证券经纪人专项考试营销模拟试题
2011年证券从业资格考试模拟题—基础知识(2)
一、单项选择
1、被誉为“现代营销学之父”的是（）
A、菲利普·科特勒
B、奥多·李微特
C、罗姆·麦卡锡
D、罗伯特·劳特鹏
2、市场营销理论的中心是（）
A、客户满意度
B、消费者需求
C、交换
D、产品提供
3、目前，第三世界国家仍处于（）
A、销售观念
B、生产观念
C、社会营销观念
D、全面营销观念
4、（）是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。
A、产品观念
B、生产观念
C、社会营销观念
D、市场营销观念
5、以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是（）
A、客户是基础、竞争是中心、协调是手段、利润是结果
B、客户是结果、竞争是基础、协调是手段、利润是中心
C、客户是中心、竞争是手段、协调是基础、利润是结果
D、客户是中心、竞争是基础、协调是手段、利润是结果
6、下列（）不属于市场营销环境的特点
A、复杂性
B、多变性
C、差异性
D、单一性
7、以追求客户满意度为目标的营销组合是（）
A、3C
B、4P
C、4C
D、7P
8、在美国的证券经纪业务营销模式中，E—trade是（）的典型代表。
A、综合模式
B、证券经纪人模式
C、折扣经纪商模式
D、混合模式
9、证券公司的营销活动，按（）不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销
A、营销对象
B、营销方式
C、营销组织者
D、营销内容
10、证券公司在英国被称为（）
A、投资银行
B、经纪人—交易商
C、商人银行
D、证券承销商
11、（）不属于企业营销环境中的微观营销环境。
A、人口
B、公众
C、竞争者
D、供应商
12、证券公司与证券经纪人之间是一种（）关系。
A、雇佣
B、委托代理
C、聘用
D、三者说法均不正确
13、下列关于证券经纪商的说法，错误的是（）
A、证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖
B、证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系
C、在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取差价
D、证券经纪商不承担交易中的价格风险
14、将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。这是（）的观点。
A、销售观念
B、市场营销观念
C、社会营销观念
D、全面营销观念
15、证券交易的特征不包括（）
A 、收益性
B 、流动性
C 、风险性
D 、期限性
16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是（ ）方式
A 、电脑报价
B 、口头报价
C 、书面报价
D 、三者均采用
17、会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒（ ）笔。
A 、5
B 、20
C 、15
D 、10
18、下列（ ）环节，实际上起到了投资者教育的作用。
A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B 、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C 、开立资金账户
D 、以上说法均正确
19、证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最大数量是（ ）
A 、50万股（份）
B 、100万股（份）
C 、200万股（份）
D 、500万股（份）
20、除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是（ ）
A 、网上委托
B 、电话委托
C 、传真委托
D 、柜台委托
21
则交易优先顺序为（ ）
A 、甲、乙、丙、丁
B 、甲、丁、丙、乙
C 、丁、丙、甲、乙
D 、丙、甲、乙、丁
22、关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是（ ）
A 、可实现最大成交量的价格
B 、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 、如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格；上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。
23、中粮地产在某时点即时揭示买卖申报
和价格如右图所示。如此时有一笔卖出申报进
入交易系统，价格5.87元，数量800手，则
成交情况的说法正确的是（ ）
A 、5.89元成交262手，5.88元成交518手，
5.87元成交20手
B 、全部以5.87元成交
C 、在5.89元成交262手，剩余撤销
D 、以上说法均不对
24、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为（ ）
A 、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价50%
B 、不高于前收盘价150%，并不低于前收盘价70%
C、不高于前收盘价110%，并不低于前收盘价90%
D、不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价90%
25、张三以2.98元的价格买入200股长电科技（600584），需缴纳的印花税为（）
A、0元
B、0.60元
C、1元
D、5元
26、上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为（）
A、0.2元和1.19元
B、1元和5元
C、0.6元和5元
D、1元和1.19元
27、证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于（）
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
28、证券经纪业务的一线监管机构是（）
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
29、中国结算公司委托的开户代理机构不包括（）
A、证券公司
B、商业银行
C、基金公司
D、中国结算公司境外B股结算会员
30、某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）价为（）
A、9.40元
B、8.60元
C、10元
D、8元
31、交易期间，如出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A、10％10％
B、20％10％
C、10％20％
D、5％5％
32、关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是（）
A、每一申购单位，上海证券交易所为1000股，深圳证券交易所为500股
B、深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或99 999 000股
C、新股申购一经确认，不得撤销
D、如结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购
33、投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）＋原证券代码的后四位”。
A、36
B、12
C、69
D、78
34、某投资者在场内用l万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50％，申购当日基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为（）份。
A、9611
B、9852
C、9756
D、9600
35、在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额（）可用，赎回资金（）可用。
A、T＋2日，T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6）
B、T＋N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6），T＋2日
C、T＋2日，T＋2日
D、T＋2日，T＋1日
36、宝钢CWB1（580024）的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份（600019）的收盘价是5.28元。则其次一交易日的涨幅价格为（）
A 、1.774元B、1.840元C、2.038元D、1.661元
37、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前（）个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
A 、5 B、3 C、10 D、30
38、下列（）不属于主办券商的代办业务范围。
A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
39、证券公司从事IB业务，不得提供的服务是（）
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、提供交易设施
D、代理客户进行期货交易、结算或交割
40、证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质量的是（）
A、信息
B、方法
C、工具
D、步骤
