基于三角模糊数评价法的集群供应链风险评估研究

基于三角模糊数评价法的集群供应链风险评估研究作者：邓小军来源：《中国管理信息化》2011年第05期［摘要］集群供应链是产业集群和供应链以“网络”作为耦合界面和切入点演化而来的。

目前集群供应链风险的研究已成为困扰学术界的难题，而对集群供应链风险的定量测度更成为难题中的重点。

本文立足于集群供应链风险评估视域，在构建集群供应链风险评估框架的基础上，借助三角模糊数评价法对集群供应链风险评估进行实证研究。

研究结论为建立集群供应链风险控制的理论和方法体系奠定了基础。

［关键词］集群供应链；风险评估；三角模糊数评价法；熵权doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 05 . 029［中图分类号］F273.7；F224.0 ［文献标识码］A ［文章编号］1673 - 0194（2011）05- 0053 - 03１引言２０世纪９０年代以来，产业集群以其强大的竞争力和中小企业的广泛参与性引起了学术界和政府决策部门的普遍关注。

在产业集群环境下，各中小企业在外部竞争压力和内部需求的拉动下，围绕核心企业分工细化，不断对供应、制造、分销和零售环节进行整合，形成了由多条单链式供应链交叉组合而成的网络组织——集群供应链。

集群供应链在创造效益的同时，也存在各种不确定性和风险因素，带有明显的风险特征。

目前国内外学者尚未对多链式集群供应链风险问题进行系统分析和研究。

鉴于此，本文基于集群供应链风险评估视域，在界定集群供应链风险机制的前提下，拟借助三角模糊数评价法就集群供应链风险评估进行实证研究，旨在为集群供应链风险的系统控制提供支持。

２集群供应链风险评估机制２．１集群供应链结构集群供应链是产业集群和供应链协同发展的产物，作为一种高效运作的组织系统，不仅包含“上游企业原材料供给—核心企业关键部件生产制造—下游企业销售服务”整条产品链相关联的企业群，而且还包括一些为供应链系统提供协助作用的辅助机构。

这些机构和组织与上下游企业群融合渗透在一起，形成了一个具有强大生命力的网络价值链系统。

集群供应链的运作平台是信任网络、信息网络、物流网络和知识网络相互融合、相互支撑的一个系统，是一个以单链式供应链为基础的三层组织结构体系。

即整个集群供应链由核心层、协作层和外部松散层构成。

在三层组织体系中，核心企业处于系统结构的主导地位，并在整个供应链的信息流、资金流和物流运作中起调度作用。

具体结构模型如图１所示。

２．２集群供应链风险框架２．２．１集群供应链风险风险是指某一行动发生的实际利益与预期利益（即实际值与预期值）有背离，从而产生的一种损失。

集群供应链是一种具有集群特征的供应链网络组织，具有变结构动态特性。

因此，从结构上来看，集群供应链随时都会发生动态调整。

集群供应链内部各节点企业、辅助机构都是独立的风险主体，彼此相互作用，而且供应链风险具有传递性，一个环节出现了风险，最终有可能会影响到整个集群供应链的运作。

根据上述分析，笔者认为集群供应链风险是指在产业集群环境下，企业之间通过纵向或横向整合，在以追求通过合作获取大于各自“独立”或“对立”行动所得利益的过程中，受各种不确定性因素影响，存在与预期利益相悖的导致集群供应链功能无法实现或遭受损失的可能性。

集群供应链风险表明：①集群供应链风险意味着对供应链造成了损失，或者是未实现预期的目标值；②这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否做出确定性判断。

２．２．２集群供应链风险系统可从不同角度、按不同标准对集群供应链风险进行分类。

根据集群供应链管理目标，集群供应链风险可以分为时间风险、质量风险和成本风险；按照行为主体不同，集群供应链风险又可划分为供货商风险、生产商风险、批发商风险、零售商风险、物流服务商风险等。

一般而言，集群供应链作为一个系统，其风险主要来源于系统内外两个方面，可分为系统内部风险和外部风险两类，见表１所示。

３三角模糊数评价法与集群供应链风险评估集群供应链风险评估是一个多风险因素决策评价问题，评估过程涉及众多定性指标。

如何对定性指标量化和调整权重的最优方案是风险评估中存在的主要问题。

为此，笔者提出基于模糊熵的集群供应链风险评估模型。

基本思路是：综合考虑集群供应链中单链及多单链跨链间的风险因素，根据模糊评价法对各风险因素及其权重进行独立评价，计算出集群供应链上各企业运作的可靠性，进而得到其风险发生的可能性，最后根据集群供应链网络结构并结合各企业在网络组织中的地位计算出整个供应链系统的风险概率。

具体步骤是：①识别集群供应链风险，构建风险评估指标体系；②根据评价要求，确定评价标准，划分等级；③对各种风险因素进行综合评估，得出评估矩阵和权重矩阵；④进行数学运算，计算出评估结果。

３．１集群供应链风险评估指标体系构建风险评估指标体系作为集群供应链风险管理活动敏感性信息载体，担负着衡量集群供应链经营状况，反映其运行质量的任务，是集群供应链风险管理有效工作的基础和关键。

