四川省特种设备领域安全风险分级管控清单
特种设备风险管控清单
特种设备风险管控清单第一条为建立并落实特种设备安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条本单位风险管控清单按照特种设备管理中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、管理的缺陷、设备的不安全状态和环境的缺陷等4个类别进行划分。
第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格。
第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（三）未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练；（七）未按有关规定建立实施特种设备质量追溯信息系统。
第五条设备类风险至少包括以下几个方面：（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的特种设备；（二）未按规定要求开展特种设备自行检查与维护保养；（三）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；（四）使用存在故障或异常情况的特种设备；（五）使用安全附件及保护装置不符合要求的特种设备；（六）对检查检验发现的问题未及时进行处理；（七）其他可能导致风险隐患的情况。
第六条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）特种设备安全防护措施不符合有关规定；（二）特种设备作业环境不符合要求；第七条其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第八条本单位根据上述规定制定了《特种设备安全风险管控清单》（例表见附录），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。
特种设备风险管控清单附录风险管控清单，合理调整管控形式。
四川省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理知识要点(风险辨识)
四川省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理知识要点（风险辨识）
1.锅炉评估总分值=人员风险X10%+管理风险X10%+设备风险x50% +环境风险X30%，锅炉辨识分值=评估总分值X1.3；
2.电梯评估总分值=人员风险X10%+管理风险X10%+设备风险x50% +环境风险X30%，电梯辨识分值=评估总分值X0.8；
3.大型游乐设施评估总分值=人员风险X10%+管理风险X10%+设备风险x50% +环境风险X30%，电梯辨识分值=评估总分值X1.1；
4.压力容器评估总分值=人员风险X10%+管理风险X20%+设备风险x40% +环境风险X30%，压力容器辨识分值=评估总分值X1.8；
5.压力管道评估总分值=人员风险X10%+管理风险X10%+设备风险x50% +环境风险X30%，压力管道辨识分值=评估总分值X1.9；
6.起重机械评估总分值=人员风险X15%+管理风险X15%+设备风险x40% +环境风险X30%，起重机械辨识分值=评估总分值X1.7；
7.场（厂）内专用机动车辆评估总分值=人员风险X10%+管理风险X10%+设备风险x50% +环境风险X30%，场（厂）内专用机动车辆辨识分值=评估总分值X1.5；
特种设备安全风险分级表。
四川省特种设备安全风险辨识清单——气瓶充装站
压力容器
2
设备 使用年限 （10分）
1.在设计使用年限内（2分） 气瓶 2.达到设计使用年限继续使用（10分） 1.使用年限＜6年（1分） 2.6年≤使用年限＜15年（5分） 压力管道 3.15年≤使用年限＜20年（8分） 4.使用年限≥20年（10分）
累加不超 过10分
序号
风险指标
风险因素
辨识标准
累加不超 过10分
4
操作规程 （15分）
应根据设备运行特点制定操作规程， 应按规定制定安全技术操作规程并张 贴上墙
累加不超 过15分
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序号
风险指标
风险因素
辨识标准
1.未建立收发瓶记录（5分） 2.未建立新瓶和检验后首次投入使用气瓶的抽真空置 换记录（5分） 3.未建立残液（残气）处理记录（5分）
累加不超 过40分
环境风险因素得分合计：
环境风险因素评估分值（得分合计×权重30%）：
环境因素风险级别：
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序号 风险指标
人员 持证情况 （50分） 人员安全 培训情况 （20分） 人员 配置情况 （30分）
风险因素
辨识标准
*1.应持证人员未持证（50分）
得分
得分 小计
备注
