大已经一去不复返了。
其原因一方面是由于当时的国内外各种 复杂因素的合力作用促成的。 从国内情况来看，人民民主专政政权的 巩固，国民经济的迅速恢复，广大干部群众 对社会主义的向往。
从国际情况来看，以美国为首的西方资 本主义国家对中国的包围与封锁，而以苏联 为首的社会主义阵营对中国的支持与帮助， 以及斯大林要求中国早日加入社会主义阵营 的压力，这些都对毛泽东决定提前结束新民 主主义社会产生了催化剂作用。
（3）垮台方式：
苏联：自己垮台 东欧：外力 南：被肢解 东德：被西德买走 坚持改革：中、朝、古、越、老。
经济相对落后国家首先走上社会主义所引起的争论 与思考 ◆争论：关于不发达国家能不能越过资本主义发展 阶段进入社会主义，在社会主义发展史上一直是个 有争论的问题（普列汉诺夫、考茨基；“失败论” 、“原罪论”、“补课论”）。 ◆思考： （1)马恩与列宁的观点哪一种更正确？ （2)欧亚走上社会主义道路的国家当时是否具 备建设社会主义的条件？ （3)怎样看待社会主义国家普遍发生的失误？
安娜·路易斯·斯特朗(Anna Louise Strong) ：
“我们难道能够忘记1940年的欧洲吗？那时 法国的军队在希特勒面前11天就垮了，那时 欧洲害怕要有一个新的长达千年的黑暗时代， 我们难道能够忘记那些自称为相对于所有奴 隶种族的一个主宰种族的人们对全人类的进
【科学社会主义课件】第五讲社会主义从一国到多国的发展
共同胜利，并不是说在某一个早上各 国同时胜利，而是说一国胜利后，其他 主要资本主义国家要相继获得胜利。 19世纪80年代，马、恩曾预测，在西 方革命的影响下，东方的资本主义不发 达国家（比如俄国）有可能超越资本主 义充分发展而直接进入社会主义。但其 着眼点是强调“先进国家的带动和帮 助”。
“卡夫丁峡谷” “卡夫丁峡谷”典故出自古罗马史。公元前 321年，萨姆尼特人在古罗马卡夫丁城附近 的卡夫丁峡谷击败了罗马军队，并迫使罗 马战俘从峡谷中用长矛架起的形似城门的 “牛轭”下通过，借以羞辱战败军队。后 来，人们就以“卡夫丁峡谷”来比喻灾难 性的历史经历,并且卡夫丁峡谷成为了“耻 辱之谷”的代名词，并可以引申为人们在 谋求发展时所遇到的极大的困难和挑战。
安娜·路易斯·斯特朗(Anna Louise Strong) ：
“我们难道能够忘记1940年的欧洲吗？那时 法国的军队在希特勒面前11天就垮了，那时 欧洲害怕要有一个新的长达千年的黑暗时代， 我们难道能够忘记那些自称为相对于所有奴 隶种族的一个主宰种族的人们对全人类的进
攻，能够忘记这一进攻是怎样在斯大林格勒
三、社会主义从一国到多国的发展
1．社会主义发展的又一次历史性的飞跃 继社会主义苏联之后出现了一大批社会主义国家
老 挝 人 民 民 主 共 和 国 古 巴 共 和 国 中 华 人 民 共 和 国 德 意 志 民 主 共 和 国 朝 鲜 民 主 主 义 人 民 共 和 国 罗 马 尼 亚 人 民 共 和 国 匈 牙 利 人 民 共 和 国 保 加 利 亚 人 民 共 和 国 阿 尔 巴 尼 亚 人 民 共 和 国 捷 克 斯 洛 伐 克 共 和 国 越 南 民 主 共 和 国 南 斯 拉 夫 联 邦 人 民 共 和 国 波 兰 人 民 共 和 国 蒙 古 人 民 共 和 国
国家理论国家与社会关系的不同建构PPT课件
第一讲：
国家理论：国家与社会关系的不同 建构（一）
导言
现代国家是现代社会中唯一能够持续存活 的主要政体形式；
理解现代经济和社会发展，尤其是政治发 展，必须从理解现代国家的本质、发展及 其建构因素出发；
现代国家的建构是一个复合的历史发展趋 势的产物，不能够只从单一因素来解释。
在不同的理论视野中，当代的自由民主国 家呈现出不同的角色及其发展危机
5、官僚制
官僚制是减少社会差 异的工具。
韦伯官僚制的基本特 征：职位、制度、薪 水、组织过程、等级 等。
官僚制使得政治中心 能够领导、推动和批 准在自己领土范围内 发生的各种社会活动， 根据自己制定的、灵 活多变的命令管理整 个国家。
总结 现代国家三个特征：
1、政治权力的非个人化
官员的非个人化和公民的非个人化
a与其他组织在同一领 土上的活动存在差异；
b具有自主性；
c它是集权的；
D他的各个构成部分之 间存在着正式的协作 关系
组织使得一些人可以凭借其在国家中的 地位在实施统治活动中享有特权。
2、组织：
国家中，政治权力被 赋予和实施一整套设 计的安排——一套规 则、角色和资源体 系——被看作是关注 和保障一套独特的、 统一的利益和目的的 体系
6、领土
国家享有对特定疆域 领土独占的控制，日 场地进行仲裁和实施 法律，保护其不受其 他政治权力入侵。
国家与领土关系
a硬的关系：地理边界 b软的关系：摇篮、家
园和母亲
c国家不是拥有领土， 它本身就是领土
7、集权
蒂利所谓的直接统治
武力的运用只有经过 国家的允许或规定， 才是合法的。
国家汲取社会资源和 财政开支途径变化。
两个结果：
国家理论：国家与社会关系的不同 建构（一）
导言
现代国家是现代社会中唯一能够持续存活 的主要政体形式；
理解现代经济和社会发展，尤其是政治发 展，必须从理解现代国家的本质、发展及 其建构因素出发；
现代国家的建构是一个复合的历史发展趋 势的产物，不能够只从单一因素来解释。
在不同的理论视野中，当代的自由民主国 家呈现出不同的角色及其发展危机
5、官僚制
官僚制是减少社会差 异的工具。
韦伯官僚制的基本特 征：职位、制度、薪 水、组织过程、等级 等。
官僚制使得政治中心 能够领导、推动和批 准在自己领土范围内 发生的各种社会活动， 根据自己制定的、灵 活多变的命令管理整 个国家。
总结 现代国家三个特征：
1、政治权力的非个人化
官员的非个人化和公民的非个人化
a与其他组织在同一领 土上的活动存在差异；
b具有自主性；
c它是集权的；
D他的各个构成部分之 间存在着正式的协作 关系
组织使得一些人可以凭借其在国家中的 地位在实施统治活动中享有特权。
2、组织：