41、证券投资分析的主要方法中，不包括的是（）
A、基本分析法
B、证券组合分析法
C、心理分析法
D、技术分析法
42、基本分析的重点是（）
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、区域分析
D、公司分析
43、2001年，第一只开放式基金（）宣告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。
A、鹏华保本
B、华安创新
C、淄博基金
D、大成优选
44、技术分析最根本、最核心的假设是（）
A、历史会重演
B、市场行为涵盖一切信息
C、价格沿趋势移动
D、收盘价最重要
45、K线起源于200多年前的（）
A、日本
B、英国
C、荷兰
D、美国
46、下列K线中，（）更能代表市场交易清淡。
A、有上下影线的阳线
B、大十字星
C、小十字星
D、大阳线实体
47、市场细分的概念，由温德尔·斯密于（）年提出。
A、1980
B、1956
C、1992
D、2000
48、市场细分的主要依据中，（）由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。
A、地理因素
B、心理因素
C、行为因素
D、人口因素
49、（）客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。
A、保守型
B、积极型
C、稳健型
D、普通型
50、证券公司经纪业务的核心服务是（）
A、证券交易通道服务
B、证券投资咨询服务
C、理财顾问服务
D、公司营业网点的选址
51、证券经纪人最多可以接受（）家证券公司的委托。
A、2
B、5
C、3
D、1
52、（）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。
A、友好合作
B、公平竞争
C、专业胜任
D、客户至上
53、我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是（）
A、自律规则
B、国家法律
C、部门规章
D、行政法规
54、《证券法》于（）实施。
A、1993年9月
B、1999年7月
C、1997年10月
D、2007年1月
55、下列（）不属于操纵证券市场。
A、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量
C、利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
D、在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量
56、欺诈客户行为的民事责任主要是（）
A、合同责任
B、侵权责任
C、行政责任
D、刑事责任
57、“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假表示”属于（）
A、虚假广告行为
B、混淆行为
C、侵犯商业秘密行为
D、商业诽谤行为
58、下列（）不属于反洗钱措施。
A、客户身份识别制度
B、客户身份资料和交易记录保存制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、净额结算制度
59、一个批发商和一个零售商构成的渠道是（）
A、零级渠道
B、一级渠道
C、二级渠道
D、三级渠道
60、不属于国际证监会监管目标的是（）
A、保护投资者
B、降低系统风险
C、降低非系统风险
D、保证证券市场的公平、效率和透明
二、不定项选择
1、客户的满意度高低主要取决于（）
A、实际价值
B、期望值
C、使用价值
D、产品质量
2、根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为（）
A、间接营销环境
B、外部营销环境
C、内部营销环境
D、微观营销环境
3、我国证券市场的金融机构投资者不包括（）
A、证券经营机构
B、保险公司
C、政府机构
D、证券经纪人
4、（）不属于营销学定义包括的层次。
A、营销参与者
B、交换及交换媒介
C、消费者需求
D、营销管理者
5、市场营销观念大体上经历了六个阶段的演变，按出现的时间排序，正确的是（）
A、生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
B、生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、全面营销观念、社会营销观念
C、产品观念、生产观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念
D、生产观念、产品观念、销售观念、社会营销观念、全面营销观念、市场营销观念
6、市场营销战略的特征是（）
A、全局性
B、现实性
C、稳定性和适应性
D、竞争性和风险性
7、证券交易必须遵循（）的原则
A、效率
B、公平
C、公正
D、公开
8、根据席位使用的业务种类不同，可以分为（）
A、代理席位
B、有形席位
C、专用席位
D、自营席位
9、境内居民个人投资B股，可以使用的款项是（）
A、外币现钞
B、现汇存款
C、外币现钞存款
D、境外汇入的外汇资金
10、下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）
A、不得接受客户的全权委托
B、不得向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
C、经客户许可，证券经纪商可以在营业场所之外接受客户委托
D、不得泄露内幕信息
11、下列属于委托指令内容的是（）
A、买卖方向
B、品种
C、有效期
D、数量
12、以下（）是限价委托的特点。
A、成交速度快
B、成交速度慢，甚至无法成交
C、委托执行后才知道实际执行价格
D、须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券
13、下列各类市价类型，深圳证券交易所接受申报的是（）
A、最优5档即时成交剩余撤销申报
B、全额成交或撤销申报
C、最优五档即时成交剩余转限价申报
D、对手方最优价格申报
14、委托受理中，验证主要是对客户的（）和（）进行审查
A、合法性完整性
B、全面性同一性
C、全面性真实性
D、合法性同一性
15、交易申报的原则包括（）
A、时间优先，客户优先
B、公开申报
C、申报竞价时，须一次完整地报名买卖证券的数量、价格和其他因素
D、不得自行对冲完成交易
16、关于证券交易所接受申报的时间，下列说法正确的是（）
A、证券交易所认为必要时，可调整接受申报时间
B、9：20—9：25之间，不允许撤单
C、9：25—9：30之间，深交所接受申报，但不做处理
D、14：57—15：00之间，深交所不允许撤单
17、证券交易所的竞价原则包括（）
A、数量优先
B、客户优先
C、时间优先
D、价格优先
18、首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）
A、首次公开发行上市的股票
B、ETF
C、上海证券交易所的封闭式基金
D、LOF
19、下列（）是清算与交收的原则。
A、净额结算
B、共同对手方
C、钱货两清
D、分级结算
20、下列不实行T＋1滚动交收的品种是（）
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
21、在计算收盘价涨跌幅偏离值时，使用的“对应分类指数涨跌幅”包括（）
A、B股指数
B、A股指数
C、基金指数
D、中证流通指数
22、计算价格振幅，需用到的数据是（）
A、当日开盘价
B、当日最高价
C、当日收盘价
D、当日最低价
23、下列属于证券交易所重点监控的异常交易行为是（）
A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B、一段时期内进行大量且连续的交易
C、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
D、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
24、证券经纪业务的风险包括（）
A、市场风险
B、合规风险
C、管理风险
D、技术风险
25、证券账户按用途，划分为（）
A、人民币普通股票账户
B、证券投资基金账户
C、人民币特种股票账户
D、其他账户
26、开立证券账户的基本原则包括（）
A、合法性
B、真实性
C、及时性
D、完整性
27、证券登记按性质划分，可以分为（）
A、初始登记
B、股份登记
C、变更登记
D、退出登记
28、交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有（）
A、撤销当日有交易行为的
B、撤销当日有申报
C、新股申购未到期的
D、因回购或其他事项未了结的
29、实行当日回转交易的是（）
A、权证
B、债券
C、B股、
D、基金
30、关于沪深证券交易所大宗交易的条件，下列说法正确的是（）
A、A股和基金，沪深证券交易所的规定相同，单笔均不低于50万股或300万元
B、在上海证券交易所，B股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或交易金额不低于30万美元
C、在上海证券交易所，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
D、在深圳证券交易所，B股单笔交易数量不低于5万股，或交易金额不低于30万元港币
31、网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于（）
A、发行价的确定方式
B、发行的对象
C、对发行人的要求
D、认购成功者的确认方式
32、上市开放式基金（LOF）的主要特点有（）
A、可同时在场内、场外发售
B、上市后，申赎可在场外、场内进行，场内还可进行交易
C、场内取得的基金（认购、申购和买入）登记在结算公司深圳证券登记结算系统，场外取得的基金（认购和申购）登记在TA系统中，以开放式基金账户记载
