平狄克《微观经济学》(第7版)笔记(第18章 外部性与公共品)

平狄克《微观经济学》（第7版）

第18章外部性与公共品

复习笔记

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1．外部性

外部性指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，外部性可以是负的——当一方的行动使另一方付出代价时；也可以是正的——当一方的行动使另一方受益时。

（1）负外部性和无效率：边际社会成本

当存在负的外部性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MC。差额就是边际外部成本MEC。从社会的角度看，具有负外部性的厂商生产的产出太多了。有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本——边际生产成本加上边际外部成本。

外部性既导致短期也导致长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时，这些厂商还是留在产业内。因而，负的外部性鼓励太多的厂商留在产业内。

（2）正的外部性和无效率：外在收益

当存在正的外部性时，边际社会收益MSB大于边际私人收益D。差额就是边际外部收益MEB。边际社会收益曲线MSB是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益

相加得到的。简言之，M SB D M EB

=+。有效产出水平*q处于MSB和MC曲线的相交处。

正的外部性也会导致无效率。一个正的外部性的例子就是厂商在研究与开发（R&D）上所花费的钱。研究带来的创新常常难以受到保护而不使别的厂商得到。

2．纠正市场失灵的办法

污染是外部性导致市场失灵的一般例子。它可以通过排污标准、排污费、可转让排污许可证或者通过鼓励再生利用得到纠正。在成本和收益都存在不确定性时，这些机制的选择，取决于边际社会成本和边际收益曲线的形状。

（1）排污标准

排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。

图18-1 排污标准和排污费

（2）排污费

排污费是对厂商每单位污染物的收费。征收一定的排污费将产生有效率的行为。在图18-1中，*E点的有效排放水平可以通过排污费或者排污标准来实现。浅色阴影长方形表示排污费，*E点的污染物数量是法定限制的排污标准。

（3）排污标准与排污费的比较

当政策制定者的信息不完全，并且管制厂商的排放代价很高时，标准和费之间有重要的不同。（以治理废气的排放为例）

费比标准好有两个理由：第一，当标准必须对所有厂商都相同的时候，费能以较低的成本实现同样的废气削减。第二，费给了厂商强烈的安装新设备的刺激，而这些新设备会使它进一步削减排放。

当边际社会成本曲线较陡而边际减污成本较平坦时，不减少排污的成本是很高的，这时标准优于费。在信息不完全时，标准使排污水平比较确定而使减污成本不很确定。另一方面，费使减污成本比较确定而使排污水平的降低不确定。因此，哪一种政策更好取决于不确定性的性质和各成本曲线的形状。

（4）可转让排污许可证

可转让排污许可证是一种可以产生数量一定且有限的污染的许可证，它分配在各个厂商之间并且可以在它们之间进行买卖。在可转让排污许可证制度下，每家厂商都必须有许可证才能排放。每张许可证都明确规定了厂商可以排放的数量。任何厂商排放许可证没有允许的污染时都将受到大量的罚款。许可证在厂商中间分配，所选择的许可证数目是使排放达到理想的最高水平。

可销售排污许可证产生了一个外部性的市场。由于这一市场方法把标准制度下的某些优点和收费制度下的成本优点结合了起来，它是有吸引力的。

（5）再生利用：押金制度

只要废物的处理对消费者和生产者都没有成本，社会就会处置太多的废物。对原始材料的过度利用以及对再生材料的利用不足将导致市场失灵，它可能需要政府的干预。只要对再生产品给予适当的刺激，这一市场失灵可以被纠正。

一种曾经被利用并取得一定成功的鼓励再生的政策办法就是押金。在押金制度下，当玻璃容器产品被购买时，就向店主支付押金。当容器退回到商店或者再生中心时，押金退回。押金产生了一种理想的刺激：可选择每单位的押金，使家庭（或厂商）再生更多的材料。

