风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

总经理室外部

因素

法律、法规

内容的变化

风险：与产品有关的法律法规、与公司

经营有关的环境法律法规是否充分收集

评估，并转化为公司制度执行

机遇：公司产品结构调整，生产工艺优

化，给公司带来潜在的客户

3 3 9 一般

1.技术部门收集与产品、产品应用、

环境污染有关的法律法规、强制性

要求的收集评价

业务部、研

发部、生产

部、人事行

政部

全年

2. 销售部门正面宣传公司，加大新

领域市场开拓

业务部全年

监管部门的

监管力度

风险：监管部门监管力度的加大，如公

司执行不规范，特别是环境和安全生产，

可能存在被查处的风险

机遇：行业生产环境的变化，给公司带

来新的发展机遇

5 4 20 高

投入资金，设立污水处理、废气收

集装置，确保符合法律法规要求

安全环保

部

全年

全年

供应商的要

求

风险：原材料市场不稳定，希望签订的

年度合同和保底价格，带来的采购和资

金风险

机遇：原材料价格可能会降低

3 3 9 一般

对公司影响较大的大宗原材料做好

年度采购计划

采购部、总

经理

全年客户的需求

风险：客户对产品质量标准提高，以及

对供应周期和售后服务的期望值提升，

给公司生产、质量和售后管理提出新的

要求

3 3 9 一般

1加强与客户进行质量标准制定的

沟通，

品管部全年

2.生产部门做好生产计划的安排，

保证生产计划的执行

生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及

时处理客户的需求和意见

业务部全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

业务部外部

因素

汇率变化

风险：人民币对美元汇率变化大，产品

报价及收账时间受之影响

机遇：可增加公司直接经济收入

4 3 12 一般

及时关注汇率变化，汇率升高时及

时向客户催款，确保在高汇率时收

回应收账款

业务部全年

监管部门的

监管力度

机遇：政府在安全与环保方面监管力度

加大，我司投入资金建立污水处理及废

气回收装置，同行业企业关停较多，我

司处于优势地位，可开发新客户，多接

单

1.收集信息，关注同行业因安全环

保问题查处的企业，查询其客户群

体； 2.拜访这些客户群体，争取

转单机会；3.拍摄我司安全环保硬

件在各种展会展示，彰显我司投入

与实力，给客户信息，争取客户

业务部全年

内部

因素

客户的需求

风险：

1.对市场需要产品的发展趋势判断失误

2.客户要求识别不完整

3.未充分评估客户要求即接单，但公司

实际不能满足客户要求

3 3 9 一般

1.对市场需求产品的发展趋势分析

应该通过反复论证

2.对客户的要求实施监视和测量

3.在确认签署合同前实施合同评审

事宜

业务部全年

人事部外部

因素

人力需求

风险：开发区企业林立，人力资源紧张，

公司招工困难影响企业生产

3 3 9 一般

及时联系第三方中介机构，引进劳

务人员，解决用工问题

人事行政

部

全年

内部因素人员的流动

员工业务素

质

绩效考核

风险：公司目前人员特别是优秀人才可

能被外单位吸引离开的情况还是存在，

对公司是比较大的损失。员工业务素质

在一定程度上存在参差不齐的情况，会

对工作完成质量造成不良的影响。

机遇：公司目前主要人员还算稳定，各

项绩效考核能顺利开展，为公司的发展

提供一个比较好的基础。

3 3 9 一般

人力行政部做好骨干人员储备工

作，做好综合治理，及时关注社会

信息，为公司创造一个稳定的环境。

人事行政

部

全年

部门

风险及机遇的识别风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

类型

外部因素及

相关方期望

风险和机遇

风险

严重

度

风险

发生

频度

风险

系数

风险

等级执行部门时限

技术研发部内部

因素

新领域、新

设备、新工

艺

风险：公司现有的工艺、部分设备比较

落后，造成产品的成本较高，缺少市场

竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高

公司的工艺水平，降低产品成本，提高

公司的市场竞争力

3 3 9 一般

公司根据目前的技术水平，制定

的技术攻关和设备改造计划，先

关职能部门予以有效落实。

技术研发部全年

内部

因素

新品开发

风险：现有业务提供的客户样或开发的

新品基本都由研发部内部打样，极少通

过产线小、中、大试，造成多款产品大

货时发生各种质量问题，影响交货以及

公司形象

机遇：快速打出客户需要样，抢占订单

4 3 12 一般

规范新品开发及客户样确认流

程

技术研发部全年