1
安全管理人员、气瓶充装人员应持 证；证书在效期内
2.证书不在有效期内（20分） *3.作业内容与证书项目不符（50分） 1.未按制度开展安全培训（20分）
2.档案文件内容和保存期限不满足相关规定（6分） 3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件 或复印件（8分） 1.未制定瓶内残液（残气）处理操作规程（5分） 2.未制定气瓶充装前、后检查操作规程（5分） 3.未制定气瓶充装操作规程（5分） 4.未制定气体分析操作规程（5分） 5.未制定设备操作规程（5分） 6.未制定事故应急处理操作规程（5分） 7.操作规程未悬挂或张贴在显著位置（5分）
《四川省特种设备安全风险辨识清单》填表说明
《四川省特种设备安全风险辨识清单》填表说明《四川省特种设备安全风险辨识清单》填表说明《四川省特种设备安全风险辨识清单》分为“单位基本信息表”、“风险辨识清单”及“单位汇总表”，其中“单位基本信息表”以特种设备使⽤单位为单元，⼀个特种设备使⽤单位填写⼀份；“风险辨识清单”以特种设备类别分类，按单台（套）特种设备为辨识单元填写；“单位汇总表”是使⽤单位各类特种设备风险辨识结果的汇总。
⼀、单位基本信息表1.【辨识单位】填写单位全称，即设备使⽤单位营业执照名称或法定名称；2.【统⼀社会信⽤代码】填写单位统⼀社会信⽤代码;3.【单位地址】填写单位详细地址;【市/州】填写市/州的名称，如：“成都市”、“凉⼭州”，请勿填写“崇州市”、“都江堰市”等县级市名称；【县（市）区】填写县、县级市、县级区的名称。
如：“锦江区”、“⾦堂县”、“江油市”等；【乡镇/街道】填写乡、镇和街道办事处名称，如：“⼤河乡”、“西河镇”、“红牌楼街道”等；【详细地址】填写详细地址到门牌号，如：“下南⼤街2号宏达国际⼴场5楼501”、“**村**组**”；4.【单位坐标】填写单位的经纬度，如：“北纬：22°42′09″，东经：112°13′19″”等（可⽤⼿机“指南针”定位）；5.【⾏业类别】填写单位所属⾏业, 参照国民经济⾏业分类与代码（GB/T 4754-2011）,如:采矿业、制造业、建筑业、教育、交通运输业、房地产业、住宿和餐饮业、卫⽣和社会⼯作、国际组织等；6.【单位风险辨识等级】依照本单位单台（套）特种设备风险辨识结果最⾼等级填写；⽓瓶充装站按照实际辨识结果填写；7.【主要业务范围】填写单位主要业务活动或经营范围；8.【法⼈代表】填写单位法⼈姓名；9.【安全负责⼈】填写单位安全负责⼈姓名；10.【办公电话】填写单位法⼈/单位安全负责⼈的办公电话；11.【⼿机号码】填写单位法⼈/单位安全负责⼈的⼿机号码；12.【特种设备数量】分类填写单位特种设备数量；13.【填表⼈】填写基础信息表的填报⼈姓名；14.【联系电话（⼿机）】填写填报⼈的⼿机号码；15.【填表⽇期】填写填报⽇期。
四川省特种设备安全风险辨识清单——起重机械
第 5 页，共 8 页
序号
风险指标
风险因素
1.无人式（5分） 人与停车设备关 2.准无人式（10分） 系 3.人车共乘式（15分） 1.小/中（2分） 机械式停车设备 适停车辆尺寸 2.大/特大（3分） 3.超大/客车（5分）
辨识标准
得分
得分 小计
备注
3
设备参数 （40分） 层数
1.2～5层（含2层）（4分） 2.6～10层（含6层）（7分） 3.10层以上（含10层）（10分） 1.工作级别A1～A3（含A3）（3分） 工作级别 2.工作级别A4～A5（含A5）（6分） 3.工作级别不高于A6～A8（含A8）（10分）
累加不超 过10分
3
安全 技术档案 （10分）
应逐台建立安全技术档案
2.档案内容或保存期限不符合相关规定（5分） 3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件 （5分）
累加不超 过10分
4
操作规程 （5分）
应按岗位建立司机、司索指挥（需 要时）安全操作规程
1.未建立司机安全操作规程（5分） 2.未建立司索指挥安全操作规程（5分）
得分
得分 小计
备注
作业安全距离 1 作业环境 （80分） 大风环境
2.起重机所有运动部分与出入区间距≤0.5m（30分） 3.起重机与输电线的最小距离≤1.5m（30分） 1.曾发生6～8级大风（非工作风压）的地区（10分） 2.曾发生8级以上大风（非工作风压）的地区（20分） 累加不超 过80分
设备支承条件 作业区域性质或人流量
得分
累加不超 过50分 累加不超 过20分
得分 小计
备注
1
2
3
人员 配置情况 （30分）
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
人员现场操作
式
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单作业
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
起
重
机
等