建立有效的风险评估指标体系，可将集群供应链风险管理状况在性质上的表现转化为数量上的表现。

可见，在集群供应链风险管理中，构建合理、有效的指标体系对供应链风险状况进行评价是保证供应链风险预警控制系统科学、有效的关键。

３．１．１评估指标体系的构建原则（１）简便性原则。

针对我国集群供应链管理的现实状况，应选择评估指标较少、计算方法较为简单的模式。

首先，应确认影响集群供应链运作的核心问题，在指标的选择上只要能够反映出本质问题即可；其次，所设定的指标应尽量做到好算易懂，并且描述清晰。

（２）灵敏性原则。

所选取指标要能够敏感反映集群供应链风险中的某一方面。

因此在设计风险评估指标时，尽量选取与风险程度相关度大、先导性强的指标。

（３）可测度原则。

要求所有风险评估指标都要以精确的数值表示。

对可直接通过统计调查获得的指标尽可能采取定量方法，对主观指标可通过评分方法求值。

（４）动态性原则。

集群供应链不同发展阶段有不同特点，供应链风险管理也应根据供应链的发展而发展，评估指标体系必须保持动态调整，才能提高其适应性，才具有生命力。

３．１.２指标体系构建根据评价指标体系设计原则，将集群供应链结构特殊性与其内外部环境发展状况相结合，从系统外部风险和系统内部资金风险、竞争风险、合作风险及系统风险5个方面考虑，构建的集群供应链风险评估指标体系如表２所示。

３．２基于模糊熵的集群供应链风险评估模型建立目前常用于评估供应链风险的模糊综合评价法会使许多有用信息丢失。

为弥补这一不足，可采用三角模糊数评价方法对评价指标进行量化处理。

鉴于评价指标对于被调查者难易程度不同或调查者对其重视程度不同，因而采用熵评价思路对指标权重进行修正，使集群供应链风险评价模型更为科学合理。

３．２.１三角模糊权的确定设Ａ是实数集Ｒ上的模糊子集，其隶属函数为μＡ。

如果Ａ满足条件：①对任意Ｑ∈（Ｏ，１］，Ａ的Ｑ截集都是凸集；②Ａ是上半连续函数；③Ａ的支集是Ｒ中的有界集，则称Ａ是一个模糊数。

设三角形模糊数Ａ记为（１，ｍ，ｒ），其中ｍ是最可能的值，1和ｒ分别是下限值和上限值，用于反映变量的模糊程度。

（１）建立三角模糊矩阵。

设有ｎ个专家参与评价模型的确定，评价指标共有p个（此模型中ｐ＝２２），由第ｊ个专家对第i个指标给出评价［ａｉｊ，ｂｉｊ，ｃｉｊ］。

ａｉｊ表示第ｊ个专家对指标ｉ重要程度给出的最保守的评价；ｂｉｊ表示第ｊ个专家对指标ｉ重要程度给出的最可能的评价；ｃｉｊ表示第ｊ个专家对指标ｉ重要程度给出的最乐观的评价。

专家可在［０，１００］之间打分，从而形成初始评价矩阵：Ｒ＝ａ１１，ｂ１１，ｃ１１ａ１２，ｂ１２，ｃ１２…ａ１ｎ，ｂ１ｎ，ｃ１ｎａ２１，ｂ２１，ｃ２１ａ２２，ｂ２２，ｃ２２…ａ２ｎ，ｂ２ｎ，ｃ２ｎａｐ１，ｂｐ１，ｃｐ１ａｐ２，ｂｐ２，ｃｐ２…ａｐｎ，ｂｐｎ，ｃｐｎ（２）确定专家评价的权重集Ｖ＝［Ｖ１，Ｖ２，…，Ｖｐ］，Ｖｊ表示第ｊ个专家给出的评价值在综合评价中所占的比重。

其中，Ｖｉ为第ｉ个指标的熵权，从而得到熵权集：Ｗ＝［Ｖ１，Ｖ２，Ｖ３，…，Ｖｐ］。

由此确定的组合权重既保留了集群供应链风险评估定性指标量化过程中许多有用信息，又充分考虑了资料信息离散度对指标权重的影响，使得最终的指标权重兼顾了主观和客观两方面因素，从而更具实践价值。

３．３计算集群供应链系统的风险概率３．３．１风险概率根据以上分析，可计算风险评价指标的权重集，最终通过模糊评判得到集群供应链上各企业的可靠性系数及风险概率。

为便于求解集群供应链系统（见图２）的风险概率，可以将其结构简化，如图３所示。

根据供应链上各企业的可靠性系数，结合集群供应链的网络结构，由公式Ｒｓ＝Ｒ１Ｒ２Ｒ３…Ｒｎ（ｎ为集群供应链网络结构简化后的集成环节数），计算出整个集群供应链的可靠性系数Ｒｓ，最后计算整个集群供应链系统风险发生的概率Ｖｓ＝１－Ｒｓ。

主要参考文献［１］李明．企业内部控制与风险管理［Ｍ］．北京：经济科学出版社，２００７．［２］李莉，徐君，等．集群式供应链风险系统的设计及控制机理研究［Ｊ］．科技管理研究，２００８（１）：２４５－２４７．［３］李勋来．产业集群风险及其“内生性”化解［J］．生产力研究，２００５（１１）．［４］［美］ＣＯＳＯ．企业风险管理——应用技术［Ｍ］．张宜霞，译．大连：东北财经大学出版社，２００６．［５］［美］ＣＯＳＯ．企业风险管理——整合框架［Ｍ］．方红星，王宏，译．大连：东北财经大学出版社，２００５．。