第2章：政策分析的基础知识
公共政策分析基础知识
公共政策分析基础知识公共政策，简单来说，就是政府为了解决社会问题、实现公共利益而采取的一系列行动和措施。
而公共政策分析，则是对这些政策的研究和评估，以确定它们是否有效、是否公平、是否符合社会的需求。
一、公共政策的定义与类型公共政策可以被定义为政府、机构或组织为了实现特定的目标而采取的行动方案或准则。
它涵盖了广泛的领域，从经济政策、社会政策到环境政策等。
经济政策旨在促进经济增长、稳定物价、降低失业率等。
例如，政府可能会通过调整税收政策、货币政策来影响经济的运行。
社会政策关注的是社会福利、教育、医疗、住房等方面，旨在提高人民的生活质量，减少社会不平等。
比如，实施义务教育政策，确保每个孩子都能接受基础教育。
环境政策则致力于保护环境、应对气候变化、促进可持续发展。
像制定严格的污染排放标准，鼓励使用可再生能源等。
二、公共政策分析的重要性为什么要进行公共政策分析呢？首先，它有助于提高政策的质量。
通过对政策的深入研究和评估，可以发现政策中的缺陷和不足，从而进行改进和完善，使其更有效地解决问题。
其次，公共政策分析能够增强政策的合理性和公正性。
确保政策的制定和实施过程公平公正，使资源得到合理分配，受益群体广泛。
再者，它有助于提高政策的效率。
避免资源的浪费，使政策能够以最小的成本实现最大的效益。
最后，公共政策分析可以增加政策的透明度和可问责性。
让公众了解政策的制定依据和执行效果，对政府的行为进行监督和问责。
三、公共政策分析的步骤公共政策分析通常包括以下几个步骤：1、确定政策问题这是政策分析的起点。
要明确社会中存在的问题，例如贫困、环境污染、教育不公平等，并对问题的性质、范围和严重程度进行准确的界定。
2、收集相关信息在确定问题后，需要收集大量的信息，包括问题的历史背景、现状、相关的法律法规、利益相关者的意见等。
3、设定政策目标根据问题和收集到的信息，设定明确、可衡量、可实现、相关且有时限的政策目标。
4、提出政策方案基于目标，提出多种可能的政策解决方案，并对每个方案的优缺点进行分析。
《公共政策学--政策分析的理论、方法和技术》重点解析
《公共政策学--政策分析的理论、方法和技术》陈振明公共政策学：一个综合运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，其目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
第一章绪论第一节公共政策、政策系统和政策过程1、公共政策★★★公共政策：国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
2、政策系统★★★★（1）政策系统：由政策主体、政策客体及其政策环境相互作用而构成的社会政治系统。
①政策主体：指直接或间接参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
一般包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益团体、思想库、大众传媒和公民。
②政策客体：指政策所发生作用的对象，包括政策所处理的社会问题（事）和政策所发生作用的社会成员（人）。
③政策环境：指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。
包括自然环境和社会环境，社会环境涵盖了社会经济状况、体制或制度条件、政治文化和国际环境。
（2）政策系统的划分：①信息子系统：由掌握信息技术的专门人才所组成，从事信息的收集、整理、储存和传递等活动，为公共决策提供信息资料。
②咨询子系统：由思想库以及各种专家、学者所组成，为公共决策提供方案或其他咨询服务。
③决断子系统：由拥有决策权力的高层领导者所组成，领导公共决策活动的全过程。
④执行子系统：由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成，将政策方案转换成政策效果。
⑤监控子系统：体制内和体制外的有关部门、单位和个人所组成的一个子系统，相对独立于其他子系统之外。