D、可跨系统转托管实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
33、买卖、申购、赎回ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有（）
A、当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出
B、当日买入的基金份额，同日不得卖出，但可以赎回
C、当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出
D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
34、证券投资分析的意义包括（）
A、有利于提高投资决策的科学性；
B、有利于正确评估证券的投资价值；
C、有利于降低投资者的投资风险；
D、科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
35、关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是（）
A、任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得
B、市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡
量
D、证券收益率服从正态分布
36、下列关于基本分析和技术分析的阐述，正确的是（）
A、基本分析的优点是能较全面地把握证券价格的基本走势，应用较简单；缺点主要是对短线的指导作用较弱，预测精确度较低
B、基本分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域
C、技术分析对市场的反映较直观，分析结论时效性较强，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期行情预测
D、基本分析的基点是事先分析，技术分析的基点是事后分析
37、关于总量分析和结构分析，正确的是（）
A、总量分析主要是一种动态分析，同时也包括静态分析
B、结构分析主要是一种静态分析。如对不同时期内经济结构变动进行分析，则属动态分析
C、总量分析要服从于结构分析
D、总量分析侧重分析经济运行的动态过程
38、宏观经济运行影响证券市场的途径（）
A、企业经济效益
B、居民收入水平
C、投资者对股价的预期
D、资金成本
39、通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀初期，由于（）有可能刺激股价上涨
A、税收效应
B、蝴蝶效应
C、波纹效应
D、存货效应
40、在决定上市公司数量的主要因素中，制度因素主要有（）
A、发行上市制度
B、交易市场设立制度
C、股权流通制度
D、市场准入制度
41、构成产业一般要具有（）的特点
A、规模性
B、制度化
C、职业化
D、社会功能性
42、公司经济区位分析包括（）
A、区位内的自然条件
B、区位内政府的产业政策
C、区位内的经济特色
D、区位内的基础条件
43、衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）
A、行业综合排名
B、产品市场占有率
C、技术创新能力
D、公司经理层的素质
44、计算产品的市场占有率，需要使用的数据是（）
A、同类产品销售金额
B、同类产品销售量
C、本产品销售金额
D、本产品销售量
45、技术分析的基本要素是（）
A、价格
B、成交量
C、时间
D、空间
46、下列K线中，没有实体的是（）
A、一字型
B、T字倒和倒T字型
C、光头阴线、
D、光脚阳线
47、在某一价位附近形成对股价的压力和支撑，主要是由（）所决定。
A、投资者的筹码分布
B、持有成本
C、投资者的心理因素
D、经济因素
48、关于趋势线和轨道线，下列说法错误的是（）
A、趋势线和轨道线都是被触及的次数越多，延续的时间越长，有效性就越高
B、趋势线被突破，行情反转；轨道线被突破，行情加速
C、先有轨道线，后有趋势线
D、趋势线比轨道线重要，趋势线可单独存在，轨道线则不能
49、百分比线中，最重要的线是（）
A、1／8
B、1／2
C、1／3
D、2／3
50、有效市场细分的条件包括（）
A、可度量性
B、差异性
C、可行性
D、有价值
51、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为（）
A、无差异市场营销策略
B、集中性市场营销策略
C、差异性市场营销策略
D、分散性市场营销策略
52、根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为（）
A、风险厌恶型
B、风险中性型
C、保守型
D、风险偏好型
53、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户分为（）
A、稳健型
B、风险中性型
C、保守型
D、积极型
54、证券公司客户服务的方式包括（）
A、电话服务中心
B、“一对一”专人服务
C、讲座、推介会和座谈会
D、自动传真、电子邮箱与手机短信服务
55、证券公司营销人员风险主要是（）
A、合规风险
B、道德风险
C、促销风险
D、渠道风险
56、证券经纪业务营销人员的行为规范包括（）
A、执业过程中，应向客户出示经纪人证书
B、不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
C、不得为客户办理证券认购、交易等事项
D、应配合证券公司做好投资者教育工作
57、职业道德有较强的稳定性和连续性，其特征有（）
A、鲜明的职业性
B、形式的多样性
C、效果的联动性
D、调节的有限性
58、我国证券市场监管的原则包括（）
A、行政监管与自律相结合
B、保护投资者利益
C、公开、公平和公正原则
D、依法管理
59、下列属于内幕信息的是（）
A、公司股权结构的重大变化
B、公司债务担保的重大变更
C、公司分配股利或增资的计划
D、公司生产经营的外部条件发生重大变化
60、证券经纪业务营销活动中常见的不正当竞争行为有（）
A、价格佣金战
B、对客户证券买卖的收益或赔偿买卖的损失作出承诺
C、请客户吃饭
D、人为设置客户转户的障碍
三、判断题
1、企业的营销环境是影响企业市场和营销活动的不可控制的参与者和影响力。其中，宏观营销环境不可控制的程度要高于微观营销环境。
2、在美国的证券经纪业务模式中，采取综合模式的证券公司，在不同时期，围绕不同的业务定位，分别提供不同的服务，采用不同的营销模式。
3、证券公司是依《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的股份有限公司。
4、“4C”营销组合以满足市场需求为目标，其基本要素是“客户、成本、便利和沟通。
5、证券经纪人与证券公司之间是委托代理关系，而非雇佣关系。
6、证券公司销售产品时使用的产品推介材料可以直接与其他同类产品进行比较。
7、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。
8、交易席位是会员享有权限的基础，交易单元是交易权限的技术载体。
9、有形席位采用场内报盘方式，与无形席位相比，缩短了申报时间和成交回报时间。
10、会员席位可以退回，也可以转让。
11、经纪业务关系建立，意味着实质上的委托关系在客户与证券经纪商之间已经形成。
12、与A股的开户顺序相同，B股也是先开立证券账户，再开立资金账户。
13、客户的证券委托买卖，如果未成交，其委托记录可以不保存。
14、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，出于效率考虑，可以自行对冲，前提是不得违背委托人的委托价格。
15、在集合竞价期间，可以申报市价委托。
16、本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中无本方申报的，申报自动撤销；其他市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中无对方申报的，申报自动撤销。
17、国债交易采用的全价交易。
18、境外投资者买卖B股须通过境外的证券代理商，以有形席位报盘的方式进行。
19、证券交易监管费均由中国证监会收取。
20、A股过户费，深圳证券交易所免收，上海证券交易所则按成交金额的1‰收取，起点为1元。
21、清算价款时，同一清算期发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有同一清算期且同种证券才能合并计算。
22、异常波动指标自复牌之日起重新计算。
23、预测证券市场、证券品种的走势或就投资证券的可行性进行建议时，宜慎重，只有在理由和依据充分时，才能对行情发表肯定性的意见。
24、一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，但同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。
25、补办原证券账户号码和更换新号码的证券账户卡都属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，因此二者性质相同。
26、证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
27、在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。
28、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
29、上海证券交易所确定收盘价的规定是：收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
