2012年档案专业基础

档案专业基础第一部分档案概述一、档案的定义1.档案定义的表述：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的记录。

2.档案的形成条件第一、办理完毕的文件，最后才能成为档案。

第二、对日后实际工作和科学研究等活动具有查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。

第三、按照一定规律保存起来的文件，最后才能成为桉。

3.档案的形式：包括常规的公文，也包括簿册、技术图纸、影片、照片、录像带、录音带等各种形式的文件。

4.档案的本质属性：原始记录是档案的本质属性，这是因为档案是其形成者在历史活动中直接使用的文件的转化物，是历史的真迹，不是人们事后编写和加工的资料。

因为具有很强的记录性。

不同于一般的文献资料，他是第一手的文件，具有很强的记录性。

二、档案的种类1、公务档案与私人档案公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成的主体是公务机关或其他社会组织；私人档案是指在私人活动中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。

2、历史档案与现行档案历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且起历史文化作用的档案。

现行档案是指形成时间较晚，离现在时间距离较近且主要起现时性查考作用，但对人们的现实工作、生活依然有具体的实际作用的档案。

3、文书档案、科技档案与专门档案文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会行政管理活动中由各种行政性或政治性公文转换而成的档案，其是指突出强调了行政性或政治性档案在档案大家族中的主导地位。

科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的纯业务性的科技文件材料转换成的档案。

专门档案是指除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。

4、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案中华人民共和国成立后的档案又称中华人民共和国时期档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立后，在中国形成的归国家所有的档案。

革命历史档案又称革命政权档案，是指1949年10月1是中华人民共和国成立前，由中国共产党领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案。

旧政权档案是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除革命历史档案之外的所有归国家所有的档案。

三、档案的价值1、凭证价值：档案是历史的真实凭证，它的这种可资为凭的特性，构成了档案的基本价值2、情报价值：档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的广泛的可资参考的特征，构成了档案的又一基本价值。

3、对档案真实性的辩证理解对档案的可靠性、真实性，应该辩证的理解。

一方面，因为档案是由在历史上执行特有任务时，作为表达工具所用的文件转化来的，所以档案信息反映历史活动的客观方面是真实的；在反映史实内容方面，一般比其他资料较为可靠。

另一方面，由于生成档案是特殊的历史背景、档案形成者认识的局限或其他原因，档案所记述的信息内容有的是真实的，也有的是不真实或不完全真实的。

因此档案工作者和档案利用者应该以辩证唯物主义和历史唯物主义的观点对待档案。

4、实现档案价值的规律性（1）档案价值的扩展律：A、由于价值主体扩展所导致的档案价值扩展。

B、由于档案作用性质的变化导致档案价值的扩展（2）档案价值的时效律：档案与利用者之间关系的时效性；档案价值形态的时效性（3）档案价值的条件律：社会环境、社会档案意识、档案管理水平四、档案的作用：行政作用、业务作用、文化作用、法律作用、教育作用第二部分档案工作概述一、档案工作的概念和内容概念：档案工作亦称档案管理，是档案馆（室）直接对档案信息进行管理并提供利用服务的各项工作的总称，也是国家档案事业最基本的部分。

内容：包括档案收集、档案整理、档案价值鉴定、档案保管、档案编目和检索、档案统计、档案编辑和研究、档案提供利用。

二、档案工作的性质档案工作就其本质而言，是管理档案和提供档案信息，为各项社会实践活动服务的一项工作。

就其本质而言，是一项管理性、服务性、科学性、文化性、政治性的工作。

三、档案工作的基本原则档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

四、档案工作的管理体制五、档案馆（室）性质与任务（一）档案馆1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务定义：档案馆是国家法定的专门保管档案机构。

它属于党和国家的科学文化事业机构，是永久保留档案的基地，是科学研究和各方面工作利用档案史料的中心。

性质：首先，档案馆是永久保存档案的基地。

第二，档案馆是现代化社会信息的重要部门之一，是提供档案信息为社会服务的中心。

第三，档案馆是一个科学、文化事业机构。

职能：把档案作为国家的文化遗产进行收集和保管，并提供档案为社会各方面服务。

（1）积累的管理国家档案财富。

（2）传播档案信息，为社会提供服务。

（3）提供原始凭证，维护历史真实面貌。

（4）宣传教育的职能。

具体任务：（1）接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理。

（2）通过多种方式，积极开展档案资料的利用工作。

（3）参与编修史志工作。

2.档案馆类型：中央级档案馆、地方性档案馆和专业档案馆。

（二）档案室1.档案室的定义与性质定义：档案室是各机关统一保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性的专业机构。

性质：档案室是机关的内部组织机构；档案室是保存档案的过渡性机构；档案室的主要任务是服务于本机关。

2、档案室的作用、类型与任务作用：一方面档案室是机关内部具有参谋和咨询作用的部门，它是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持。

