华夏大盘精选证券投资基金2007年第四季度报告
德盛小盘精选证券投资基金2007 年第 4 季度报告
德盛小盘精选证券投资基金季度报告 ２００７年第４季度 一、 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、 基金产品概况 基金简称：德盛小盘 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：２００４年４月１２日 报告期末基金份额总额：３，９７９，５２５，３９２．６５份 投资目标：本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国Ａ股市场上具有成长潜力的小盘股。
基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，在严格的风险控制机制下，采用积极主动的投资策略，通过多角度、多层次的基本面研究，充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会，并通过波段操作的择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。
投资策略：本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次是自下而上的证券选择。
总体上说，对于本基金的投资重点——小盘股而言，将采取自下而上的方式，综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司调研与独特的草根研究等多种手段精选个股，并在此基础上构建股票投资组合。
第二个层次是资产类别配置层面的风险管理，即对基金资产在股票、债券和现金三大资产类别间的配置进行实时监控，并根据当时的宏观经济形势和证券市场行情调整资产配置比例，达到控制基金风险的目的。
总之，本基金在投资管理的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来，从而保证投资决策的科学性与风险收益结构的最优性。
华夏全球股票型证券投资基金2007年第四季度报告
华夏全球精选股票型证券投资基金2007年第四季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2007年10月9日起至12月31日止。
二、基金产品概况基金简称：华夏全球基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2007年10月9日报告期末基金份额总额：30,055,638,128.26份投资目标：主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略：一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。
但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。
基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。
业绩比较基准：摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All CountryWorld Index）风险收益特征：本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。
同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司境外投资顾问：普信集团（T. Rowe Price Group.Inc）境外资产托管人：摩根大通银行（JPMorgan &Chase Bank）三、主要财务指标和基金净值表现下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
南方全球精选配置证券投资基金2007年4季度报告
南方全球精选配置证券投资基金2007年4季度报告目录一、重要提示二、基金产品概况三、主要财务指标和基金净值表现四、管理人报告五、投资组合报告（一）期末基金资产组合情况（二）期末按国家（地区）分类的股票投资组合（三）期末按行业分类的股票投资组合（四）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金明细（六）金融衍生工具投资情况（七）投资组合报告附注六、开放式基金份额变动七、备查文件目录一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本报告财务资料未经审计。
二、基金产品概况（一）基金简称：南方全球精选（二）基金运作方式：契约型开放式（三）基金合同生效日：2007年9月19日（四）期末基金份额总额：30,113,695,452.01（五）投资目标通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动性的同时，实现基金资产的最大增值。
（六）基金投资策略本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。
1、战略性资产配置策略（Strategic Asset Allocation）在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资产种类(Asset Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。
华夏基金 范义