30、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报。
31、A股、B股均在权益登记日的次一交易日除权除息。
32、新股资金申购，网上发行与网下配售股票同时进行。
33、配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。
34、在多个券商营业部开户并持有股票的深圳证券交易所投资者，应分别在各处配股，申报方向为买入，可多次申报，可撤单。
35、上海证券交易所的开放式基金，在认购和申购时，均以金额为申报单位，累加申报金额为100元或其整数倍。
36、投资者通过深圳证券交易所的交易系统认购LOF，按金额进行认购。
37、认购ETF时，可以组合证券认购，也可以现金认购；但申购是以一篮子股票和少
量现金进行。
38、标的证券发行人可以买卖标的证券对应的权证，但应特别注意投资风险。
39、可转债的转股申报优先于买卖申报。
40、中国证券业协会依法履行自律管理职责，对证券公司的代办股份转让服务进行监管。
41、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
42、技术分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域。
43、总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括动态分析。
44、在上市公司的行业结构与国民产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动总与GDP的变化趋势吻合。
45、通货膨胀时期，所有价格和工资都按统一比率变动。
46、严格意义上，行业与产业是有差别的，主要是适用范围不一样，产业有更严格的使用条件。
47、上市公司可以根据业务变化和发展需要，调整自身类属。
48、“市场行为涵盖一切信息”是进行技术分析最根本、最核心的因素。
49、道氏理论认为，两种平均价格指数必须相互加强。
50、被有效突破后，支撑线和压力线可以相互转化。
51、以地理因素为依据细分市场，一般至少需两个具体变量才能准确描述每个子市场的特征。
52、证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
53、了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。
54、产品的竞争，主要体现核心产品上。
55、证券经纪人可向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可自行向客户提供投资建议。
56、诚实信用是职业道德建设的纲领。
57、内幕交易属于操纵市场。
58、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户。
59、背信运用受托财产罪中，“擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指未经上级同意或批准。
60、证券公司从业人员至少包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，以及在证券公司工作的司机、保洁等工作人员。
参考答案
一、单项选择
1、A
2、C
3、B
4、D
5、D
6、D
7、C
8、C
9、A 10、C 11、A 12、B 13、C 14、D 15、D 16、A 17、C 18、A 19、B 20、A 21、C 22、D 23、A 24、A 25、A 26、B 27、D 28、B 29、C 30、A 31、A 32、B 33、A 34、A 35、A 36、B 37、C 38、D 39、D 40、B 41、C 42、D 43、B 44、C 45、A 46、C 47、B 48、B 49、C 50、A 51、D 52、D 53、B 54、B 55、C 56、A 57、B 58、D 59、C 60、C
二、不定项选择
1、AB
2、AD
3、CD
4、D
5、A
6、ABCD
7、BCD
8、AD
9、BCD 10、C 11、ABCD 12、BD 13、ABD 14、D 15、ABCD 16、ABCD 17、CD 18、AC 19、ABCD 20、A 21、ABC 22、BD 23、ABCD 24、BCD 25、ABCD 26、AB 27、ACD 28、ABCD 29、AB 30、C 31、AD 32、ABCD 33、ABCD 34、ABCD 35、AB 36、ABCD 37、ABD 38、ABCD 39、ACD 40、ABC 41、ACD 42、ABCD 43、AB 44、BD 45、AB 46、AB 47、ABC 48、C 49、BCD 50、ABCD 51、ABC 52、ABD 53、ACD 54、ABCD 55、B
56、ABCD 57、ABCD 58、ABCD 59、ABCD 60、ABD
三、判断题（正确选A，错误选B）
1、A
2、A
3、B
4、B
5、A
6、B
7、B
8、A
9、B 10、B 11、B 12、B 13、B 14、B 15、B 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B 21、A 22、A 23、B 24、A 25、B 26、A 27、A 28、B 29、B 30、B 31、B 32、A 33、A 34、A 35、A 36、B 37、A 38、B 39、B 40、A 41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、B 49、A 50、A 51、B 52、A 53、A 54、B 55、B 56、B 57、B 58、A 59、B 60、B
附录一：考试概述
本考试采取闭卷机考形式，均为客观题，总分100，60分合格。准考证打印：12月1日开通---12月5日关闭，6、7日考试，考试时间为120分钟。
附录二：答题建议
1、先做单选题和判断题，后做不定项（或是多选题)。（此条特别感谢广东顺德培训部的同学）
但在每一大类题型（单选、判断，不定项或多选）中宜按顺序答题，如中途遇见一时无法确定答案的题，可先随机做答，再做一个标记，之后继续答题，做完试卷后若有剩余时间，再根据标记返回到该题进行推敲；若无剩余时间，则不必理会所做标记，直接提交试卷即可。
答题较慢的朋友，如最后几分钟（答题的电脑应会显示“剩余时间”）仍有数量较多（如在10题以上）的试题未做，则余下的题先不必看题目，直接随机答题，全部答完后如有剩余时间，再逆序看题检查、调整答案（此举目的，在于避免答题时间不够用的朋友，因漏答而丢分）。
2、考试开始前，先向监考老师要几张草稿纸备用。
3、心态平和。试卷中碰到一些“做不了、从未见过的题目”很正常，不必惊慌失措。若是平常准备不及，卷中大部分试题都“做不了或没见过”，也坚信自己鸿运高照，一定会过（天助自助者，你都不信自己，还让老天信你，是不是太为难老天爷了呢：））。
4、认真读题，讲究答题策略：（1）虽然本人有95%的把握判断题不会再倒扣分，但毕竟不是100%，因此为谨慎起见，望各位考试时务必看清题目要求：如不倒扣分，明智的做法坚决不漏答题；如要倒扣分，通常是对题目无把握则放弃不答，但如60个题中没把握的题量较大（如有20道），那仍全部空着不答还是全部做答（实际是用这20道题“对赌”），见仁见智，本人倾向后者）；（2）即使平常就已很熟悉的题，如在考试中再次相遇也须慎重，看清题意，以防有变。如模拟题中已多次见过题目“市场营销观念经历了六个阶段的演变，下列属于以生产者为重心的观念是（）A、市场营销观念B、生产观念C、产品观念D、销售观念”，每次均是回答BCD，而考试时又遇见了“它”——“市场营销观念经历了六个阶段的演变，下列不属于以生产者为重心的观念是（）A、市场营销观念B、生产观念C、产品观念D、销售观念”，但此时的正确答案则是A。
考前想法复杂一点，考时才会简单一点，“长缨在手，何惧苍龙！”
5、考试中如遇陌生试题（对试题内容没有印象，或已十分模糊），就凭第一印象快速选定答案，之后如有时间回头检查时也直接跳过，勿再改动（第一印象做对，尔后改错的情况并不少见）。反正都是凭运气，不必浪费时间！
6、因时间较紧，疏漏不足之处难免。
敬告：
因授课时间有限，本模拟题作为授课的补充
请各位查漏补缺，同时更请多体会出题思路
证券投资学复习题doc
《证券投资学》复习题1 一、名词解释 1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。 2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。 3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。 4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。 5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。 二、单选题 1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。 A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．2 2.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。 A．到期收益率低于票面利率 B．到期收益率高于票面利率 C．到期收益率等于票面利率 D．不一定 3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。 A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高 4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。 A．923．4 B．1000．0 C．1035．7 D．1010．3 5.一般地，银行贷款利率和存款利率的降低，分别会使股票价格发生如下哪种变化（ B ） A、上涨、下跌 B、上涨、上涨 C、下跌、下跌 D、下跌、上涨 股票的β系数为，Y股票的β系数为，现在股市处于牛市，请问你想短期获得较大的收益，则应该选哪种股票(A ) A、X B、Y C、X和Y的某种组合 D、无法确定