（3）我国公共政策系统运行的优化①公共决策的科学化：决策科学化是现代公共决策的主导，指决策者及其参与者充分利用现代化科学技术、知识及方法，特别是公共决策的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的基础程序进行决策。
政策分析概论
政策分析概论第一章公共政策概述第一节公共政策一、公共政策概念1、【美】伍德罗·威尔逊（行政学鼻祖）公共政策是由政治家（具有立法权者）制定的并由行政人员（国家公务人员）执行的法律和法规。
2、【美】政治学家哈罗德·拉斯韦尔（创立政策科学）公共政策是“一种含有目标、价值和策略的大型计划”。
3、美籍加拿大学者戴维·伊斯顿公共政策是对全社会的价值作权威性分配。
4、【美】托马斯·戴伊凡是政府决定做的或决定不做的事情就是公共政策。
5、小结：公共政策是社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。
其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
○1政策目标是政策的灵魂。
○2行动方案是指政策的具体性和可操作性，行动准则是指政策的指导性和原则性。
二、公共政策的具体表现形式（一）西方三权分立体制下的公共政策1、国会：国会立法是公共政策最基本的形式。
2、总统：总统是最强有力的直接决策者。
（立法倡议、立法否决、委托立法、外交决策、防务政策）3、政府机构：国会授予政府机构以正是权利做出具有法律效力的抉择。
4、最高法院：最高法院也是公共政策的直接制定者。
（司法决策的主要形式：司法审查、推翻先前的判决、司法命令）（二）中国议行合一体制下的公共政策政策过程两大特征：1、（从宪法规范的权力关系看）全国人民代表大会是国家最高权力机关，行使国家的立法权，在国家机关体系中居首要的、全权的地位。
2、（从政府系统与中国共产党的关系上看）中国共产党是中国政府系统的领导核心，左右着政府过程的运行，主导着公共政策的制定。
在西方国家，公共政策多以法的形式出现。
当代中国的公共政策，从其实质特征看，充分体现出中国共产党的领导作用；从其形式特征看，则由三部分构成，即党的政策、人大立法和行政决策。
陈振明 政策科学 第二章 政策活动者
关于行政官员在政策过程中的行为,公共选择学者也 做出了分析.他们认为,尽管行政官员与政治家不同,不 是由选民选出的,而是由行政机关任命的,但是这些官员 同样按照经济人行事,即追求自己利益的最大化,他们在 公共行为的动机中包含了自利的动机.其结果则是公共物 品及服务超过社会的需求,导致政府扩张(机构膨胀),财 政赤字严重.
三,司法机关 作为国家或政府组成部分的司法机关,在公共决策过程 中也占有重要的一席之地,它也是政策主体的构成因素之一. 在美国,司法机关(法院)能通过司法审查权和法令解释 权而对公共政策的性质和内容产生很大影响;通过判例对经 济政策(财产所有权,合同,企业,劳动关系等)和社会政策 (如福利政策,基础设施建设等)产生影响.法院不仅参与政 策制定,而且在其中扮演重要角色,它不仅规定政府不能做 什么,而且规定政府应该采取何种行动以符合宪法和法律的 要求. 在我国,司法机关也在政策过程中起到某些类似的功能, 它也是我国政策主体的一个有机组成部分.
在我国,人民代表大会是权力机关和立法机关,它是我 国的政策制定及立法的主要机关,也是政策执行和监控的制 约机构.就其法律地位来说,人民代表大会的地位是至高无 上的,它决定着我国社会发展的方向.人民代表大会作为国 家最高的权力机关,有着两个重要的职能:一是把执政党即 中国共产党对国家和社会的政治领导及其政治路线,政治纲 领,政治意志以国家法律的形式体现出来,使其成为国家的 意志——国家权力的灵魂;二是建立政府权力体系——国家 行政机关,司法机关等.就全国人民代表大会来说,它享有 最高的立法权,最高任免权,最高决策权,最高监督权. 西方公共选择理论分析了西方代议民主制条件下立法 者或政治家的行为特征及模式.他们指出,政治家或立法者 在政策过程中是以经济人的面目出现的——即追求自身利益 的最大化,这种最大化的利益表现为在选举中当选或再次当 选.所以政治家的行为是为了在选举中获得更多的选票或支 持率.而为了获得选民的支持就必须许诺制定并执行某些能 够给选民带来利益的政策或提供更多的公共服务.
