上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40B．1020C．1000D．20006、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法9、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额12、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)13、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易14、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。
A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致16、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A．北京证券交易所B．上海证券交易所C．广州证券交易所D．深圳证券交易所17、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的B．相背离的C．不相关的D．关系不确定的18、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小19、__是具有标准格式的债券。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券20、营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务21、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民22、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．4C．5D．623、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化24、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所25、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为__。
A．沈阳证券交易所B．大连证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所2、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．受托机构B．信托C．银行D．资金保管机构3、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
A．购买资产B．收购公司C．公司合并D．合资或联营4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．75、下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（）。
A．主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容C．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告D．出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审议和通过理事会、总经理的工作报告B．选举和罢免会员理事C．制定和修改证券交易所章程D．审定总经理提出的工作计划7、关于募股资金的运用，发行人应披露__。
A．预计募集资金数额B．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度C．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况D．若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况8、真实性原则要求披露的信息应当是以（）为基础。
A．主观事实B．基金盈利最大化C．客观事实D．公司董事会的决议9、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．自营性买卖B．代理证券发行C．代理证券买卖D．其他咨询业务10、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户11、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A．500股B．2500股C．5000股D．25000股12、__对基金实行行业自律管理。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会13、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（）。
A．基金合同摘要B．基金投资组合报告C．基金财务状况D．基金募集情况与上市交易安排14、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。
A．6～12个月B．1～2年C．3～5年D．5～8年15、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．制定从业人员的行为准则和道德规范C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定证券业行为准则和法规16、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。
A．工业股价平均数B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数C．公用事业股价平均数D．运输业股价平均数17、证券组合管理的主要内容包括__。
A．计划B．监督C．选择证券D．选择时机E．确定最优证券组合18、确定方差的计算公式是（）A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法19、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A．30%B．50%C．60%D．80%20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性或高风险性21、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令22、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．12.25B．16.67C．20D．2523、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。
A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作D．15个工作日25、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务。
上海2016年上半年基金从业资格：望、闻、问、切考试试卷
上海2016年上半年基金从业资格：望、闻、问、切考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具2、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：20063、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年B：6个月C：3个月D：2个月4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能6、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”7、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书8、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益9、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
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作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途上海2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先2、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值3、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益4、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值B．资产总值C．现金余额D．现金流量总额5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
个人收集整理勿做商业用途A．40B．1020C．1000D．20006、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构B．贷款服务机构C．资金保管机构D．资金结算机构7、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得8、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法9、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票11、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额12、发行对象仅限于个人的国债是__。
2016年上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷
2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有很多于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且持续执业的很多于________人。
__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；202、基金投资运作监督的方式包括__。
A．提示B．书面警示C．书面报告D．按期报告3、保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%4、配股价钱的确信是在必然的价钱区间内由（）确信。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际操纵人，其拥有权益股分达到或超过该公司已发行股分的5%但未达到__的，应当编制简式权益变更报告书。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、依照运作方式的不同，能够将基金分为__。
A．债券基金B．封锁式基金C．股票基金D．开放式基金7、以下说法正确的选项是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨8、《证券投资基金法》的核心是标准证券投资基金活动，爱惜__及相关当事人的合法权益。
A．基金治理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9、当公司的股东不希望自己的操纵权受到要挟，但公司却无心按期支付固定资本本钱时，可采纳__。
A．发行优先股B．发行一般股C．发行可转换证券D．发行债券10、我国证券市场上显现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价钱B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。
上海2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷
上海2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行新股时的律师费用属于（）。
A．发行费用B．承销费用C．发行手续费用D．评估费用募股2.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。
A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．5年B．4年C．2年D．3年4.基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场5. 目前我国货币市场能够投资的金融工具有__。
A．股票B．可转换债券C．流通受限的证券D．期限在1年以内的中央银行票据6. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年B．3年C．4年D．5年7. （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表8. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活9. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法10. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》11. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
上海证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
上海证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、__也被称为“酸性测试比率”。
A.流动比率B.速动比率C.保守速动比率D.存货周转率4、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖5、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1亿8、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A.正数B.负数C.0D.111、套期保值的基本做法是（）。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易12、市盈率的计算公式为__。
2016年上半年上海证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2016年上半年上海证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。
A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年3.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1004.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定5. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6. 下列的__不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则7. 根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费8. 经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿9. 虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券10. 关于系数，下列说法错误的是__。
A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性11. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行12. 以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__A．收入型证券组合B．平衡型证券组合C．避税型证券组合D．增长型证券组合13. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。