基金托管人资格核准

基金托管人资格核准

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托管资格申请表

附件：托管资格申请表

一、托管机构基本信息

1.组织机构代码

2.托管机构名称

3.营业执照号

4.法人代表

5.托管部门负责人

6.托管部门负责人联系电话

7.联系人

8.联系人联系电话

9.成立日期

10.组织形式

11.注册资本（万元）

12.注册地址（省）（市/区）

13.办公地址（省）（市/区）

14.邮政编码

15.公司网址

16.电子邮箱

17.联系地址（省）（市/

区）

18.托管机构联系电话

19.传真

20.主要营业网点数量

21.背景简介

22.备注

二、证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告

财务状况

说明

最近三个

会计年度

净资产（万

元）

资本充足

率（%）

三、人员信息

1.高级管理人员填写证券投资基金行业高级管理人员

姓名性别民族出生日期

籍贯国籍户籍所在地身份证号

最高学历及学

职称

现任职务

位

电子邮箱联系电话现住地址

基金从业资格证

书编号

取得基金从业资

格证书的日期

托管业务从业年

限

主要社会关系

工作履历

教育简历（从大学开始）

从业资格及培训情况

备注

2.核心人员（核算监督

填写核心人员基本信息核心岗位人员）

姓名性别民族出生日期工作年限联系方式电话电子邮箱现任职务现住地址

学历及毕业院校

基金从业资格证

书编号

取得基金从业资

格证书的日期

托管业务从业年

限

是否核算、监督

等业务岗位人员

工作履历

从业资格及培训情况

备注

3.其他执业人员填写其他执业人员基本信息姓名性别出生日期

金融从业年限现任职务学历

基金从业资格证书编

号

取得基金从业资格证

书的日期

是否从事基金清算、核

算、投资监督、信息披

露、内部稽核监控等业

务

四、关于安全保管基金财产有关条件的报告

1.基金托管部门的营业场所相对独

立，配合门禁系统

2.能够接触基金交易数据的业务岗位

有单独的办公场所，无关人员不得随

意进入

3.有完善的基金交易数据保密制度

4.有安全的基金托管业务数据备份系

统

5.有基金托管业务的应急处理方案，

具备应急处理能力

五、关于基金清算、交割系统的运行测试报告

1.系统内证券交易结算资金及时汇划

到账

2.从交易所、证券登记结算机构等相

关机构安全接收交易结算数据

3.与基金管理人、基金注册登记机构、

证券登记结算机构等相关业务机构的

系统安全对接

4.依法执行基金管理人的投资指令，

及时办理清算、交割事宜

六、开办基金托管业务的商业计划书

1.公司概况

2.商业模式

3.管理团队

4.市场、行业分析

5.公司战略及发展规划

6.财务预测

7.风险及控制