公共政策导论第2章
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（1）
备选方案产生的步骤与方法 1、搜寻与发现
在备选方案产生的这个阶段中，应尽可能地在上述的 来源中弄清备选方案的可能范围和种类，通过大胆的 搜寻、调查与发现，尽量产生出广泛而实际的解决办 法或方案。有各种查明潜在备选方案的方法，这些方 法包括：头脑风暴法、文献评论法、快速的调查、与 理想的比较、无所作为的分析、实践经验的比较、被 动的收集与分类、类型学的发展、类比等等。
（4）为明晰目标而作价值分析，通过这一途径主 要解决的是目标反映谁的价值观，目标受众 的利益等问题。
（5）价值观是非理性的。
第三节 公共政策分析方法 二、目标确立的方法（2）
澄清和确定政策目标的途径与方法 2、政治分析 影响政策目标的政治因素包括决策者的政治 立场和政治需要以及各种利益团体的政治诉 求。 此外，利益集团对政策目标的影响力也不容 忽视。
第三节 公共政策分析方法 三、方案搜寻的方法（2）
备选方案产生的步骤与方法 2、设计和创造
政策方案轮廓的设想是指运用创造性思维，从不同的角 度和途径，勾勒出多种实现政策目标的思路和方案轮廓。 在设想方案轮廓时，要重视创造性的发挥，敢于大胆设
想，突破观念和思想的束缚，充分发挥自己的远见和魄 力，提供多种多样的、富有创见的新思路、新设想。
（3）社会学在评估研究上对政策科学的发展也做出 了贡献，尽管社会科学的其他学科也同样在这 方面所贡献，但社会学提出了一些独特的评 估方法或模式，他们的日常评估工作是在自然 的社会状况下来进行的，而且他们更重视政策 或项目失败的组织原因的分析。 （4）社会学领域中出现了“社会政策（学）”的专 门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策 科学的有机组成部分。
电竞行业发展政策支持分析
电竞行业发展政策支持分析第1章电竞行业概述与发展现状 (3)1.1 电竞行业定义与分类 (3)1.2 电竞行业市场规模与增长趋势 (3)1.3 电竞产业链结构与主要环节 (4)1.4 我国电竞行业发展现状与问题 (4)第2章政策环境分析 (4)2.1 国家政策对电竞行业的支持 (4)2.2 地方政策对电竞行业的扶持 (4)2.3 政策对电竞行业的引导与规范 (4)2.4 政策环境对电竞行业的影响 (5)第3章电竞行业政策支持需求分析 (5)3.1 电竞行业发展的痛点与需求 (5)3.1.1 资金投入不足，需政策引导金融支持 (5)3.1.2 缺乏规范化管理，需求出台行业标准和监管政策 (5)3.1.3 电竞行业知识产权保护不力，需加强法律政策支持 (5)3.1.4 电竞产业基础设施不完善，呼吁政策扶持建设 (5)3.2 电竞企业政策支持需求 (5)3.2.1 税收优惠政策，降低企业运营成本 (5)3.2.2 优化电竞企业融资环境，提供政策性融资担保 (5)3.2.3 鼓励电竞企业技术创新，给予研发资金支持 (5)3.2.4 建立电竞企业孵化器，提供政策扶持和指导 (5)3.3 电竞人才政策支持需求 (5)3.3.1 加强电竞人才培养，制定电竞教育政策 (5)3.3.2 提供电竞人才培训补贴，鼓励人才成长 (5)3.3.3 建立电竞人才评价体系，实施人才认证政策 (5)3.3.4 吸引海外优秀电竞人才，出台相关政策支持 (5)3.4 电竞产业链各环节政策支持需求 (5)3.4.1 内容制作环节：鼓励原创内容发展，提供政策资金支持 (5)3.4.2 平台运营环节：规范市场秩序，加强监管政策 (5)3.4.3 赛事组织环节：支持国内外电竞赛事，提供政策扶持 (5)3.4.4 周边产品开发环节：促进电竞衍生品产业发展，给予政策优惠 (5)3.4.5 营销与推广环节：加强电竞品牌建设，出台相关政策支持 (5)3.4.6 电竞场馆建设环节：优化电竞场馆布局，提供政策性土地和资金扶持 (6)3.4.7 电竞设备研发环节：鼓励技术创新，给予政策性研发支持 (6)第4章政策支持国际经验借鉴 (6)4.1 国际电竞行业发展概况 (6)4.2 国际电竞行业政策支持实践 (6)4.3 国际政策支持经验启示 (6)4.4 我国电竞行业政策支持创新方向 (7)第5章电竞行业政策支持策略 (7)5.1 电竞行业政策支持目标与原则 (7)5.1.1 