另一方面，档案室是全国档案工作的基础，为档案馆工作创造条件。

基本任务：集中统一的管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。

具体任务：（1）对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督(2)负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极利用；（3）定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。

档案室的类型：普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室、档案信息中心。

（三）档案行政管理机构1.档案行政管理机构的定义、性质和基本职责定义：是党和国家指导和管理档案工作的部门性质：即是党的机构，又是国家的机构。

基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责档案，对全国档案工作进行监督、检查与指导。

2、档案行政管理机构的具体任务第一，拟定档案工作的规章、办法，监督国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划；第二，指导和监督各机关、部队、团体、企业、事业单位的档案工作；规划和筹建档案馆，在业务上指导档案工作；第三，研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题；第四，组织和指导档案工作业务经验的交流、档案干部的专业教育和档案科学研究；第五，组织和参与档案工作的国际交流。

（四）新型档案机构1、文件中心的含义与类型含义：文件中心是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，它的设置一般不像档案室一样隶属于一个文化形成单位，而是按地区按系统建立结余文件形成单位和地方综合档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。

类型：政府性文件中心、商业性文件中心2、档案中介机构的含义与任务含义：是指由国家综合档案馆设立的，为各类企业、社会团体和个人提供档案寄存有偿的服务机构。

性质：主要是接受不具备充分保管条件及配备档案保管条件成本过高的国有与非国有企业及破产企业、社会团体、个人在工作、生产、经营、生活等活动中形成的档案的寄存。

第三部分档案法制与职业道德一、档案法律的特点及其档案行政法规、行政规章的关系特点：直接性、特殊性、综合性关系：既有区别又有联系。

区别：第一，制订主题不同，档案法律的制定主体是全国人民代表大会及其常务委员会，而档案性质法规的制订主题则是国务院。

第二，档案法律具有广泛的约束力，它是国务院制订档案法规的重要依据，也是我们目前常见的档案行政法规的渊源。

第三，档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征，而档案行政法规所调节的对象则具有一定的特定性和专指性特征。

联系：首先两者的指定与实施的根本目的是一致的。

其次，尽管档案法律高于当行政法规，但是，从两者的发展历史看，他们有事相互影响，相互促进的关系。

再次，档案法律与档案行政法规均应在宪法规定的框架范围内制定和实施，不能违反宪法规定的基本原则。

二、《中华人民共和国档案法》的主要内容共分为六章三十一条。

其中包括总则，档案机构及其职责，档案的管理，档案的利用和公布，法律责任和附则等。

三、《中华人民共和国档案法》的属性特征、作用、施行原则和施行方式特征：1.《档案法》具有所有国立法的共性特征——社会性。

2.《档案法》具有一定的纲领性和创建性3.《档案法》的民主性特征4.《档案法》的强制性作用：1.《档案法》是建设和发展档案事业的法律保障2.《档案法》是进行我国档案法规建设的重要依据3.《档案法》是保护我国国家机关、社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案财富的有力法律手段4.《档案法》是促进我国馆藏档案信息资源开发和利用的有效工具5.《档案法》是加强我国档案行政工作的法律依据实施原则：1.施行《档案法》要以事实为依据，以法律规定为准绳。

2.施行《档案法》必须遵循法律面前，人人平等的原则。

施行方法：档案法律的遵守；档案法律的适用。

四、档案行政法规的概念、种类和属性特征概念：档案行政法规仅指由国务院依法制订的各种档案行政管理规范文件。

种类：一是对档案行政事务做出全面系统的规定文件；二是对某一方面的档案行政工作做出部分规定的文件；三是对某一项档案行政工作作出比较具体规定的文件。

属性特征：一般属性包括：（1）权威性和命令性。

（2）直接性和现实性。

（3）稳定性和动态性。

特殊性包括：（1）档案行政法规的制订必须符合档案和档案工作发展的规律和特点。

（2）档案行政法规的制订必须具有历史的继承性和发展性特点。

五、档案行政规章的概念、性质和类型档案行政规章既包括由国家档案局依照档案法律、档案行政法规制订的有关规范性文件，同时也包括由省、自治区、直辖市及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人们政府，根据法律、行政法规制定的档案工作规范性文件。

性质：1、档案行政规章从属于国家的档案法律和行政法规；2、档案行政规章具有普遍的或特定的适用性；3、档案行政规章之间的协调一致性。

类型：根据内容分为立法性档案行政规章和解释性档案行政规章；根据实际效力和实施性质的不同，又可以区分为一类是必须遵照执行的规章，一类是参照执行的规章。

六、知识产权的基本概念、知识产权的分类、我国涉及知识产权保护的法律知识产权是指对智力劳动成果依法所享有的占有、使用、处分和收益的权利。