华夏基金范义摘要：一、华夏基金简介1.华夏基金的发展历程2.华夏基金的业务范围二、范义简介1.范义的从业经历2.范义在华夏基金的角色和贡献三、范义的投资理念1.范义的投资风格2.范义的投资策略四、范义的代表作品1.华夏大盘精选混合2.华夏创新成长混合五、范义获得的荣誉和成就1.华夏基金的最佳基金经理2.范义管理的基金取得的业绩正文：华夏基金是我国知名的基金管理公司，自成立以来，始终秉持着“为投资者创造价值”的使命，致力于为投资者提供优质的资产管理服务。
华夏基金的业务范围涵盖股票、债券、货币、指数等多种类型的基金产品，为投资者提供了多样化的投资选择。
范义是华夏基金的一位重要人物，他在基金行业有着丰富的从业经历。
自加入华夏基金以来，范义担任过多个基金经理职位，现任华夏基金研究部总监。
范义凭借其专业的投资知识和敏锐的市场洞察力，为华夏基金的发展做出了巨大贡献。
范义的投资理念是以价值投资为核心，注重企业的基本面研究。
他擅长从宏观经济、行业趋势和微观企业三个层面进行综合分析，挖掘具有长期成长潜力的优质企业。
在投资策略上，范义注重风险控制，追求稳健的收益。
范义在华夏基金期间，管理过多个基金产品，其中华夏大盘精选混合和华夏创新成长混合是范义的代表作品。
华夏大盘精选混合基金凭借出色的业绩，多次获得权威奖项，成为投资者心中的明星产品。
华夏创新成长混合基金则以投资成长性企业为主，为投资者带来了较高的收益。
范义在基金行业的出色表现，使他在业内获得了很高的声誉。
他曾多次被评为华夏基金的最佳基金经理，并荣获中国基金业金牛奖、中国基金业明星奖等多个奖项。
华夏基金
华夏基金华夏大盘 000011 (后端申购代码:000012)(打印此页)基本资料基金全称：华夏大盘精选证券投资基金成立日期： 2004/08/11基金规模： 63,430.42万份基金经理：王亚伟投资类型：股票型费率申购费率：前端申购金额(含申购费)100万元以下费率为1.5%赎回费率：赎回总额的0.5%.投资目标投资目标：追求基金资产的长期增值。
资产配置：股票资产比例范围为40%—95%；基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于5%。
投资理念：精选在各行业中具有领先地位的大型上市公司，通过对其股票的投资，分享公司持续高增长所带来的盈利，实现基金资产的长期增值。
投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
绩效表现当前净值: 9.9640累计净值: 10.4440净值日期: 2010/07/28 日回报: 0.1740 日涨跌: 1.78%晨星评级更新日期:2010/07/28二年评级三年评级最近一周回报(%) 最近一周排名设立以来总回报(%) 风险评价(最近两年)★★★★★★★★★★ 3.05 15 1056.92 低华夏复兴 000031基本资料基金全称：华夏复兴股票型证券投资基金成立日期： 2007/09/10基金规模： 356,523.91万份基金经理：程海泳投资类型：股票型费率申购费率：申购金额（含申购费）100万元以下费率为1.5%赎回费率：赎回费率为0.5%。
投资目标投资目标:秉承长期投资理念和个股精选思路，以长期、全球视野考察我国经济、行业以及个股的成长前景，着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维度，通过多层筛选机制构建高品质的投资组合，追求基金资产的持续增值，力争为投资者创造超额回报。
投资范围:本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金还可部分投资于流动性较差的新股战略配售、定向增发等。
历次牛市基金表现
历次牛市基金表现
随着股市的波动，投资者常常会关注历次牛市的基金表现，以便更好地制定投资策略。
以下是历次牛市中一些经典基金的表现概要： 1. 2003年到2007年的牛市
这是中国股市历史上最为辉煌的一段时期，也是基金表现最为出色的时期。
例如华夏大盘精选、易方达创业板ETF和富国中证500等基金，五年内均实现了超过三倍的收益。
2. 2009年到2010年的牛市
这段时间也是股市表现强劲的时期，而且基金表现也相当不错。
例如博时沪深300ETF、华夏基金沪深300指数、景顺长城沪深300
指数等基金，均实现了超过80%的回报率。
3. 2014年到2015年的牛市
这段时间的股市表现也相当出色，不过较前两次牛市稍逊一些。
例如招商中证白酒、易方达蓝筹稳定、汇添富价值精选等基金，两年内均实现了超过60%的收益。
4. 2019年到2020年的牛市
虽然这段时间受到了疫情和贸易战的影响，但股市表现依然强劲。
例如南方中证500ETF、易方达消费行业股票、招商中证医药等基金，一年内均实现了超过40%的回报率。
总体来说，基金表现的好坏并不仅仅取决于牛市的时段，更重要的是基金的投资策略和管理能力。
因此，投资者在选择基金时，应该更加关注基金经理的实力和业绩，而不是仅仅依赖于过去的历史数据。
华夏大盘证券投资基金报告摘要
华夏大盘证券投资基金报告摘要This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020华夏大盘精选证券投资基金2010年年度报告摘要2010年12月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年三月二十八日§1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2基金简介基金基本情况基金产品说明基金管理人和基金托管人信息披露方式§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2007年基金总数