支持电竞行业健康有序发展，提高电竞产业整体竞争力 (7)5.1.2 促进电竞行业与相关产业的融合，拓展产业发展空间 (7)5.1.3 优化电竞行业政策环境，激发市场活力和社会创造力 (7)5.1.4 坚持以下原则： (7)5.2 电竞行业政策支持体系构建 (7)5.2.1 完善政策法规体系，明确电竞行业的法律地位和监管职责 (7)5.2.2 制定电竞行业发展规划，明确发展目标、重点任务和政策措施 (7)5.2.3 建立电竞行业政策协同机制，加强部门间沟通与协作 (8)5.2.4 加强电竞行业政策评估与调整，保证政策实施效果 (8)5.3 电竞行业政策支持重点领域 (8)5.3.1 电竞产业技术创新，提升产业链核心环节竞争力 (8)5.3.2 电竞场馆建设和运营，打造电竞产业基础设施 (8)5.3.3 电竞教育培训，培养高素质电竞人才 (8)5.3.4 电竞产业国际化，拓展海外市场 (8)5.3.5 电竞产业与文化旅游、体育等相关产业的融合发展 (8)5.4 电竞行业政策支持路径选择 (8)5.4.1 财政支持政策，加大对电竞产业的政策扶持力度 (8)5.4.2 税收优惠政策，降低电竞企业税收负担 (8)5.4.3 金融支持政策，引导金融机构为电竞企业提供融资支持 (8)5.4.4 土地政策，优先保障电竞产业项目用地需求 (8)5.4.5 优化人才培养政策，加强电竞人才队伍建设 (8)5.4.6 加强电竞行业监管，规范市场秩序，保障消费者权益 (8)第6章电竞产业园区政策支持 (8)6.1 电竞产业园区的功能与定位 (8)6.2 电竞产业园区政策支持现状 (8)6.3 电竞产业园区政策支持建议 (9)6.4 电竞产业园区政策实施效果评估 (9)第7章电竞行业人才培养与引进政策支持 (9)7.1 电竞人才培养现状与需求 (9)7.1.1 电竞行业人才现状 (9)7.1.2 电竞行业人才需求分析 (9)7.1.3 电竞行业人才培养存在的问题 (10)7.2 电竞人才培养政策支持措施 (10)7.2.1 政策背景与目标 (10)7.2.2 建立多层次电竞人才培养体系 (10)7.2.3 推动电竞教育纳入学历教育体系 (10)7.2.4 加强电竞师资队伍建设 (10)7.2.5 建立电竞人才培养基地与实训平台 (10)7.2.6 加大电竞职业技能培训力度 (10)7.3 电竞人才引进政策支持 (10)7.3.1 电竞人才引进政策背景 (10)7.3.2 制定电竞人才引进标准 (10)7.3.3 提供电竞人才引进优惠政策 (10)7.3.4 加强电竞产业与国际人才交流合作 (10)7.3.5 构建电竞人才引进绿色通道 (10)7.4 电竞人才培养与引进政策实施效果评估 (10)7.4.1 政策实施效果评价指标体系 (10)7.4.2 电竞人才培养政策实施效果分析 (10)7.4.3 电竞人才引进政策实施效果分析 (10)7.4.4 政策优化与调整建议 (10)第8章电竞行业技术创新政策支持 (10)8.1 电竞行业技术创新的重要性 (10)8.2 电竞行业技术创新现状与问题 (10)8.3 电竞行业技术创新政策支持措施 (10)8.4 电竞行业技术创新政策实施效果评估 (11)第9章电竞行业市场环境优化政策支持 (11)9.1 电竞行业市场环境现状分析 (11)9.2 电竞行业市场环境优化需求 (11)9.3 电竞行业市场环境优化政策支持 (11)9.3.1 政策背景与目标 (11)9.3.2 政策措施 (11)9.3.3 政策创新与突破 (11)9.4 电竞行业市场环境优化政策实施效果评估 (12)9.4.1 政策实施现状 (12)9.4.2 政策实施效果分析 (12)9.4.3 政策调整与优化建议 (12)第10章电竞行业政策支持的未来展望 (12)10.1 电竞行业发展趋势与政策支持方向 (12)10.2 电竞行业政策支持的挑战与应对策略 (12)10.3 电竞行业政策支持的长效机制 (12)10.4 电竞行业政策支持的国际合作与交流 (12)第1章电竞行业概述与发展现状1.1 电竞行业定义与分类电子竞技（Esports）行业是指以电子游戏为基础，以竞技比赛为主要内容，以信息技术为驱动，融合娱乐、体育、文化等多个元素的新型产业。
第二章 公共政策分析
