证券交易重点资料分章
2012.3证券交易第四章讲义+试题+答案讲解(4)wps
三、证券经纪业务营销的监督管理证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
（4）采取贬低竞争对手、进人竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。
（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
除上述9项禁止性规定之外，中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》又进一步规定了以下5项禁止性行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券▲证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
【例1•单选题】证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A.30B.50C.60D.90『正确答案』C【例2•判断题】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。
第6章-证券法ppt课件(全)
（1）证券市场的构成。证券市场是证券发行与流通以及与 此相适应的组织与管理方式的总称。在现代发达的市场经济中， 证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调 节货币资金的运行，而且对整个经济的运行有重要的作用。证 券市场是长期资金市场，它由证券发行市场和证券流通市场两 部分组成。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理 机构批准。
股票上市的程序为：1)申请股票上市交易，应当向证券交易所提出申 请，由证券交易所依法审核同意。2）双方签订上市协议。申请股票上市交 易，应当向证券交易所报送上市报告书等有关文件。3)股票上市交易申请 经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告 股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
3）证券公司的业务
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以 经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。
证券登记结算机构
1）证券登记结算机构的概念 《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交
4）证券是流通凭证。证券权利是通过证券的转让来实现的。 证券流通性的目的就是实现证券的最大价值，促进财富积累。
依据证券权利的性质不同，证券可分为物权证券、债券证 券和股权证券；依据证券的效力不同，证券可分为设权证券、 证权证券；依据证券的作用不同，证券可分为货币证券与资本 证券；依据证券持有人的记载要求不同，证券可分为记名证券、 不记名证券、指示证券；依据证券是否上市，证券可分为上市 证券与非上市证券等。最常见的证券是股票与公司债券。
（3）公开原则就是指信息公开，证券的发行、交易 必须由发行人向公众披露有关信息资料，以使投资 者充分了解公司状况做出正确选择。
自考证券投资理论与务实重点内容及习题11240
11240证券投资理论与实务南京财经大学编（2017年）Ⅲ 课程基本内容与考核目标第一章证券投资工具一、学习目的与要求通过本章教学，能使应考者掌握股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、种类、特征；掌握证券投资基金的定义、种类、特征；了解可转换债券、金融期货、金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。
二、考核知识点和考核要求1.了解：可转换债券、金融期货、金融期权、权证、存托凭证等衍生证券。
2.掌握：股票的定义、种类、特征；掌握债券的定义、种类、特征；证券投资基金的定义、种类、特征。
第一节股票一、股票的定义:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
（名词解释）二、股票的种类（一）按股票持有者承担的风险和现有的权益分类1、普通股2、优先股3、后配股4、决议权股5、无决议权股6、否决权股后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。
（二）按有否记名分类1、记名股票2、无记名股票（三）按有无面值分类1、有面值股票2、无面值股票（四）按收益能力、风险特征分类1、蓝筹股是历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票2、成长股是由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票3、收入股指当前能发放较高股利的股票4、周期股指那些收益随商业周期波动的股票5、防守性股票是指在任何经济波动条件下收益都比较稳定的股票6、投机性股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票三、股票的特征（一）收益性（二）风险性（三）流动性（四）永久性（五）参与性第二节债券一、债券的定义（名词解释）债券：发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
二、债券的种类债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
(一)按发行主体的不同分类1、政府债券2、金融债券3、公司债券政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版
证券从业证券交易重点三色笔记完整版1、三色勾勒法。
白色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐色表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。
理想中可用红笔划白色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常温习主要关注三色划线内容，考前快速阅读白色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点掌握。
日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。
〝□〞代表一个清楚的知识点。
3、温习流程。
第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三色重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。
培训师催促50分以下者加大温习力度。
第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。
培训师催促55分以下者加大温习力度。
70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。
培训师催促60分以下者加大温习力度。
将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。
④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白色和蓝色勾勒内容。
4、模拟测试中各项目独自列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。
②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。
③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。
④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
证券投资学重点
证券投资学重点证券投资学第⼀章导论1、各种投资家：彼得·林奇：沃伦·巴菲特：股神、当代最伟⼤的投资家本杰明·格雷厄姆：证券投资之⽗、价值投资之⽗、华尔街院长威廉?D?江恩：神⼀样的顶级⼈物、技术分析⼤师西蒙斯：⿊匣投资之王（创⽴⼤奖章基⾦）伯纳德巴鲁克：乱世英雄、投机⼤师2、P8 经济学意义上的证券，则主要是指与财产或债务、信⽤关系等有关的各种合法的权益凭证。
如财产所有权凭证、财产使⽤权凭证、财产受益权凭证、债权凭证等。
证券本质上是⼀系列经济利益关系的反映。
3、P9 尽管如此，为了分析、研究和管理⽅便，我们将其⼤致地归纳为以下四个基本类别：货币证券、财物证券、凭据证券、资本证券。
货币证券是指可以在某种程度上发挥货币功能的证券。
我们知道，典型意义上的货币是⾦银等贵⾦属；但是出于某些原因，⼈们在实际⽣活中不可能也不必都使⽤⾦银来作为交换媒介或⽀付、储藏、结算等⼿段，⽽可以使⽤某些具有可靠信⽤保障并受到法律保护的纸币。
商业或银⾏票据等来代替其发挥各种流通作⽤。
这些纸币、票据既然已拥有了⾦银这类典型货币的⼀般或部分特性，⼈们便将其称作货币证券。
主要的货币证券包括纸币（钞票、银⾏券等）、期票、⽀票、本票、汇票、信⽤卡等。
判断⼀种证券是否属于货币证券，主要看其是否能在不同程度地发挥货币的流通功能。
4、P9 资本证券是指能够在某种程度上发挥资本所具有的价值增值作⽤，持有⼈可据以取得⼀定的资本性收益和享受其他各种投资性权益的证券。
作为证券，它与经济运⾏过程实际使⽤的职能资本仍然存在显著区别，即它只是⼀种虚拟化的资本。
