基于提单收发货人的记载谈出口方对物价权的控制

提单作为物权凭证 , 其具体作用主要体现在 : 它 代表着货物 , 它使货物在运输途中即可被转让 , 使提 单持有人有权在目的港要求承运人交付货物 , 即凭提 单提货 。具体而言 , 因为提单是物权凭证 , 卖方得以 转让处于运输途中无法完成实际交付的货物 。持有提 单还可使卖方在买方付款之前一直保持对货物的控制 权 , 免受卖方破产的威胁或不付款的危险 , 因为惯例 做法是 “付款交单 ”, 即付款是买方获得提单的前 提 。对于买方 , 作为提单的持有人他享有要求承运人 在目的港交付货物给他的权利 。对于银行 , 因物权凭 证是安全系数较高的一种单证 , 所以银行也乐意以提 单作为债务担保而对作为收益人的卖方承兑付款 。由 于具有以上功能 , 提单才能在国际贸易中占有重要地 位 , 在诸多单据中 “独领风骚数百年 ”。[4 ]
公路 、内河和空运采用的都是运单 (W aybill) , 邮政 运输采用的是邮包收据 ( Parcel - post Receip t) , 国 际多式联运采用的是多式联运提单 (M ulit - modal Transport Document, MTD ) 。而 同 时 具 有 货 物 收 据 ( Receip t of Goods) 、运输契约 ( Carriage Contract) 和 物权凭证 (Document of Title) 的作用只有海运提单 , 至于多式联运单据是否具有物权凭证作用目前还存在 争议 。物权凭证的功能是提单之所以在众多的单证中 傲视群单 , 独居翘楚的重要原因 ; 同时作为准流通性 证券 , 可以以象征性交货的方式进行单证间的买卖 。 物权凭证的主要功能体现在它是货物的代表 。当货物 的转让以交付为条件时 , 转让这种单证具有同实际交 货一样的法律效果 , 即通常所说的象征性交货 。[2 ]
由于进出口贸易中大多数情况下都是象征性交货 ( Symbolic Delivery) , 即卖方在货物装运后提交符合 合同或者信用证要求的单据即代表交货的完成 。卖方 凭单交货 , 买方凭单付款 , 卖方交付单据的对价是买 方要承担付款责任 。卖方所提交的单据中最重要的是 作为物权凭证的海运提单 , 经过合理背书的提单持有 者就可以去办理提货手续 。对于出口方而言主要通过 对于海运提单收 、发货人的记载来控制物权 , 降低结 汇风险 。同时运输方式和运输单据的选择也会对卖方 物权的控制产生一定影响 。[1 ]
Money) 。它的作用表现在两个方面 : ( 1 ) 它代表着 单证所代表的合同权利或义务的转让 ; ( 2 ) 它的转 让还意味着其所代表的货物的所有权的转让 。
除了物权凭证之外 , 海运提单区别于其他单据还 有一个重要特点 , 即提货所要求的条件不同 。海运提 单一般都要求买方出具正本海运提单到船代公司换取 提货单 (Delivery O rder———即小提单 ) 提货 , 这是物 权凭证 功 能 的 又 一 体 现 。当 采 用 的 是 货 代 提 单 ( House B /L ) 时 , 买方首先要到货代公司在目的地 代理换取正本海运提单 , 然后再去办理提货手续 。而 其他运输单据往往只需要证明自己的身份 , 无需出示 正本 。[ 3 ]
摘要 : 出口商为了防范收汇风险 , 控制货物所有权则尤为必要 。物权控制除了选择运输方式 、运输单 据之外 , 主要体现在海运提单中对收 、发货人的记载 。当存在结汇风险时 , 卖方应选择海洋运输及海 运提单 , 同时提单的收货人做成凭托运人指示抬头 、空白抬头或凭开证行指示抬头 ; 托运人则一定要 是卖方 。而凭收货人指示抬头和 “第三方提单 ”则可能会使出口商丧失对物权的控制 。 关键词 : 物权控制 ; 海运提单 ; 收 、发货人记载 中图分类号 : F752161 文献标识码 : A
记名 、指示 记名 记名 记名 记名 记名
记名 、指示
是 否 否 否 否 否 双方约定
是 否 否 否 否 否 双方约定
正本提单换取提货单 到货通知加身份证明 到货通知加身份证明 到货通知加身份证明 到货通知加身份证明 到货通知加身份证明 指示性要出示提单
பைடு நூலகம்
资料来源 : 全国国际商务单证培训认证考试教材 《国际商务单证理论与实务 》 (2005) 整理得出 。
海运提单作为物权凭证主要包括两种形式 , 作为 货物的物权凭证 (Document of Title to Goods) 和作为 付 款 形 式 的 物 权 凭 证 ( Documentof Title to Paymentof
收稿日期 : 2006 - 01 - 09 作者简介 : 高运胜 ( 1971 - ) , 男 , 河南信阳人 , 上海对外贸易学院国际经贸学院讲师 , 同济大学经济管理 学院技术经济与管理专业 2005春博士研究生 。研究方向 : 进出口实务与国际结算 。
二 、出口方通过海运提单抬头的记载控制物权 海运提单抬头是指提单的收货 人 ( Consignee ) 的写法 , 目前采用最多的是指示性抬头 , 对卖方也最 为有利 。记名抬头采用的也比较多 , 但卖方控制物权
就相对困难 。来人抬头由于各方风险都比较大 , 在进 出口业务中采用很少 。