1 政策分析是一个跨学科的、应用性的研究领域。 2 政策分析既是方法论，又是艺术。 3 政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个 政策过程。 4 政策分析不仅是描述的，而且是规范的。
2.1.4 政策分析的基本特征
⒈理论与实践的结合 ⒉复杂的学科背景 ⒊多架构的研究方法 ⒋广阔的研究领域
2.1.2 政策分析的定义
“政策分析”（policy analysis）、“政策科 学”(policy sciences)和“公共政策”（public policy）是几个经常用来表示政策研究领域的术语。 一般意义上说，公共政策分析也就是公共政策研究。 在规范的意义上，公共政策分析构成了公共政策的方 法论或技术工具，贯穿于公共政策的全过程。 其基本功能在于应用人类社会一切可能的知识、理论、 方法、技术以及直觉、判断力、创造力等能力及潜能， 正确的制定公共政策和有效地执行公共政策。
政策分析的界定
国内倾向于采用奎德和邓恩等人的次广义的政 策分析概念； 将“政策分析”定义为：
–
一个应用性的社会科学研究领域，它采用各种研究 或论证方法，产生和转变与公共政策相关的信息， 以便帮助决策者或当事人发现和解决公共政策问题。 政策分析所涉及的是整个政策过程。
2.1.3 政策分析的学科性质
⒉政策科学运动（2）
⑵德洛尔的政策科学“三部曲”。德洛尔是现代政策 科学发展上的另一个关键人物。他在1968—1971年 短短的几年里，出版了政策科学的“三部曲”：《公 共政策制定检讨》（1968年）、（政策科学构想） （1971年）、《政策科学进展》（1971年）。在这 些著作中，他继承和发展了拉斯韦尔的政策科学理论， 对政策科学的对象、性质、理论和方法等问题作了进 一步具体而详尽的论证，使政策科学的“范式”趋于 完善，从而形成了拉斯韦尔——德洛尔的政策科学传 统。
公共政策第二章 公共政策的研究视角和路径
第二章公共政策的研究视角和路径第一节公共政策研究的多学科视角一、政治学视角1.政治学是研究社会政治现象及其规律的学科,一般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威性价值分配的问题。
公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。
2.西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学时期、行为主义政治学时期和后行为主义政治学时期。
3.由于政治学研究方法的多样性，因此从政治学的视角对公共政策进行研究的路径也是多种多样的。
二、管理学视角1.管理是指按照一定的计划和步骤，服从一定的指挥和原则，从而使个人和各个方面的活动协调一致，以便用最小的代价实现既定目标的活动。
2.管理科学是研究管理理论、方法和管理实践活动的一般规律的科学，它以运筹学、信息科学、系统科学、管理经济学和社会心理学等为基础，内容包括公共管理和企业管理，其理论核心是改进管理决策。
管理科学对公共政策研究的最大贡献至是决策科学。
3.由于公共政策从总体上来说是一种抽象的行为原则与规范，只有通过管理，才能将公共政策的目标变为现实。
三、经济学视角1.经济学是研究人类经济行为尤其是经济选择行为以及经济政策的一门学科。
从稀缺性的角度看待人类行为，它要解决任何一个社会和个人都面临的选择和资源配置问题。
2.经济学通常分为宏观经济学和微观经济学：前者运用总量分析方法研究整个国民经济活动的总量及其变化；后者则以单个经济单位的局部经济活动作为考察对象，运用个体分析方法研究个别企业、个别消费者在市场中的经济行为。
3.公共政策学的经济学视角就是采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。
四、社会学视角1.社会学简单说来就是研究社会现象的科学,主要研究构成社会结构的单位和适应社会结构的人类行为的变化。
社会结构是指任何一种有选择的、周期的、有规律的和通过各种社会控制来调节的社会相互作用的模式。
2.社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究。
●课件2：第二章 公共政策学的研究方法、学科视角、分析路径
○非市场决策中的价格理论 (如纳什均衡、帕累托最优问题)