2007年基金总数【实用版】目录1.2007 年基金总数概述2.2007 年基金的分类和增长情况3.2007 年基金投资收益分析4.2007 年基金市场的影响因素5.总结正文【2007 年基金总数概述】2007 年，我国基金市场呈现出高速发展的态势。
在经历了 2006 年的基金市场爆发式增长之后，2007 年基金总数继续保持快速增长，为投资者提供了丰富的投资选择。
【2007 年基金的分类和增长情况】2007 年，我国基金市场主要分为股票型基金、债券型基金、货币市场型基金和混合型基金等类型。
其中，股票型基金和债券型基金是市场的主要组成部分。
在 2007 年，各类基金的数量均有所增长。
其中，股票型基金数量增长最为明显，债券型基金和货币市场型基金也有所增加。
这表明投资者对基金的需求在不断上升，基金市场规模不断扩大。
【2007 年基金投资收益分析】2007 年，受益于我国股市的繁荣，股票型基金的平均收益率较高，吸引了大量投资者。
然而，随着股市的波动，债券型基金和货币市场型基金的收益率相对较低。
从全年来看，股票型基金的收益率普遍较高，为投资者带来了丰厚的投资收益。
债券型基金和货币市场型基金虽然收益率较低，但相对风险也较小，为投资者提供了稳定的投资选择。
【2007 年基金市场的影响因素】2007 年，我国基金市场受到多方面因素的影响。
首先，宏观经济环境的稳定为基金市场提供了良好的发展基础。
其次，政策层面的支持，如基金法的修订和相关政策的出台，为基金市场的发展提供了有力保障。
最后，投资者对基金的需求不断上升，推动了基金市场的快速发展。
【总结】2007 年，我国基金市场呈现出高速发展的态势，各类基金数量不断增长，为投资者提供了丰富的投资选择。
在股市繁荣的背景下，股票型基金收益率较高，吸引了大量投资者。
同时，政策层面的支持和投资者需求的上升也为基金市场的发展提供了有力保障。
华夏优势增长股票型证券投资基金2007年第四季度报告
华夏优势增长股票型证券投资基金2007年第四季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2007年10月1日起至12月31日止。
二、基金产品概况基金简称：华夏优势增长基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日： 2006年11月24日报告期末基金份额总额： 10,541,284,070.21份投资目标：追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略：本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以GARP模型为基础，结合严谨、深入的基本面分析和全面、细致的估值分析和市场面分析，精选出具有清晰、可持续的业绩增长潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间的股票进行投资。
同时，考虑到我国股票市场的波动性，基金将主动进行资产配置，即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，调整基金在股票、债券等资产类别上的投资比例，以降低投资风险，提高累积收益。
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
业绩比较基准：新华富时600指数收益率×80%＋新华雷曼中国全债指数收益率×20%风险收益特征：本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
华夏大盘精选：备受争议的基金神话
华夏大盘精选：备受争议的基金神话作者：叶辉李雪琼来源：《投资与理财》2008年第10期它是明星基金中的明星基金。
它是中国基金业的一个神话。
它名为“大盘精选”，实际上却极少投资一般意义的大盘股票，相反却屡屡操作小盘股。
它系出名门，是公募基金的代表，以稳定市场的机构投资者自居，却频繁交易，热衷短炒。
虽然备受争议，但是它却为基民创造了超乎想象的回报：2007年净值增长率达到226％，目前累计净值也在6元以上，拥有万千粉丝，获得荣誉无数。
它就是华夏大盘精选，一个备受争议的基金神话。
华夏大盘精选，我们该如何面对这个基金神话?5月12日，在四川汶川大地震发生的当天，之前媒体报道该日发行的华夏策略精选基金并没有开始发行。
据之前消息，“中国基金经理第一人”王亚伟将担纲这只新发行基金的基金经理。
但王亚伟是否将留任华夏大盘精选基金经理，引起基民广泛猜测。
就在几天前，4月份基金数据出炉，去年以来一直稳坐基金排名头把交椅的华夏大盘精选基金却一反牛气，在当月股票型基金中表现“垫底”，净值直线回落7.15％，引起持有人一片哗然。
一直争议不断的华夏大盘精选基金，是否面临新的巨变?基金业的一个神话华夏大盘精选基金成立于2004年8月11日，首发规模为19.28亿份，之后一直呈下降趋势，到2006年一季度末曾下降到6.69亿份。
2005年12月31日，颇有名气的王亚伟担纲基金经理，自此开始了华夏大盘的光辉岁月，也创造了中国基金业的一个神话。
2006年，该基金的净值增长率达到154.5％，进入偏股型基金的前十名，开始崭露头角。
2007年，该基金更以226％的净值增长率勇夺基金排名冠军，比第二名高出35个百分点，遥遥领先，其净值增长率是同期上证综指涨幅的2.33倍。
截至今年5月1 1日，从成立时的1元净值到目前的6.3元净值，不到4年的时间里，华夏大盘精选基金的净值增长率达到633.11％，比同期同类基金平均收益高335.52％，比同期上证指数高420.72％。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的。