这种虚拟性集中表现在两个⽅⾯：⼀是价值的虚拟性。
资本证券本⾝没有价值，其价格因⽽也不是价值的表现，⽽是资本化了的收⼊。
⼆是数量上的虚拟化。
5、P15 有价证券是现代经济⽣活中各类经济主体进⾏⼤规模社会融资时普遍采⽤且极具效率的⼯具，同时也是⼗分重要和理想的投资对象。
现代经济⽣活中最常见的有价证券就是作为证券投资基本对象的股票与债券。
Aatjkka证券市场基础知识重点与难点总结
Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.-- Shakespeare 证券市场基础知识重点与难点(第一章)第一章证券市场概述本章共有三节,分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。
第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。
有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券;按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。
有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。
证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。
证券市场可以按不同的标准进行分类。
证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。
证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。
证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。
在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面,呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。
证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。
第二章 证券交易程序-连续竞价确定成交价的原则
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：连续竞价确定成交价的原则● 定义：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式● 详细描述：我国证券交易的委托当日有效；深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
成交价格确定原则： 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
例题：1.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。
A.15.35元成交100股，15.50元成交500股B.15.35元成交200股，15.50元成交400股C.15.35元成交300股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股正确答案：A解析：根据连续竞价成交价格的确定原则：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。
2.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则有（ ）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C.最低卖出申报与最高买入申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格低于即时揭示的最高卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价正确答案：A,B,C解析：连续竞价确定成交价格原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成为成交价、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价3.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（ ）。
证券投资资料
第一章证券概述1、试述证券的基本特征1)收益性，指证券持有者凭借证券所获得的报酬，包括当前收益和资本利得2)流动性，也称为变现能力，是指证券可以随时出售得到偿付的能力。
只有具有很强的流动性才值得投资3)风险性，指投资者购买的证券不能恢复其原来投资价值的可能性。
其是客观的，与收益性相对称，包括系统性风险和非系统性风险。
2、试述证券的产生、发展及趋势1)股份制的形成和发展为证券产生提供了现实的物质基础2)现代信用制度的建立为证券发展提供了制度保证3)证券的发展趋势：证券经营国际化；证券交易技术现代化；证券业竞争激烈化；证券交易场所多样化；证券投资机构化3、试述证券在经济发展中的作用1)证券的融资功能：资金来源稳定，形成长期资金；证券融资具有较高的效率2)证券的资源配置功能：使资源流动起来；降低存量资产流动过程中的费用；证券价格的波动促使企业不断改善经营管理，提高经济效益；有利于及时调整经济结构、产业结构和产品结构。
3)证券的分散和转让风险功能4)证券的传播信息功能第三章债券1.什么是债券？它与股票的共同点和区别？债券是指政府、企业（工商企业和金融企业）为筹措资金而向社会发行的一种表明债权债务关系的借款凭证。
共同点：即它们都是有价证券，都是融资手段和金融工具。
不同点（1）性质不同。
债券是一种发行者与投资者的债权债务关系的凭证，它体现的是发行者与投资者之间的债权债务关系；而股票是一种股份公司与投资者之间的所有关系的凭证，它体现的是股东与股份公司之间的所有权关系。
（2）责任不同。
债券持有人不能参与发行公司的经营管理活动，同时对经营状况不承担责任；而股票持有人———股东能通过一定形式参与企业的经营管理。
（3）期限不同。
债券必须有到期日；而股票只有发行日，股东不能向股份公司退股。
（4）发行主体不同。
股票只能由股份公司发行，而债券的发行主体不限于股份公司。
（5）财务处理不同。
公司发行债券所筹集的资金列为公司的负债，所需支付的债息作为公司的成本费用支出；而发行股票所筹集的资金则列为公司的资产，股票的股息红利则属于利润分配。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券交易重点资料分章第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特点、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系：相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和进展。
二、证券交易的特点：流淌性、收益性和风险性；流淌性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公布、公平、公平：“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的差不多分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特点：具有债权和股权的双重特点；认股权证的含义及特点；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货要紧有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的差不多类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特点；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特点及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采纳会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权益与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员治理部门报送材料，交易所会员治理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义；交易席位的分类：依照报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，依照席位经营的证券种类，有一般席位（A股席位）和专门席位（B股席位）；在有些国家，依照席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。
四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位治理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。
第二章证券经纪业务（1-10）第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：托付人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。
二、不能成为证券交易托付人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。