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
动式起重机（
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
料提升
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单
、拆卸梯类
风险分级管控清单
特种设备模块作业活动风险分级管控清单。
四川省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作探析——四川
特种设备，是指对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备。
“安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”是特种设备安全管理的原则，为减少特种设备安全事故，强化使用单位的主体意识，指导使用单位科学开展安全风险辨识和隐患排查治理工作，优化管理，按照四川省安委会的要求，四川省质监局组织四川省特种设备行业专家开展了《四川省特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》编制工作，内容主要包括“特种设备安全风险分级辨识清单”、“特种设备隐患排查清单”、“隐患排查治理工作指南”，简称“两清单、一指南”，笔者有幸参加了此项工作，现将此次工作的一些体会总结如下：一、清单编制情况及思路通过对近万个已发生特种设备事故开展分级分类分析、比对，拆分特种设备行业已发生的重大事故、特别重大事故，结合特种设备使用单位生产经营活动中安全风险及管理特点，积极吸取特种设备使用单位近年来实施安全管理的成功经验，拟定特种设备设施风险清单、作业活动风险清单及影响设施设备安全或造成事故的外围因素隐患清单，根据具体的设备、设施和作业活动逐条、逐项进行危险源辨识，对照重大危险源识别标准及重特大事故发生节点开展比照，科学定位特种设备行业重大危险源，编制特种设备构成重大危险或易诱发重特大特种设备事故因素及清单，通过清单分析研判特种设备事故隐患存在的分类、环节、设备节点、环境因素、管理状况，编制完成《四川省特种设备安全风险辨识及隐患排查工作指南》。
通过在四川全省各地，如四川泸天化股份有限公司、眉山蓉信物业、眉山雨莉气体、蒙牛乳业、达州钢铁厂、丹棱县人民医院、四川美丰化工股份有限公司、峨眉山旅游股份有限公司金顶索道分公司、成都文化旅游发展股份有限公司西岭雪山运营分公司及欢乐谷、南湖梦幻岛、国色天乡等区域和单位开展试点，验证了《工作指南》的科学性和实用性1.以事故收集及分析为支撑。
特种设备风险分级管控清单(起重机)
装试车间、维修班
樊洪刚、耿庆军
5
钢丝绳、卷筒滑轮
无断丝断股现象，磨损不超标，固定压板牢固，无缺油；滑轮完好可靠
4
低风险
起重伤害
钢丝绳无扭结、死角、硬弯、塑性变形、麻芯脱出等严重变形；
钢丝绳表面不应干燥或变成暗红色，润滑状况良好；
卷筒体、筒缘有无疲劳裂纹、破损等情况；绳槽与筒壁磨损是否超标；
三级教育，每年安全培训不少于8课时；特种作业人员和维修人员持证上岗
进入工作现场和上岗前，必须按岗位、工种的防护要求，正确穿戴安全帽、防护手套、工作鞋、工作服。
发生事故，立即进行救治，如有必要拨打120就医，及时向上级汇报。
班组岗位
维修班
耿庆军
7
导轨
螺栓松动
4
低风险
起重伤害
螺栓采用防松弹垫
每季度检查导轨连接块松动情况和螺栓紧固情况
风险点
检查项目
标准
评价级别
风险分级
不符合标准情况及后果
管控措施
管控层级
责任单位
责任人
备注
编号
类型
名称
序号
名称
工程技术
措施
管理措施
培训教育措施
个体防护措施
应急处置措施
1
设备设施
起重机
1
吊钩
吊钩不得出现裂纹、磨损或者变形；吊钩防脱器配置齐全。
4
低风险
起重伤害
设置防脱钩装置，吊钩出现裂纹或者磨损超变形超标进行更换，按额定起重量提升。
4
低风险
起重伤害
在电动机内设置热传感元件；热过载保护。电动机、减速机运行时无异常声音；固定螺栓无松动或缺损等状况
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北 纬： 22° 42′ **路 **市物业 09″ **号* 管理有限 东 大厦 责任公司 经： 112° 13′ 19″
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红色
2
四川省特种设备领域安全风险分级管控清单
风险点名称和类别 序 上报 填报 号 单位 日期 设备 设备 设备 风险 风险 种类 类别 品种 指标 因素 风险点所在位置 风险点所属单位风险描述Fra bibliotek市/州
县/市 乡镇/ /区 街道
详细 地址
坐标 单位名称
单位 联系电话 风险 负责人 （手机） 等级
管控 措施
1
曳引 **市 曳引 **年 与强 场监 驱动 设备 定期 **月 电梯 制驱 未按时进行定期检验 督管 乘客 风险 检验 **日 动电 理局 电梯 梯