3、本报告期基金的其他资产构成
存出保证金 应收利息 合计
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
单位：元
5,374,195.68 3,472,514.90 8,846,710.58
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
七、基金管理人简介
华夏大盘精选
基金运作方式：
契约型开放式
基金合同生效日：
2004 年 8 月 11 日
报告期末基金份额总额： 770,182,340.92 份
投资目标：
追求基金资产的长期增值
投资策略：
本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，根据细
致的财务分析和深入的上市公司调研，精选出业绩增
长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。
②－④
-0.16%
（三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基
准的变动的比较
华夏大盘精选证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2004 年 8 月 11 日至 2007 年 12 月 31 日）
2
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
3
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内本基金持有的单只流通受限证券 数量与在二级市场买入的该证券数量之和超过该证券流通股本的 5%，托管人对 此进行了提示。
（三）报告期内的业绩表现和投资策略 1、本基金业绩表现 截至 2007 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 7.311 元，本报告期份额净值 增长率为 4.25%，同期业绩比较基准增长率为-4.39%。 2、行情回顾及运作分析 在大盘蓝筹股的下跌带动下，2007 年 4 季度股票市场出现了较大幅度的调 整，估值压力开始体现。受政策面变化影响，调控预期较强的房地产、有色、采 掘等行业跌幅居前，电子信息、医药等受调控影响小的行业以及化工、建材、机 械、农业、食品饮料等行业中受益于节能减排和农产品涨价的个股成为新的热点。 本基金在 2007 年 4 季度的操作着眼于为 2008 年的投资布局，提升了股票仓位， 主要增持了水泥、化工、房地产以及电子信息类行业个股。 3、市场展望和投资策略 2008 年中国经济面临央行紧缩性货币政策和外部经济体增长放缓的压力， 强劲的增长动力将受到遏制，但仍有望保持较快的增长。股票市场流动性过剩的 局面将有所缓和，而上市公司的整体业绩增长难以大幅超出预期，市场估值水平 将逐步向下回归。本基金在投资策略上将回避股价透支未来业绩的高估值品种， 选择风险释放充分、未来高成长而目前估值偏低以及内在价值对股价有支撑的品 种。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，华夏大盘精选基金将继续 奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资， 勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
求，基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央 银行票据等短期金融工具的资产比例不低于 5%。本基金其余资产可投资于债券及中国证监 会允许基金投资的其他金融工具，如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的，则 从其规定。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。
2.00% 1.97% 1.88%
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 1 2 3 4 5
债券品种 国债 金融债 央行票据 企业债 可转债 合计
市值（元）
占净值比例
129,277,000.00 -
125,705,000.00 9,066,904.00 15,298,849.50
279,347,753.50
1.76% 1.71% 0.53% 0.52% 0.27%
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
明细
截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
三、主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标
本期利润 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 期末基金份额净值
207,002,057.81 元 406,582,212.34 元
5、报告期内获得的权证
权证名称
数量（份） 成本总额（元）
6
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
获配权证
上汽 CWB1 日照 CWB1
454,608 217,140
3,945,802.84 458,223.39
六、开放式基金份额变动
期初基金份额总额 报告期间基金总申购份额 报告期间基金总赎回份额 报告期末基金份额总额