3．存量外部性

有时候，是污染的存量而不是当期的排放水平带来了危害，一个存量外部性的例子是温室气体的累积导致了全球变暖。

4．外部性和产权——科斯定理

（1）产权

产权是描述人们或厂商可以对他们的财产做什么的法律规则。例如，当人们对土地有产权时，他们可以在上面建筑或者出售它，并得到不受他人干扰的保护。

（2）讨价还价和经济效率

市场失灵导致的无效率可以通过受影响各方的私下讨价还价得到消除。科斯最早在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所谓的科斯定理。其内容就是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。科斯定理说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。

没有战略行为时，讨价还价的解决办法是有效率的。但是讨价还价不大可能产生有效率的结果，因为各方经常有战略行为。

（3）成本高昂的讨价还价——战略行为的作用

讨价还价是很消耗时间、成本很高的，在产权没有明确界定的时候尤其如此。这时，没有一方确切知道，要作多大努力才能使对方同意一项解决办法。即使在对话和监督都无成本时，如果双方都相信他们能够得到更多的受益，讨价还价仍会破裂。一方提出大份额的要求，并且由于不正确地假定另一方会最终让步而拒绝还价。这一战略行为会导致无效率、非合作的结果。

（4）法律解决途径——对损害的起诉

在许多涉及外部性的情况下，受到伤害的一方（受害者）有起诉的法定权利。如果胜诉，受害者可以得到与他受到伤害相等的货币损失的补偿。对损害的诉讼与排污费不同，因为得到支付的是受害者而不是政府。

5．公共资源：对公共资源问题的解决办法

公共资源是那些任何人都可以自由得到的资源。公共资源不是由一个人控制的，并且可以不付价格就被使用。由于自由使用的关系，外部性就产生了，当前对资源的过度使用损害了那些可能在未来使用它的人。

图18-2说明了这一点，当一种公共资源，例如鱼，是任何人都可以得到的时候，该资源就会被利用直到点

F，这时私人成本等于所产生的额外收益。这一利用超过了边际社会

c

成本等于边际收益时的有效水平*F。

图18-2 公共资源过度使用

对公共资源问题，有一个相对简单的解决办法——让一个所有者管理资源。该所有者将确定使用该资源的费用，它等于耗竭现有存量资源的边际成本。但是大多数公共资源都很庞大，单个所有权可能不可行。这样，就可能需要政府所有或者政府直接管制。

6．公共品：公共品的特性

（1）效率和公共品：公共品的有效提供

私人商品供给的有效水平是通过比较增加一单位的边际收益与生产该单位的边际成本决定的。效率在边际收益与边际成本相等时实现。同样的原则也适用于公共品，但是分析不同。

私人物品是那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品，它具有两个特征：第一是竞争性，如果某人已消费了某种商品，则其他人就不能再消费该商品；第二是排他性，对商品支付价格的人才能消费商品，其他人则不能。

与之相对应，公共品通常具备非竞争性或非排他性。同时具备非排他性和非竞争性的物品为纯公共物品，如国防。只有非竞争性而不具有非排他性的物品为非纯公共品，如道路。 如果个人对公共品需求的垂直相加与生产它的边际成本相等，该公共品就是有效提供的。

图18-3显示了生产一个公共品的有效水平。1D 和2D 代表两个消费者对该公共品的需

求。由需求曲线D 给出的消费的社会边际收益，就由个人对该商品的需求曲线1D 和2D 的垂直相加决定。在有效率的产出水平处，需求曲线和边际成本曲线相交。

图18-3 公共品的有效供给

（2）公共物品和市场失灵

对于公共物品，免费搭车者的存在使得市场很难或者不可能有效地提供商品。或许如果涉及的人很少，计划又相对便宜，所有家庭会自愿同意分摊成本。然而，当涉及到的家庭很多，自愿的私人安排常常是无效率的。所以，公共物品会导致市场失灵，公共物品如要有效率地生产就必须由政府补助或者政府提供。

7．对公共品的私人偏好

多数决定投票制是公民表达他们对公共品偏好的一种方法。在多数决定下，所提供的支出水平将是中间投票人偏好的水平。多数决定投票制让中间投票人的偏好决定公民投票的结果，但是这些结果并不一定就是经济上有效率的。多数决定是无效率的，因为它给每个公民的偏好同等的权重——有效率的结果应该基于每个公民的偏好强度给他或她的投票权重。

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