2.社会形态分析 社会形态是生产力发展一定阶段的经济基础和上层建筑的统一。 上层建筑一定要适合经济基础发展状况的规律，是社会主义国家 方针路线和公共政策制定、执行、调整、终结的重要理论基础。 3.社会阶级与阶层分析 对阶级结构的分析和研究，是社会主义国家制定路线、方针和政 策的重要依据。
三．公共政策的经济—社会分析
1.经济分析方法 运用现代经济学分析政治现象和公共政策（非市场决策）最成功 的是公共选择理论，其目的在于克服政府干预的局限和缺陷。 公共选择理论对非市场决策的分析思路： ○“经济人假设”——理性计算（成本—收益计算）的功利主义 行为假设
○选民偏好显示过程类似于市场行为(追求利益最大化、理性私 虑、是否投票或参与政治活动考虑成本问题、通过投票实现需 求表达和建立政治契约交换关系、自由进退政团社团等。)
4.公共政策的制度分析 传统制度主义将公共政策看作政府机构或制度的产出。 新制度主义为公共政策研究提供了一种新思路、新范式，进一步 推动公共政策研究的深入发展。
五．公共政策的价值分析与超理性分析
1.价值分析 公共政策价值观主要包括：政策理论、政策理想、意识形态、政 策认知、政策感情、政策态度和评价标准。 公共政策价值观影响、制约政策主体和政策客体(目标人群)的活 动，渗透到政策过程的各个环节。 价值取向在政策活动中的作用： ●政策主体根据其价值判断、确定和诊断公共政策问题 ●多元价值取向能够促使政策主体之间展开政策辩论和平等对话， 实现政策活动的民主性与科学性 ●政府以实现社会发展和巩固根本社会制度的价值选择来制定和实 施公共政策
公共政策复习题
第一章绪论1、什么是公共政策？政策被定义为社会公共权威在特定情境中，为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。
其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
2、应从哪些方面把握公共政策的含义？3、为什么要研究公共政策？(1)科学角度:从科学角度而言，分析公共政策的成因与结果，有助于增进和提高社会领域的知识，从而加深对公共政策本质和规律的认识。
(2)专业角度:从专业角度而言，掌握公共政策的理论与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题。
(3)政治角度:从政治角度而言，政策不仅是为了科学和专业而存在，而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。
4、公共政策的作用表现在那些方面？(1)导向功能:公共政策作为规范公众行为的社会准则，其对公众行为具有重要的引导作用，这种引导既包括行为的引导也包括观念的引导，它告诉人们应该做哪些事和不该做哪些事。
(2)管制功能:为避免一些影响社会良性运行的不利因素出现，公共政策就要发挥对目标群体的约束和管制职能。
(1)积极性管制；(2)消极性管制。
(3)调控功能:公共政策的调控功能是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行调节与控制。
(4)分配功能:对社会公共利益进行分配是公共政策的本质特征。
每一项具体政策都会涉及“把利益分配给谁”这样一个问题，换句话讲，就是都要面临一个“政策使谁受益的问题”。
5、如何从“公共”概念理解公共政策？6、怎么样区分公共问题和私人问题？7、什么是公共利益？8、公共政策如何分类？分类法一：实质性政策和程序性政策：实质性政策：实质性政策与政府将要采取的行动有关，如修建高速公路、实施福利计划、抓捕恐怖分、禁止酒精饮料零售等。
实质性政策会直接给人们带来利益或造成不便，并分配相关收益和支付必要成本。
程序性政策：与实质性政策相比，程序性政策则只涉及怎样采取行动和由谁来采取行动的问题。
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应该确定相关价值 标准，但价值间的 权衡应该留给客户； 从长远看来，客观 的建议促进朝良好 社会发展
以一致的价值体系 选择客户；通过与 客户的长期关系来 改变客户关于良好 社会的概念 分析应该是迈向分 析者所构想的良好 社会所用的一种工 具
客户的拥护者
分析很少给出确定 结论；利用不确定 性提高客户地位
（3）使命感未必能够保证其行为都符合公众利 益，那怎么办呢？
特里·库珀认为个人伦理困境的突破：