4,524,906,642.37
3.21% 1.68% 38.52% 0.26% 0.97%
2.06% 12.09% 0.25% 15.28% 7.16% 0.45%
2.05% 1.95% 0.37% 6.91% 1.89% 2.08% 11.98% 3.46% 2.11% 4.14% 80.36%
5,807,403,737.15
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
4.81% 0.07%
17.05% 0.15% 100.00%
序号
行业分类
市值（元）
占净值比例
A 农、林、牧、渔业
B 采掘业
C 制造业
C0 其中：食品、饮料
C1
纺织、服装、皮毛
C2
木材、家具
C3
造纸、印刷
C4
石油、化学、塑胶、塑料
0.2585 元 5,630,721,618.58 元
7.311 元
（二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
过去三个月
份额净 值增长 率①
4.25%
份额净值增 长率标准差
②
1.47%
业绩比较基 准收益率③
-4.39%
业绩比较基 准收益率标
准差④
1.63%
①－③
8.64%
占净值 比例 3.32% 2.86% 2.61% 2.39% 2.37% 2.24% 2.06%
5
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
8 600067 冠城大通 9 600570 恒生电子 10 600894 广钢股份
5,509,500 3,313,387 13,063,300
112,503,990.00 111,130,999.98 106,073,996.00
2.30% -
2.23% 0.16% 0.27% 4.96%
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券名称
市值（元） 占净值比例
1
05 国债(8)
2
07 央行票据 81
3
07 国债 02
4
07 央票 18
5
北大荒债
99,340,000.00 96,560,000.00 29,937,000.00 29,145,000.00 15,298,849.50
C5
电子
C6
金属、非金属
C7
机械、设备、仪表
C8
医药、生物制品
C99
其他制造业
D 电力、煤气及水的生产和供应业
E 建筑业
F 交通运输、仓储售贸易
I 金融、保险业
J 房地产业
K 社会服务业
L 传播与文化产业
M 综合类
合计
180,555,443.91 94,625,791.70
考虑到我国股票市场的波动性，基金还将在资产配置
层面辅以风险管理策略，即根据对宏观经济、政策形
势和证券市场走势的综合分析，监控基金资产在股
票、债券和现金上的配置比例，以避免市场系统性风
1
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
业绩比较基准： 风险收益特征：
基金管理人： 基金托管人：
险，保证基金所承担的风险水平合理。 本基金整体的业绩比较基准为“新华富时中国 A200 指数×80%+新华富时中国国债指数×20%”。 本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长 期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金， 低于成长型股票基金。 华夏基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
7,600,000 9,500,000. 9,000,000 5,000,000 15,385,412 8,005,931 7,607,805
186,960,000.00 161,310,000.00 147,150,000.00 134,500,000.00 133,699,230.28 126,173,472.56 115,942,948.20
五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
股票
项目
金额（元）
占总资产比例
4,524,906,642.37
77.92%
4
华夏大盘精选证券投资基金 2007 年第四季度报告
债券 权证 资产支持证券 银行存款和清算备付金合计 其他资产 合计
279,347,753.50 4,130,431.91 -
990,172,198.79 8,846,710.58
四、管理人报告
（一）基金经理简介 王亚伟先生，经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限 公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基 金经理助理、基金经理（1998 年 4 月至 2002 年 1 月期间），华夏成长证券投资 基金基金经理（2001 年 12 月至 2005 年 4 月期间）。现任华夏基金管理有限公司 总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2005 年 12 月起任职）。 （二）本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资 基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律 法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和