证券经纪人的培训体系
一．培训目的 培养适应**证券的营销理念，依托于营业部培训，在营业部和营销组织内部建立起一套完善的培训体系。源源不断地为营业部营销组织培养输送合格的营销人才。 二．培训定位和课程安排 通过招聘体系的有效运作，营业部各营销组织组织了大量的人才储备。但如何对这些人员进行有效引导，让员工融入银河证券营销体系，让员工在营销理念符合银河证券营销体系的建设，并掌握娴熟的营销技巧，协助营销工作的顺利开展。是营销培训工作的主要内容。 1．依据引进人才结构的不同进行的培训定位。 （1）.理财顾问助理，对于新进员工，培训主要内容为行业导入、基本业务流程、营销工作基本技巧、产品知识等基础培训为中心。 （2）.理财顾问培训，此类培训的重点为营销理念的培训、工作绩效管理培训、职业生涯规划等。（3）.理财主管和理财经理培训，对理财主管和理财经理可在基础业务培训后增加团队建设和团队管理课程。包括团队组织，人员招聘，人员培训和营销管理等内容。 2.依据培训内容的不同划分进行的培训定位 （1）.营销技巧和业务技巧培训 （2）.金融产品知识和基础业务流程 （3）.营销团队管理方法、能力培训 （4）.营销理念和职业规划培训 三．成立培训小组 营销培训是一项长期的工作，需要深入到营销团队建设和管理的每个环节中，为确保培训工作的长期性和全面性，营业部营销组织应成立培训小组，长期对营销团队成员进行培训活动。成员构成和职责为： 1.理财经理 员工培训的组织者和主要执行者。对整个营销组织的培训课程内容编排、培训进度时间安排、场地协调、培训授课、在营业部内部组织协调其他培训小组成员培训工作等。 2.营销主管 负责营业部的新员工的培训中的具体营销业务技巧培训、营销工具的使用和具体的日常工作辅导。 3.综合柜员 主要负责营销团队中新进员工的公司和营业部情况介绍、证券基础知识培训、业务流程培训、金融产品培训等。 4.证券分析师或营业部兼职培训讲师 负责营销团队中证券分析培训、证券咨询知识培训、产品销售技能培训等. 四．建立培训制度 1、晨会 晨会主要是营业部在每日工作开始前，由理财经理集合该营销组织内全部营销人员，由营业部理财经理主持的例会模式，目的是为了激发团队士气，鼓励优秀员工，加强团队的凝聚力，且通过每日行情分析协助经纪人工作。 2.夕会 夕会主要是各部门或小组以集合讨论方式，一方面总结当日行情，并对行情未来趋势做出预测；另一方面对部门或小组的工作进行说明，为部门或团队后续营销活动做出规划。 3.三课 即营业部每周三次的定期专项培训课，建立起的"三课"常规培训平台，一般由营业部理财经理负责课程安排，并协调培训小组进行培训安排。通过培训活动的进行，评估培训效果，力求通过系
证券经纪人的发展前景
证券经纪人的发展前景 ——以温州申万宏源证券公司为例摘要：证券经纪人是随着我国证券市场的发展不断壮大的。为了争抢客户资源，证券经济人不惜任何手段，其中建立一支过硬的销售团队成为目前开发客户的直接手段。我国证券经济人的培育还处于启蒙阶段，这就说明我国证券行业需要大量的经纪人，同时我国的证券经济人有着广阔的发展空间。但从目前来看，我国的证券经纪人还存在一定的问题需要解决人，本文通过对温州申万宏源证券公司经纪人存在的问题入手分析，如何解决这些问题，并进一步分析我国证券经纪人的发展前景。关健词：证券经纪人问题措施 一、证券经纪人的含义及工作内容 1.1证券经纪人的含义 经纪人顾名思义就是资源配置。从经纪人的基本职能来看，需要具备销售职能，其最基本的功能是将产品推销给客户从中获得相应的佣金或差价[1]。在证券市场客户需要的服务不是单一的，他们即需要通道服务更需要咨询资讯服务。但是中国证券市场没有任何一个证券公司能提供全方位的服务[2]。比如申万宏源证券公司可以提供资讯服务，而客户还需要通道服务，这就需要经纪人在银河证券等其他公司整合后为客户提供。而现在温州申万宏源证券公司经纪人位置更好象是证券公司的销售代表，如果客户提出超出这家证券公司的范围则会感觉束手无策，这说明温州申万宏源证券公司经纪人还没有完全独立的发展起来。 1.2证券经纪人的工作内容 从总体上来看，温州申万宏源证券公司经纪人的工作可以分为客户的开发与维[1]
护。首先是客户开发，而现在最基本的客户开发渠道大部分证券经纪人还采用两种方式进行，购买和发传单获取。但这也是最直接的方式。然后就是筛选客户进行约见，为了节约成本，建议有针对性的开展工作。约见后就是对客户进行说服，只要客户肯见面，同时经纪人因为在这一行又有了解基本上客户都会投资。但是需要重申的是，不管是全国范围内的证券公司经纪人，还是温州申万宏源证券公司经纪人是一个具备保证70%左右的客户都能赚到钱的人[3]。最后就是客户关怀服务，这是一种利用人文关怀的方式进行的售后服务，良好的客户关怀服务会有效的提高客户的忠诚度。 二、现阶段证券经纪人存在的问题 以温州申万宏源证券公司经纪人为例解析现阶段证券经纪人存在的问题。 2.1技能单一、对客户的影响力和控制力有限。 从我国现阶段的证券经纪人的发展来看，证券经纪人是随着市场的发展而发展起来的，而证券公司的业务基本上都一样，温州申万宏源证券公司经纪人也是如此，大部分证券经纪人的专业技能都没有达到多样化的水平，有限的能力如果想开发出更大的市场则显得有些力不从心。因为他们水平的限制，也使经纪人无法真正的吸引客户，这样，温州申万宏源证券公司经纪人的位置也无法真正的体现证券经纪人的专业特征。温州申万宏源证券公司经纪人都只效力于温州申万宏源证券公司，因为这种特殊性，使他们无法提供更加全面的中介服务，更别说自己的品牌。 申万宏源证券公司经纪人的专业技能单一，使得该公司经纪人对客户的影 响力和控制力不够，无法体现出经纪人的重要性，造成开发客户能力弱，维护 客户能力也弱的双弱局面。申万宏源公司证券经纪人在进入市场前对客户并没
证券经纪人专项考试基础模拟试题
证券经纪人专项考试模拟试题（基础知识） 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所 给出的4个选项中，只有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。） 1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是（） A、货币证券 B、银行证券 C、资本证券 D、公司证券 2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（） A、发行市场证券和交易市场证券 B、上市证券与非上市证券 C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券 3、证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（） A、层次结构 B、内部结构 C、交易场所结构 D、内外结构 4、以下可以发行股票主体的是（） A、合作社 B、事业单位 C、政府 D、个人投资者 5、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（） A、2001年 B、2002年C2003年D2004年 6、目前全球最大的机构投资者是（） A、商业银行 B、国有企业 C、共同基金 D、保险公司 7、美国第一个证券交易所——费城债券交易所成立于（） A、1780年 B、1783年 C、1787年 D、1790年 8、日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（） A、1982年 B、1983年 C、1984年 D、1985年 9、股票是（） A、无价证券 B、要式证券 C、社权证券 D、物权证券 10、有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构（） A、董事会 B、监事会 C、临时会议 D、股东大会 11、一个股份公司发行1000万的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公 司净资产所有权的（） A、千万分之一 B、百万分之一 C、十万分之一 D、百万之一 12、每股净值与股价的关系是（） A、正相关 B、负相关 C、无关 D、不一定 13、意外灾害对股价的影响属于（） A、公司经营状况因素 B、宏观经济因素 C、供求关系因素 D、心理因素 14、市场利率对股价的影响属于（） A、微观经济因素 B、宏观经济因素 C、政治因素 D、货币政策因素 15、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于（） A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股 16、社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（） A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、个人股 17、债券的基本性质不包括（） A、债券属于有价证券 B、债券有一定的风险 C、债券是一种虚拟资本 D、证券是债权的表现 18、债券作为一种凭证，证明的是（） A、所有权关系 B、买卖关系 C、委托代理关系 D、债权债务关系
证券经纪人考试试题(证券市场基础一)