(一 ) 记名抬头提单 ( Straight B /L ) 海运提单中记名抬头的记载就是在收货人一栏中 写上进口商的公司名称和地址 , 这样的提单和运单作 用类似 , 不能背书转让 , 只能由指定的收货人提货 , 即 “认人不认单 ”, 只要能够证明自己的身份就能提 货 。所以一般会在买方预付 、老客户关系和公司内部 交易 , 卖方没有风险的情况下采用 。若是货到后付款 卖方则存在较大风险 。同时在信用证业务中 , 开证行 也会存在一定风险 , 买方可能提货后并不承担付款责 任 , 但是当卖方提交的单据符合信用证规定 , 银行却 要履行付款责任 。在实际进出口业务中 , 当采用 T / T 方式结汇时 , 若是买方预付 , 即 “前 T / T”卖方不 存在收汇风险 , 可以采用记名提单的方式 ; 若是到 付 , 即 “后 T / T”或者预付与到付交叉使用时 , 买 方为了防止在自己把货款付清后而卖方不把提单背书 给自己 , 要求卖方一定要在提单收货人一栏写上自己 的名字形成记名提单 。该情形卖方在发货后押提单等 待买方付款赎单则显得意义不大 , 卖方基本不能控制 物权 , 故最好能够改为指示提单 。[5 ] (二 ) 指示抬头提单 (O rder B /L ) 这种记载买方提货前提单必须要经过背书 ( En2 dorsement) 程序 , 也 是 在 国际 贸 易中 采 用 最多 的 , 卖方通常把自己做成提单的收货人来实现对物权的控 制 , 因为提货时是 “认单不认人 ”。指示抬头分为空 白指示和记名指示两种 。空白指示又称为空白抬头 , 就是在提单收货人一栏写上 “To O rder”字样 , 这样 的提单没有具体的收货人 , 但是转让的时候必须要经 过背书手续 。没有托运人 ( Shipper) 即卖方的背书 转让 , 船公司就不能放货给买方 , 而买方也往往只能 通过付款赎单才能拿到卖方背书的提单去提货 (第 三方提 单 例 外 ) 。记 名 指 示 就 是 要 写 上 “To O rder of. . . . . . (凭. . . . . . 指示转让 ) ”, 后面一般可能跟 的是卖方 、开证行或者买方 等 。其 中 “To O rder of Shipper”和 “To O rder”比较类似 , 都是需要托运人 即卖方背书转让 。在信用证业务中 , 开证行为了防止 在自己对于信用证项下的款项支付给卖方而买方拒付 或破产的风险 , 可能会要求自己为该批货物的收货
由于海运提单具有物权凭证所独有的特性 , 所以 卖方可以通过对于收货人抬头的记载来控制货物的所 有权 。但是对于记名抬头的提单 、海运单 、空运单等 不是物权凭证 , 货物一旦发出卖方很难去控制货物 , 对于卖方和信用证项下开证行都酝酿较大风险 。同时 当托运人不是卖方时构成 “第三方提单 ( Third Party B /L ) ”, 会使提单的第一背书人和出口商不一致而导 致银行拒付 , 或提单被买方背书后提货而不承担付款 责任 。
总第 349期
高运胜 : 基于提单收发货人的记载谈出口方对物权的控制
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表1
主要运输方式的运输单据
运输方式 运输单据名称 收货人记载 可否转让 是否为物权凭证
提货
海运 空运 铁路运输 公路运输 内河运输 邮政运输 多式联运
海运提单 空运单 铁路运单 公路运单 内河运单 邮包收据 多式联运单据
2006 /17 总第 349 期
商业研究
文章编号 : 1001 - 148X ( 2006) 17 - 0068 - 04
COMM ERC IAL R ES EARCH
基于提单收发货人的记载谈出口方对物价权的控制
高运胜 1 , 孙 瑛 2
( 1. 上海对外贸易学院 国际经贸学院 , 上海 201620; 2. 上海工程技术大学 管理学院 , 上海 200336)
The Exporters′Con trol of D ocum en t of T itle Ba sed on Recorda tion of Con signor and Con signee in the O cean B /L
GAO Yun - sheng1 , SUN Ying2 (1. School of Econom ics and International Trade, Shanghai College of Foreign Trade, Shanghai, 200336, China; 2. S chool of M anagem en t, S hangha i U n iversity of Eng ineering and S cience, S hangha i, 200336, Ch ina)
一 、运输方式 、运输单据与货物所有权 在国际贸易中运输方式繁多 , 主要划分为海运 、 内河 、陆运 (铁路和公路 ) 、空运 、邮包运输和以集 装箱为中心的多式联运等 , 采用的运输单据也各有不 同 (见表 1) 。其中海运采用的主要有海运提单 (O2 cean B ill of Lading) 和海运单 ( Sea W aybill) , 铁路 、