（1）政策分析人员与顾客的关系模式 贝尔斯（Bayles）认为，政策分析人员与顾客的关系模式有五种：
（2） 当政策分析人员与顾客之间就某些关键问题产生分歧时， 政策分析人员应当怎么办？
图2－2 孔多塞结果
奥运会举办地的投票采取的就是这种方式。
这个规则对未被投票的方案的偏好顺序无法显示。
成本
D+E D
E
1%
55%
100%
决策规则
成本
D+E D
E
决策规则
成本
D+E
D
E
决策规则
偏 好 排 序
甲 丙
乙
X
Y
Z
方案
偏 好 排 序
Part1
• （一）政策分析人员的职业伦理 • （二）几个值得进一步探讨的问 题
Part2
1.政策分析人员的私利问题
2.策略行动问题
3.对公众的义务与责任问题
【阅读】公共选择理论（public choice theory）
（1）分析人员有没有私利？
（2）政策分析人员的职业使命感来自何处？
尽管“人”是政策分析的重要组成部分，国内主流 的政策分析教材对此却鲜有介绍。
因此当将人性假定、人的价值观 念（意识形态）、行为方式和行动策略等变量纳入 进来。
在政策分析传统中，经济人假设被普遍地认为是最重要的前提预设。
大卫·李嘉图的看法，经济人假设包含着三个既相互区别又相互联系
单个分析家的角 度 关于顾客和老板 的角度
职业道德框架
关于同事和职业 的角度
关于第三方和普 通公众的角度
3.关于同事和职业 1.关于自身 我公平对待同事了吗？ 我明确地认识价值了吗？ 我使用负责任的方法吗？ 我必须与分析团体共享信息 吗？ 我用多重方法来揭示备选方 案吗？ 我做的仅是备用的解决方案 吗？ 我的行动会导致知识的增多 吗 这一行动对职业有负面影响 我会丢掉工作并殃及家庭吗？ 吗？ 2.关于雇主和顾客 4.关于普通公众 我进行独立的判断吗？ 这一行动会造成不公正的损害 我是在我的能力范围内工作吗？ 吗？ 我让人信任吗？ 这会违反任何人的权利吗？ 有利益冲突吗？ 我隐瞒了任何党派偏见吗？ 这一行动反映顾客需求吗？ 我使市民适当参与了吗？ 这一行动寻求远期正面收益吗？ 我提供了全面、清晰和标准的 信息吗？
韦默和维宁主张的职业伦理是，“作为政策分析的教师和从业人员，
我们应该明确地认识到我们有义务维护他人的基本权利，支持我们 宪法中的民主程序，促进分析和个人诚实”。
(2)帕顿和沙维奇认为，要使政策分析人员承担起道德责 任，仅有一套伦理规则是不够的，他还应当建立一个职业 道德框架，以切实履行职业道德。
如果“完全理性”假设不能成立，那么决定人类行为 的因素是否就是非理性呢？
哈耶克认为，与理性相对立的并不是“非理性”， 而是本能；决定人类行为的因素也不是建构理性主义， 而是“批判理性主义” 或曰“进化理性主义” 。 这种理性主义的基本主张是，“第一，我们并不是 全知全能的；第二，我们必须每时每刻调整自己的行动 以适应那些以前我们不知道的新事实；因此，第三，我 们不可能根据一条前定的详尽计划„„去安排我们自己 的生活并使之有序”。
此时，政策分析人员应当怎么办？
（3）直言，退出。 赫希曼认为：当人们对所属的组织或上司不满时， 首先选择“直言” ，希望从体制内改变组织的决 定；如果这一方式无法奏效，则可选择退出组织。
（4）一个精致的分析框架 韦默和维宁在赫希曼研究的基础上，提出了一个更为精致的 分析框架。
任何政策方案不仅必然涉及顾客，也会涉及相关 团体或公民权益。因此，政策分析人员与顾客不能 唱“二人转”，他还须对公众负有一定的义务与责 任。 这种义务和责任突出地表现在如下两个方面： （1）其一，公众知情权问题。 （2）其二，公众参与问题。
这种被自然科学所劫持的“新理性”就是“建构理
性主义”，它不承认个人理性所具有的限度，认为 人类一切文明都是理性的产物，人类可以通过事前 知道所有相关事实来建立包括社会秩序在内的一切 东西。
事实上，理性不是与生俱来的，而是人们经由传
统、教育、学习和模仿等习得的产物，是人类长 期演化选择的结果，人们在运用理性安排和处理 人类社会事务时总是立足于一个个独立的心灵， 这些心灵除了清楚地了解自身所遭遇的情况，除 了无意识地按照从人类历史长河中进化积累下来 的普遍行为规则行事，并按照这些行为规则对他 人的行为做出预测和预期外，不可能有更多的东 西可以确定和把握。
阿罗悖论
表2－3 三个投票者的偏好顺序
第一选择 甲 乙 丙 A B C 第二选择 B C Ａ 第三选择 Ｃ Ａ Ｂ