证券经纪人考试试题（证券市场基础一）证券经纪人考试试题(证券市场基础一) 单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1(下列选项中不属于货币证券的是( D)。 A(银行汇票B(银行本票 C(支票D(股票 2(经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( C)。 A(公募证券B(私募证券C(上市证券D(非上市证券 3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( D)。 A(保障功能B(筹资-投资功能C(定价功能D(竞争功能 4(持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是(A )。 A(证券的收益性B(证券的流动性C(证券的风险性D(证券的期限性 5(在我国，证券监管机构是指(D )。 A(国务院B(证券业协会C(证券交易所D(证监会及其派出机构 6(证券市场的发行人有(C ) A(股份有限公司B(有限责任公司C(公司(企业)、政府和政府机构D(股份制公司 7(证券公司的主要业务内容有(D )。 A(股票、债券和基金 B(发行、自营和基金管理 C(承销、咨询和基金管理 D(承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务8(下面不能作为证券投资基金的特点的是(A )。 A(稳定市场B(集合投资C(专业理财D(分散风险
9(经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( C)。 A(契约型基金B(公司型基金C(封闭式基金D(开放式基金 10(货币市场基金的优点不包括(B )。 A(资本安全性高B(可以避险套利C(购买限额低D(收益较高 11(负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(B )。 A(基金份额持有人B(基金管理人C(基金保管人D(基金托管人 12(衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和 计算依据的是(A ) A(基金资产净值B(基金总份额C(基金资产总值D(基金负债13(对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( C) A(引导基金分散投资、降低风险B(避免基金操纵市场C(提高基金盈利水平 D(发挥基金引导市场的积极作用 14(以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( D) A(市场风险B(管理能力风险C(技术风险D(政治风险 15((A )是最有影响的政治因素。 A(战争B(政权更迭、领袖更替等政治事件C(政府重大经济政策的出台、社会 经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D(国际社会政治、经济的变化16(社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是 ( C)。 A(国家股B(法人股C(社会公众股D(外资股 17(下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( C)。 A(都采用记名股票形式B(都以人民币标明面值C(都在中国境内上市D(都以外 币支付外资股股东股利及其他款项 18(我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得(C )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( C)以上。
证券投资学期末考试
第一章导学 证券是各类合法权益凭证的统称。 证券包括：货币证券、财务证券、凭证证券、资本证券 有价证券：是指那些代表着一定的价值，能够设定、证明持有者的收入权益，并可以在市场上转让流通，从而具有价格表现的证券。 按照证券收益是否固定分类：固定收益证券、变动收益证券。 按照证券是否上市分类：上市证券、非上市证券。 按证券募集方式分类：公募证券、私募证券。 证券投资：是指围绕形成证券形态的金融资产投入货币资金，并通过持有和运用这种资产获取增值收益的行为。 第二章证券投资要素 按照投资者结构划分，证券投资者主体可以主要包括个人投资者和机构投资者。 合格境外投资者 QFII 股票是由股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和收益，并据以获得股息及其他投资者权益的可转让凭证。 按股东所享有的权益划分：普通股、优先股、后配股、混合股。 普通股票的权益： 第一，公司决策参与权。 第二，公司盈余分配请求权。 第三，公司剩余财产分配权。 第四，优先认股权。
第五，股份自由转让权。 第六，股东责任的有限性。 股份公司税后利润的分配顺序： （1）弥补公司以前年度亏损。 （2）提取法定公积金。公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 （3）经股东会或者股东大会决议提取任意公积金。 （4）支付股利。 ----先支付优先股股股息 优先股的优劣： 优：一是在收益稳定性的保障上优先于普通股。 二是在收益与剩余财产分配顺序上，优于普通股。 劣：第一，优先股持有者一般无权参与公司的经营管理，没有对公司人事、决策等方面的表决权。 第二，优先股的股息率固定，即使公司经营状况良好，优先股股东通常也不能享受公司利润增长带来的分配利益。 按票面是否标明金额划分：面额股票，无面额股票。 A种股票：是以人民币计值和购买，主要针对国内投资者发行的股票。B种股票：是指由我国股份有限公司发行的、在境内上市并以人民币标明面值，供境内外投资者用外币认购的普通股票。 按绩效或收益特征划分，主要有蓝筹股、收益股、成长股、防守股、周期股、投机股。
美国证券经纪人执照考试series 7
美国证券经纪人执照考试 Series 7 是美国证券经纪人执照考试 (General Securities Representative Examination)，是美国政府规定的金融人员必备的从业执照。必考的证券从业资格考试包括Series 7（系列7），及Series 63 (系列63)，纽约州证券法)，这2个系列所涉及的内容和考试方法与CFA第一级大同小异。而美国股市是全球金融投资重镇，也是全球投资人的焦点市场，海外人士跨足此市场成为其中的券商、经纪人、投资家或分析师也就等于拥有了无穷的发展机会和资产增值的空间。拥有此执照者，有广阔的美国就业与发展机会。知名金融机构等如花旗、所罗门美邦、美林等外资银行或券商更是将之列为从业人员必需资格之一。 由上叙述可知，除了Series 7之外，所有于美国当地从事证券交易的经理人还必须通过Series 63 (全美证券代理商州法统一考试（全美蓝天法考试）（Uniform Securities Agent S tate LawExamination-National Uniform Blue Sky Exam）)。这项执照是每个州都要求的，不管是谁，推销任何一种证券都要通过这项还有所在州的蓝天法考试。在跨州推销时，该执照取代所在州的蓝天法。该执照必须始终和其它相关执照存放在一起。 总而言之，美国证券交易商协会综合证券注册代表考试（也是纽约股票交易所注册资格考试(NASD General Securities Registered Representative Examination (Series 7)，这是所有金融证券业的最全面、最难的考的执照考试之一。考试一般需要6、7个小时（一次性），一旦通过，持照人可以从事公司股票、债券、免税或低税证券、不动产证券、共同基金等的交易。 但本执照持有者，不可经营期货、利率期权等业务;必须再加考其它执照。 考试比重: Equity Securities-------------10 Debt Securities----------------50 Options------------------------ 40 Trading Markets--------------20 Customer Accounts---------- 25 New Issues--------------------15 Investment Companies-------20 Taxes and Tax Shelters-------15 Regulations------------------- 40 Analysis------------------------15
证券经纪人专项考试证券市场基础练习题61
一、单项选择题 (在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求) 1. 关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是______。 A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提 D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 答案：B [解答] 收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能凶为收益与风险有着这样的基本关系，就肓目地认为风险越大，收益就一定越高。故B项错误。 2. 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。 A.证券自营业务 B.证券资产管理业务 C.融资融券业务 D.证券公司中间介绍(IB)业务 答案：D [解答] 证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 3. 关于上证50指数，下列叙述中错误的是______。 A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的 B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