国家中，政治权力被 赋予和实施一整套设 计的安排——一套规 则、角色和资源体 系——被看作是关注 和保障一套独特的、 统一的利益和目的的 体系
6、领土
国家享有对特定疆域 领土独占的控制，日 场地进行仲裁和实施 法律，保护其不受其 他政治权力入侵。
国家与领土关系
a硬的关系：地理边界 b软的关系：摇篮、家
园和母亲
c国家不是拥有领土， 它本身就是领土
7、集权
蒂利所谓的直接统治
武力的运用只有经过 国家的允许或规定， 才是合法的。
国家汲取社会资源和 财政开支途径变化。
两个结果：
第四讲：国家
第五讲:国家\民族\民族主义一、什么是国家？二、有关国家的理论（一）多元主义国家（二）资本主义式国家（三）巨灵式国家（四）家长式国家三、国家的角色（一）小而美式国家（二）发展式国家（三）社会民主国家（四）集体主义国家（五）极权主义国家四、国家的未来五、什么是民族？（一）民族是文化共同体（二）民族是政治共同体六、各种民族主义（一）自由主义民族主义（二）保守主义民族主义（三）扩张主义民族主义（四）反殖民主义民族主义七、民族国家的未来八、问题、讨论与推荐阅读书目国家的影子体现在每一个人的每一项活动中，从教育到经济的管理，从社会福利到公共卫生，从内政到国防，都由国家来塑造与控制，而那些无法由国家来塑造与控制的活动，国家也经常进行监督、授权或委任。
即使是那些通常被认为私人生活领域的事情（如结婚、离婚、堕胎、宗教信仰等）最终还是臣服于国家权威之下。
事实上，政治就经常被视为国家的研究，其包括分析国家的组织制度、评估国家对社会的影响等，而意识形态的争论和政党政治倾向于围绕在国家的功能与角色这一类问题上以及什么范围的事情应该保留给私人团体等。
有关国家权力的本质涉及政治理论中最深层与持久的话题。
两百年来，民族被视为最合适的政治单位。
国际法相当大程度上就是建立在如下假设下：民族应该像个人一样，享有一些不可剥夺的权利，特别是政治的自主权与民族的自决权。
在许多方面，民族主义受制于政治意识形态，但民族主义本身引发了许多战争与革命，促成了许多新国家的诞生、旧帝国的崩溃和国界的重新划分；其还塑造了现有政权的模式，也支持了它的存在。
在眼下，一些全球主义者声称民族已经走到尽头，而在另一些民族主义者那里，民族国家仍然是其致力追求的目标。
一、什么是国家？“国家”（state）一词是一个范围广泛的概念，其经常被认为是一种制度集合体、一个领土单位、一种哲学观念乃至一种强制力与武力的机器。
其概念显得混淆，是由于围绕国家一词经常体现出三种非常不同的观点：理想主义、功能主义与组织性的观点。
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不同类别的国家 “无为之手”的国家
作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好
“扶持之手”的国家
弥补市场失灵的国家
“掠夺之手”的国家
寻租的国家 管制被俘获的国家
6
二、国家的职能
国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者
7
国家的职能
17
无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利； 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
15
无中生有：从无国家社会到有国家社会
原始社会、保险与国家(波斯纳，1980)
➢ 简单的生产技术、家庭生产、分工 水平低下，度量与契约不太重要
➢ 契约仅限于婚姻形成、家庭与亲属 间的交换、赠送礼品等
➢ 大量制度主要目的是：防止饥饿的 保险服务，如贡品分割、礼物赠送、 互惠交易、无息借贷等
➢ 大的亲戚团体比之家庭更具保险优 势，因而成为基本保险单位
11
国家的职能
国家的职能——不同利益集团关系协调 者
制度设计过程实际上是不同利益集团博 弈的结果。
制度设计常常更多地牵涉到利益派别间 的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制 度的功能发挥。
12
第二节 国家的起源与演进
国家作为一种制度安排，其起源是制度安 排从非正式到正式演进发展的结果，是制 度安排发展到一定阶段的产物。
14
无中生有：从无国家社会到有国家社会
无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996)
➢用武力或武力威胁建立排他性 ➢ 价值体系和意识形态，影响私人动机
从而降低排他性成本 ➢ 习俗和习惯法，如界定个人从属的氏族、
集体复仇、合法婚姻等的行为规则
研究非市场状态，理 性选择是不够的，必 须考虑限制个人行为 的其他社会因素
➢ 分工深化和交换扩大导致社会更持 久更有力也更系统的保险单位出现， 家庭向社区、自治领地和国家转化
16
无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的制度 强制性的农民地域联盟哈里布 (hreppar)解决保险问题：互相救济 并照顾本地贫穷者 政治系统维持秩序和保护产权：36(后 为38)个首领控制的法庭审判系统和立 法机构 首领和臣民的关系是双向式的权利和 义务关系：每个独立农民都必须是每 一个首领的臣民，但可以随时改变忠 诚对象。首领职位可以继承、转让
国家的起源问题是一个经典而活跃的研究 领域。
由于自然环境、历史进程、文化等因素的 不同，国家的形式和规模也不尽相同。
该节的主要任务是从多个视角审视、研讨 国家（尤其是20世纪以来）的演变。
13
一、无中生有：从无国家社会到有国家社会
《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651)