表2－4 5个投票者的偏好顺序
Ｖ１ X Y Ｖ２ X Y Ｖ３ Y Z Ｖ４ Z Y Ｖ５ W Y
Z W
W Z
W X
W X
Z X
X —
Y Y —
Z Z Y —
W X Y Z W W Y Z —
题，但也可以通过社会政治的互动来解决政策问题， 如果我们承认人类理性能力是有限的，那么政策过 程就必然是一个“连续的有限比较”和“党派相互 调适”的过程。
（4）哈耶克主要是从认识论的角度批评完全理性假
设的。 他认为，理性的本意“主要是一种认识真理、尤其 是道德真理的能力，而不是根据目前的前提进行演 绎推理的能力”，只是由于笛卡尔、斯宾诺莎、莱 布尼兹等人的发挥，理性才改变了其原初的含义， 发展成为一种类似数学中那种根据明确的前提进行 逻辑演绎的能力。
人类能否具有如此完美的理性能力呢？
（2）赫伯特·西蒙的批判：
他认为，希望决策者完全达到一种理性最佳的 结果（客观理性）是不切实际的，因为决策者的理 性也是有限的，而“有限理性”意义上的“最佳” 方案只能是有限范围内的“相对满意”，亦即为 “多数人满意”的“次佳”方案。
（3）查尔斯·林德布洛姆的批判： 他认为，人类固然可以在理性的引导下解决政策问
政策分析人员需要 考虑三种重要价值
对客户的责任
坚持个人关于良好 社会的概念
２．政策分析人员的分类 梅尔茨奈根据分析技术和政治技术两个标准区，分 出三种类型的政策分析人员如下：
技术型
企业 家型
政客 型
3.三类政策分析人员的价值选择顺序 韦默和维宁参考了梅尔茨奈研究，将政策分析人员
划分为客观的技术员、客户的拥护者和问题的拥护 者，其价值选择顺序如表2－1所示。
但对经济人假设的批判从没停止过，三大批判：
经济人假设中的利己性命题在很大程度上源自对人性 本身的一种幽暗意识。 在《蜜蜂的预言》一书中，荷兰学者伯纳德·曼德维 尔采取比喻性的讽刺文体，通过对一个设想的蜜蜂社 会由盛而衰的描述，试图证明这一看法：尽管人类的 道德应当以利他为重，但其动机则出自自爱或自利， 人若除掉自爱，不但没有道德，连社会也不能存在。 被誉为“曼德维尔悖论”（私人的恶德即公众的利益）
通格（R.Tong）认为： 在上述5种模式，3和4优于1和2，而模
式5最优，因为模式5最符合民主社会中决策者与政策分析人员 之间应有的伦理关系。 不过，即使在民主社会里，政策人员有时也会面临与其顾客发 生价值冲突的问题，比如，顾客基于个人政治利益所提出的价 值前提与政策分析人员所认知的公共利益不相一致；顾客要求 政策分析人员在分析报告中作假，以符合顾客的预设立场；顾 客刻意扭曲分析报告的结论，以支持顾客的政策立场。
政策分析的对象无疑是公共问题，但任何问题都 不是孤立于“人”的客观存在。 因此，公共问题 在某种程度上说就是关于“人”的问题。 因此，公共政策分析者必须考虑以下问题： （1）怎样才能让更多的人满意？ （2）不满意的人将怎样行动？ （3）公共政策能否应对各种对策？ 如果事后惊呼“你居然有对策”，几乎意味着政 策分析的失败。
分析整体性
对客户的责任
坚持个人关于良好 社会的概念
客观的技术员
让政策分析自己说 话；主要焦点应该 是预测备选方案的 后果
客户是必要的邪恶； 他们的政治命运应 该是次要考虑因素； 与客户保持距离； 尽可能选择公共机 构客户
客户给予分析家合 法性；由于分析家 能有权使用特许信 息和接近政治程序， 作为报答，应对客 户忠诚 客户提供鼓吹的机 会；机会主义地选 择客户；改变客户 以促进个人的政策 议程
问题的拥护者
分析很少给出确定 结论；当分析不支 持个人偏好时，强 调不确定性和排它 的价值标准
4.在面对价值冲突时，分析人员应当怎样做才符合职业伦理？ (1)韦默和维宁认为，政策分析人员无须以极端的形式采纳三种角色 中的任何一种，而是综合考虑三种价值。 道德问题就转化为“当冲突发生时决定每一条标准牺牲多少”的问 题。
建构理性主义是一种“目的——手段理性”， 批判（进化）理性主义强调的则是“适应理性”， 即人们追求的目标并不绝对，而是以一种适应性的 方式来合理地驾驭其实现目标的努力。适应理性取 代完全理性，只是改变了对经济人目标的看法，而 没有改变经济人以自身利益为目的的假设。 那么，现实中存在的利他主义行为和合作行为能 否证伪经济人假设的第二个命题？
的命题：
但对经济人假设的批判从没停止过，三大批判：