正法修正原固定除数，以维护指数的连续性 答案：B [解答] B项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。 4. 现在的恒生指数基期指数为______点。 A.100 B.975.47 C.1000 D.1800 答案：B [解答] 恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后，它是以1984年1月13日的收市指数即975.47点作为基期指数。 5. 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是______。 A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年 答案：D [解答] 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)
第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。 投资与投机的关系： 转化：两者一定条件下会相互转化 （1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。 （2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。 （3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。 （4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险 （5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用 积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。 投机的消极作用： （1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。 （2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
证券经纪人的一天
https://www.360docs.net/doc/837878574.html, 2007年12月05日09:24 南方日报 众生 ●李华 我讨厌闹钟！老在我睡得正香的时候把我吵醒。作为一个普通得不能再普通的证券经纪人，我所做的工作就是适应别人，而不是照顾自己的感受。 当我以白领的姿态进入办公室时，已经到了晨会时间。还好，没有迟到。所谓晨会，就是大家围坐在一起，通过网络视频看证券公司那帮精英聊天，不过他们推荐的股票，一般我都不太敢买。 这使我更加坚定做下去的决心，因为那帮精英只顾翻报告，罗嗦半天才说几句实话，一点说话水平也没有，我吐出舌头也比他们强。开完会，我看一下大盘表现，然后提着公文包到银行去站岗。 我的公文包里装着名片和两本投资报告。银行里面永远排着长队，人们麻木地坐在长椅上，欣赏着取钱人数钱的乐趣。我放好公文包，准备好笑脸，手捧着两本投资报告与名片，主动站到门口，引诱人们开户炒股。多数人把我当成空气，只有需要投资的人才会收下我的名片。往往派出几十张名片，才会有一个人过来咨询。 到了上午11点，我便跑去吃快餐。快餐店里的工作人员忙着外卖，理也不理我。终于有人看到我英俊，为我打好饭，我快速倒进肚子——有生存压力的人永远感到饿，吃快餐也美过山珍海味。 下午我继续派名片，但没有一个人提出开户。收市后，我回到公司，等待发工资的消息。谁都知道证券公司的员工富得流油，可我们这些编外人员，讨份工资比登天还难。问会计，叫我问副总，问副总，又叫我问会计，问了几个回合，又说在计算，等了N天，也没算出来，在大家的齐心催促下，副总算出了工资，但又要我们去弄发票。 会上，老总继续向我们重复着美好的前景——在大牛市面前，连傻瓜也要胜过巴菲特，肯定还有大把散户杀进股市。把他们骗进股市之前，绝不能提亏钱的悲惨后果。当然，开了户，买了股票就另一回事了。 不择手段增加成交量，几乎是每个证券经纪人的必修课。而我还没有走到这一步，手上只有几个客户，资产量微不足道，再怎么弄，也不会成为暴发户。因此，我没有必要骗客户，我要做的就是老老实实地在银行站岗，希望自己遇到一个拥有几百万资产的大户。这样，我才能在这里多呆些日子。
C09009《证券经纪人管理暂行规定》答案
一、单项选择题 1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 证券公司法人所在地证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 B. 对证券经纪人进行后续职业培训 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,D
此题得分：6.0 批注： 5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司员工 B. 委托居间人 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 您的答案：B,D 题目分数：7 此题得分：0.0 批注： 6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：A,D,B,C 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 所服务的证券公司的管理能力 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 证券经纪人数量 D. 客户服务的合理区域 您的答案：A,D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 您的答案：D,B
经纪人岗前培训试卷
经纪人岗前培训试卷（1） 1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法：3分已手工评判 A. 正确 Ｂ. 错误 学员答案：A 标准答案：Ａ学员得分:分 2．证券公司有＿＿_＿___第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。3分已手工评判 Ａ. 《公司法》 B．《证券法》 Ｃ．《企业破产法》 D. 《刑法》 学员答案：C 标准答案：Ｃ学员得分：分 3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下__＿_＿_类型。哪个类型不属于其中3分已手工评判 Ａ. 保守型 B. 稳健型 C．积极型 D. 进取型 学员答案：D 标准答案：D学员得分：分 ４．公司合并或者分立，登记事项发生变更的,应当依法向________办理变更登记。3分已手工评判 Ａ. 公安局 B. 工商局 C. 税务局 Ｄ. 公司登记机关 学员答案：D 标准答案:D学员得分：分 5. 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法:3分已手工评判 A．正确
学员答案：A 标准答案:A学员得分:分 6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判 A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施 B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 Ｃ. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况 D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 学员答案:C 标准答案：C学员得分：分 7．基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法:3分已手工评判 Ａ．正确 B. 错误 学员答案:A 标准答案:A学员得分:分 ８. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件,并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是___＿＿。3分已手工评判 A. 申请报告 Ｂ. 基金合同草案 Ｃ. 招募说明书草案 Ｄ．基金托管人的5年内财务报告 学员答案：D 标准答案:Ｄ学员得分:分 9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件:3分已手工评判 Ａ. 发起人符合法定人数 B. 有公司住所 C. 公司的股东大会决议 D. 股份发行、筹办事项符合法律规定 学员答案：Ｂ标准答案：Ｃ学员得分：分 １0. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法:3分已手工评判