故当国家之未成立，既无一公认之权力以 压服一切，于是，人与人之间有永久战争之 状态。...在混战之世，人人为人人之仇敌， 固矣。即在无公共保障之时，则人亦只有自 恃其体力、智力以各谋自卫。当此之时，工 业、农业皆无由兴.... 盖此时人人救死不暇， 何能计及其它？故其生活也：孤独、贫困、 污秽、野蛮又短暂。...人人相战之世，无所 谓是非，亦无所谓曲直。...战时之德，惟力 与诈而已。公道与不公道之念，非人身心上 所本有，与感觉情欲不同，盖人独处则无之， 有群乃生焉。人之自相为战，则无所谓财产， 为其力之所能取，与其力之所能保，乃得而 有之。
2
第一节 国家的职能
国家的定义 国家的职能
3
一、国家的定义
什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、
朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、 国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提 供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能
够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期
的哲学家和经济学家们发现和强调。
9
国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低
国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立
一些列游戏规则
提供什么性质的制度（生产性与非生产性视 角）
制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题
8
国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面
具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。 国家为什么要界定和保护产权？
第五讲 国家理论
1
据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔 在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问 到：政府能为您的生意做点什么：后者大 声说：“甭管我们就行了！”
社会最理想的状态是无政府，但是没有政 府就要乱。政府一方面要办好事，另一方 面它也会办坏事。如何制约它，使它不办 坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之
4
国家的职能（续1）
国家的特点
国家不但是一种具有暴力潜能的组织，
而且是一种具有垄断权的制度安排，它 的主要功能是提供法律和秩序。
国家是一种第三方实施的暴力机制，它
在一定程度上比其他机制更有利于契约 的实施。
国家与产权的关系，从考虑个人的效用
最大化行为来发展对官僚主义和国家的
理解。
5
国家的职能（续2）
效率的产权？
统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗
10
国家的职能
国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则
主要是由国家来完成的。
从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人 裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它 以法典为准绳，由国家实施。
国家最终作为正式的具有强制力的第三方实 施者是与其规模经济、比较优势及相对较低 的成本有关。
作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好
“扶持之手”的国家
弥补市场失灵的国家
“掠夺之手”的国家
寻租的国家 管制被俘获的国家
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二、国家的职能
国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者
7
国家的职能
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利； 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
原始社会、保险与国家(波斯纳，1980)
➢ 简单的生产技术、家庭生产、分工 水平低下，度量与契约不太重要
➢ 契约仅限于婚姻形成、家庭与亲属 间的交换、赠送礼品等
➢ 大量制度主要目的是：防止饥饿的 保险服务，如贡品分割、礼物赠送、 互惠交易、无息借贷等
➢ 大的亲戚团体比之家庭更具保险优 势，因而成为基本保险单位
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国家的职能
国家的职能——不同利益集团关系协调 者
制度设计过程实际上是不同利益集团博 弈的结果。
制度设计常常更多地牵涉到利益派别间 的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制 度的功能发挥。
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第二节 国家的起源与演进
国家作为一种制度安排，其起源是制度安 排从非正式到正式演进发展的结果，是制 度安排发展到一定阶段的产物。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996)
➢用武力或武力威胁建立排他性 ➢ 价值体系和意识形态，影响私人动机
从而降低排他性成本 ➢ 习俗和习惯法，如界定个人从属的氏族、
集体复仇、合法婚姻等的行为规则
研究非市场状态，理 性选择是不够的，必 须考虑限制个人行为 的其他社会因素