三、托付人的权益与义务；证券经纪商的权益与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。
第二节登记存管一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的差不多原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。
二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。
第三节托付买卖一、开设资金账户的要求；办理资金存取的要紧方式：证券营业部自办资金存取、托付银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。
二、托付指令的差不多要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时刻、有效期、签名、其它内容；托付形式：柜台托付和非柜台托付；非柜台托付的形式：托付、托付或函电托付、自助托付和网上托付。
三、托付受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时刻优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；托付撤销的条件及程序。
第四节竞价成交一、竞价原则：价格优先、时刻优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。
二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。
第五节B股交易一、B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。
二、B股交易托付买卖的分类：境内托付、境外托付；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。
第六节网上发行的申购一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。
三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。
第七节认购配股缴款一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。
认购配股缴款的操作流程。
二、可转换债券转股的操作流程。
第八节分红派息一、分红派息的概念；二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。
第九节交易费用一、交易费用的构成：托付手续费、佣金、过户费、印花税。
二、各项交易费用的定义及收费标准。
第十节证券经纪业务的治理与监督一、证券经纪业务治理的差不多要求；证券经纪业务操作制度各种规定的含义。
二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管；证券监管部门的监管。
第三章证券自营业务（1-2）第一节证券自营业务的含义与范畴一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳固性；决策自主性的表现：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。
二、上市证券自营买卖的含义；证券公司自营买卖业务的要紧对象：上市证券自营买卖、其它证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流淌性强、高风险、高收益；其它证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。
第二节证券自营业务的治理与监督一、中国证监会1996年颁布的证券公司取得证券自营业务资格的条件；证券营运资金和净证券营运资金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净资本的运算公式；高级治理人员和要紧业务人员取得证券业从业人员资格证书前应具备的条件；申请证券自营业务资格的程序；申请时向中国证监会报送有关文件的内容；资格证书的治理。
二、证券自营业务的禁止行为：禁止内慕交易，禁止操纵市场，其它禁止行为；内慕交易包括的行为；内慕人员的含义；内慕信息的含义及内容；证券公司操纵市场行为的含义及包括的内容；其它禁止行为的内容。
三、证券自营业务风险操纵的内容：规模及比例操纵，内部操纵；规模、比例操纵的有关规定；内部操纵制度的内容：自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级治理、分级负责），自营操作原则，自营的内部监督与检查；自营的内部监督与检查的内容。
四、证券自营业务专设账户、单独治理的含义；证券公司的报告制度；中国证监会对证券公司的监管；检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权益；证券交易所对证券公司的日常监管内容；禁止内慕交易的要紧措施：加强自律治理，加强监管；自律治理的措施；中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管；证券公司对内慕交易行为审查的内容。
五、证券公司在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的处罚；对证券公司给予警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年处罚的条件；《刑法》对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员处罚的规定；《刑法》对编造、传播阻碍证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券市场行为处罚的规定；《刑法》对证券自营违规处以罚款并追究刑事责任的条件。
第四章清算与交割、交收（1-5）第一节清算、交割、交收的含义一、清算的概念；对清算含义的三种说明；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。
二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件；证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施；清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则；净额清算原则及钱货两清原则的含义。
三、清算、交割、交收的联系与区别。
第二节清算与交割、交收模式一、交易清算金额的运算方法；法人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清算路径的概念；上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程；上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。
二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程；深圳证券交易所会员法人结算办理流程；深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。
三、证券营业部同投资者之间的资金清算的含义；证券营业自办出纳的清算程序；银行代理出纳的清算程序；银行代理资金清算的程序。
第三节交割与交收方式一、一样交割、交收方式：当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交收方式的含义。
二、我国现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。
T+1交割、交收的含义；我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券；我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序；结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令；托管银行对交易交收的选择：银行应付、收券不付款、付券不收款。
第四节清算、交割、交收的中的禁止行为一、对交收中的资金透支的处罚方法；对资金交收中透支的处理程序。
二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚方法及处理程序。
第五节股权与债权的过户一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户；各种过户种类的含义及特点；非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。
二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程；上海证券交易所办理非交易过户的条件；上海证券交易所账户挂失转户程序。
三、深圳证券交易所集中治理二级明细股份后的交易过户操作规程；深圳证券交易所非交易过户规则；深圳证券交易所账户挂失转户规则。
第五章证券回购交易（1-3）第一节证券回购交易的概念和程序一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质；我国开办回购交易的目的；我国目前证券回购交易的券种：国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券；我国证券回购交易业务的要紧场所：沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。