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料 一、名词解释 1、股票股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。 2、债券债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。债券是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息和按约定条件偿还本金的债权债务凭证。 3、可转换债券可转换债券是指发行人依法定程序发行，持有人在一定时间内依据约定的条件可以转换成一定数量的另一类证券的证券。 4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制，是指政府对发行人发行证券，事先不作实质性审查，仅对申请文件进行形式审查，发行者在申报申请文件以后的一定时期以内，若没有被政府否定，即可以发行证券。 5、核准制核准制是指发行人申请发行证券，不仅要求公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法若所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。 6、无风险资产无风险资产是指未来收益和风险都确定的资产。 7、股票指数期货股票指数期货是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约，并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。 8、套期保值套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 9、看涨期权它是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权的卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须买进义务。 10、无差异曲线无差异曲线是指在一定的风险收益水平下投资者对不同证券投资的满足程度是没有区别的。 11、零息票债券零息票债券又称贴现债券，是一种以低于面值的贴现方式发行，承诺在到期日按面值偿还的债券。 12、附息票债券附息票债券是一种承诺在债券到期日之前，依照债券的票面利率定期向投资者支付利息，并在债券到期日时偿还本金的债务。 二、简答题 1、普通股和优先股的区别 （1）普通股股东享有公司的经营参与权，而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。 （2）普通股股东的收益要视公司的赢利状况而定，而优先股的收益是固定的。（3）普通股股东不能退股，只能在二级市场上变现，而优先股股东可依照优先股股票上所附的赎回条款要求公司将股票赎回。 （4）优先股票是特殊股票中最主要的一种，在公司赢利和剩余财产的分配上享有优先权。 2、债券按发行主体分类 （1）政府债券国家债券地方政府债券 （2）金融债券 （3）公司债券
2020成为一名证券经纪人有哪些条件
2020成为一名证券经纪人有哪些条件 证券考试栏目整理“2020成为一名证券经纪人有哪些条件”希望可以帮到广大考生，信息，请继续关注我们网站的更新! 只有相当少的一群人才能成为一个合格的证券经纪人，这和保险代理是一样的。扣除老人、小孩，受过至少初中以上教育的成年人，大约1000个能出一个。而且，这个比例还是在东南比较发达的地区。不是任何一个人都能成为证券经纪人的。 想做一个合格甚至优秀的证券经纪人，需要有如下条件： 1、对于零(低)底薪的认识。我接触到的很多人对此认识其实很不足。公司和员工之间就薪水问题其实是一种博弈。低底薪+高佣金和高底薪+低佣金其实是朝三暮四的道理。而证券经纪业务销售在前收益在后的特性决定了经纪人一定是低底薪，甚至零底薪的。 比如说，一个员工能为公司每个月创造2万元的收入。扣除成本以及剩余价值之后，公司决定给这个员工1万元。很多人愿意接受给6000底薪加上4000提成，甚至可以不要这4000提成。也不愿意接受拿600底薪，加上9400元提成。这种心理要不就是对自己没有信心，要不就是骗子? 退一万步想，没有底薪是什么人?这个世界只有两种人没有底薪。一是乞丐，二是老板。总不见得经纪人是乞丐吧，那就是做老板了。 所以，做经纪人的第一条件就是有强烈的做老板，或者说创
业的欲望。没有强烈企图心的人是做不了经纪人的。 2、对于事业还是职业的认识。我接触过一些保险代理人，当然也接触过很多证券经纪人，相当多的人是把它当成一个糊口的职业来看待。如果是这样的话，对不起，会相当失望。因为这个职业给予的薪水很低，业内的普遍标准是600-800之间。在上海，这个月薪是没有任何吸引力的。相对的，付出的却很多。如果不是抱着长远的目光，把它当一份自己的事业来做的话，恐怕1个星期都撑不过去。 从第一个条件可以看到，只有做老板创业的欲望，才能把你的工作当成事业来做，把愿望上升成为信念。 3、对于吃苦的认识。吃苦这东西，很多人都以为自己能吃。由于增员的关系，我看到过很多个人简历，一般都写上“本人吃苦耐劳......”。可惜，经纪人对吃苦的要求远远不是你可以三天三夜不睡觉，或者是跑厕所里打扫个马桶那么简单。许多从事经纪人工作的人，最后选择退出就是因为：能吃苦不能受气。而且，这种现象，恕我直言，在现今的大学生中越来越普遍。 所谓吃得苦中苦，方为人上人。我对此话的理解就是要学会受气。你做错什么事情被人痛骂一顿，这个不叫受气。而是你明明没做错或者是做自己的本分，还要被人痛斥：“品味低下……”，这才叫受气。 做老板哪有不受气的。记得朋友说过一个故事，说新东方老板当年刚刚起步时候，被黑社会缠上，受了点皮肉之苦。于是，他想，结交一些公安局的人就可以好些。经人介绍，他认识了一个大队长。于是，他请这位大队长吃饭。饭桌上，这个教师出身
《证券投资学》复习思考题
证券投资学复习思考题 一、单项选择题 1、证券投资分析的主要信息来源渠道不包括（ A ） A、到政府部门去实地了解情况 B、到上市公司去实地了解情况 C、道听途说的消息 D、查历史资料 2、证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题是（ C ） A、购买何种证券 B、购买证券的数量 C、何时买卖证券 D、构造何种类型的证券组合 3、债券价格、到期收益率与息票利率之间存在以下的关系（ B ） A、息票利率小于到期收益率，债券价格高于票面价值 B、息票利率小于到期收益率，债券价格小于票面价值 C、息票利率大于到期收益率，债券价格小于票面价值 D、息票利率等于到期收益率，债券价格不等于票面价值 4、基本分析的理论基础是（ C ） A.博弈论 B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理 D.任何金融资产的真实价值等于这项资产的所有者的预期现金流的现值 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（ B ） A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 6、下面哪种分析不属于技术分析（ D ） A.切线理论 B.波浪理论 C.循环周期理论 D.财务指标理论 7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（ B ） A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国保监会 D.中国期货业协会 8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（C ） A．前者大于后者 B.后者大于前者 C.两者相等 D.两者无关 9、债券的收益率曲线为“正向”，表明当债券期限增加时，收益率（B ） A、下降 B、增加 C、不变 D、无序 10、下列关于封闭式基金的说法错误的是( D ) A．封闭式基金的价格和股票的价格一样，可以分为发行价格和交易价格 B．.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况 C．封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响 D．封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位。 11、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为( D )
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案(十三)
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十三） 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。 A.消费者购买 B.营销者参与 C.交换媒介 D.市场交换 2.内部营销不涉及（D）。 A.营销部门 B.高层营销 C.其他部门 D.营销人员 3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A） A.自律手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段 4.新《证券法》于（A）年正式实施 A.2006年1月1日 B.2006年7月1日 C.2007年1月1日 D.2007年10月1日 5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。 A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的 C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的 D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的 6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（A）。 A.欺诈客户行为 B.内幕交易性行为 C.操纵市场行为 D.都不是 7.在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（D）。 A.民事责任 B.赔偿责任 C.行政责任 D.刑事责任 8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（B）。 A.新《证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券从业人员管理条例》 D.《证券经纪从业人员执业守则》 9.《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（B）。 A.年度 B.季度 C.月度 D.临时 10.《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（A）监督管理。