➢ 分工深化和交换扩大导致社会更持 久更有力也更系统的保险单位出现， 家庭向社区、自治领地和国家转化
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
➢ 古代冰岛共和国的制度 强制性的农民地域联盟哈里布 (hreppar)解决保险问题：互相救济 并照顾本地贫穷者 政治系统维持秩序和保护产权：36(后 为38)个首领控制的法庭审判系统和立 法机构 首领和臣民的关系是双向式的权利和 义务关系：每个独立农民都必须是每 一个首领的臣民，但可以随时改变忠 诚对象。首领职位可以继承、转让
国家的起源问题是一个经典而活跃的研究 领域。
由于自然环境、历史进程、文化等因素的 不同，国家的形式和规模也不尽相同。
该节的主要任务是从多个视角审视、研讨 国家（尤其是20世纪以来）的演变。
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一、无中生有：从无国家社会到有国家社会
《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651)
故当国家之未成立，既无一公认之权力以 压服一切，于是，人与人之间有永久战争之 状态。...在混战之世，人人为人人之仇敌， 固矣。即在无公共保障之时，则人亦只有自 恃其体力、智力以各谋自卫。当此之时，工 业、农业皆无由兴.... 盖此时人人救死不暇， 何能计及其它？故其生活也：孤独、贫困、 污秽、野蛮又短暂。...人人相战之世，无所 谓是非，亦无所谓曲直。...战时之德，惟力 与诈而已。公道与不公道之念，非人身心上 所本有，与感觉情欲不同，盖人独处则无之， 有群乃生焉。人之自相为战，则无所谓财产， 为其力之所能取，与其力之所能保，乃得而 有之。
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第一节 国家的职能
国家的定义 国家的职能
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一、国家的定义
什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、
朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、 国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提 供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能
够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期
的哲学家和经济学家们发现和强调。
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国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低
国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立
一些列游戏规则
提供什么性质的制度（生产性与非生产性视 角）
制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题
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国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面
具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。 国家为什么要界定和保护产权？
第五讲 国家理论
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据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔 在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问 到：政府能为您的生意做点什么：后者大 声说：“甭管我们就行了！”
社会最理想的状态是无政府，但是没有政 府就要乱。政府一方面要办好事，另一方 面它也会办坏事。如何制约它，使它不办 坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之
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国家的职能（续1）
国家的特点
国家不但是一种具有暴力潜能的组织，
而且是一种具有垄断权的制度安排，它 的主要功能是提供法律和秩序。
国家是一种第三方实施的暴力机制，它
在一定程度上比其他机制更有利于契约 的实施。
国家与产权的关系，从考虑个人的效用
最大化行为来发展对官僚主义和国家的
理解。
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国家的职能（续2）
效率的产权？
统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗
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国家的职能
国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则
主要是由国家来完成的。
从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人 裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它 以法典为准绳，由国家实施。
国家最终作为正式的具有强制力的第三方实 施者是与其规模经济、比较优势及相对较低 的成本有关。