30号令解读资料

适用本规定；处分权由事业单位或其主管 部门行使。但监察机关对上述人员违法违 纪行为进行调查处理的程序和作出处分决 定的权限，以及作为监察对象的事业单位 工作人员对处分决定不服向监察机关提出 申诉的，依照《中华人民共和国行政监察 法》及其实施条例办理。
以责任人员是否实际实施档案管理违法违纪行为 为标准，上述五种责任人员又可以分为两类，一 类是有具体违法违纪行为的个人，另一类是单位 有违法违纪行为，其负有责任的领导人员和直接 责任人员。前者是具体实施违法违纪行为的人员 ，后者是应承担违法违纪行为责任的责任人员。 进行这样的区分，就是要强调突出档案管理工作 中的领导责任，作为领导人，虽然没有实施违法 违纪具体行为，但只要其领导的单位有档案管理 违法违纪行为的，领导人就要被追究纪律责任， 受到相应的必六、七、八、九、十、十一条列举了 档案保管工作中的十一种违法违纪行为：1、出 卖、违反规定转让、交换以及赠送档案的，2、 利用职务之便，将保管的档案据为己有的，3、 因工作不负责任、不遵守档案制度，导致档案损 毁、丢失的，4、擅自销毁档案的，5、涂改、伪 造档案的， 6、擅自从档案中抽取、撤换、添加 档案材料的，7、携运、邮寄禁止出境的档案或 者其复制件出境的，
2、档案收集环节违法违纪行为。《处分规 定》第四、十五条列举了档案征集工作中 的二种违法违纪行为，它们是拒不按规定 向指定的国家档案馆移交档案的行为；违 反规定扩大或缩小档案接收范围的行为。 设置了警告、记过、记大过、降级、撤职 处分。
对第四条规定：拒不按照国家规定向指定的国家 档案馆移交档案的，对有关责任人员，给予警告 或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降 级处分；情节严重的，给予撤职处分。 。“拒”指明确拒绝、屡催不交、无正当理由推 托、态度恶劣等。 不按国家规定：不按时间、不按范围、不按档案 整理标准、不向法定档案馆移交。 情节把握：时间多少、影响程度、档案数量、档 案混乱程度、缺损程度。
对于第十五条违反国家规定扩大或者缩小 档案接收范围的，对有关责任人员，给予 警告或者记过处分；情节较重的，给予记 大过或者降级处分；情节严重的，给予撤 职处分。 接收档案主要指国家档案馆。 情节把握：涉及档案数量、涉及单位多少 、社会影响程度、危害后果、对责令改正 的态度、领导责任和直接责任。
5、颁布实施的意义
打击和预防档案违法违纪行为，有效保护和促进 档案事业发展。整合了档案法律法规中有关行政 处分的规定,开启了对档案违法违纪行为行政问责 的先河。

二、立法目的 为预防和惩处档案管理违法违纪行为 有效保护和利用档案 有效贯彻落实《档案法》《档案法实施办 法》中有关处分的规定
违反国家规定，就是未经主管部门和档案行政管 理部门批准。档案复制件的转让要进行行政许可 申请并获许可。 对于第六条 利用职务之便，将所保管的档案据 为己有的，对有关责任人员，给予记大过处分； 情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重 的，给予开除处分。利用职务条件形成的便利， 监守自盗档案的，性质恶劣，不论占有数量多少 和价值大小，都给予记大过以上处分。
以上是行政处分的共有的情节，档案违法 违纪还有一些特殊情节：如、主观恶意程 度、动机、档案数量、价值大小、损害程 度、社会影响大小等。
五、违法违纪具体行为及给予的处分
违法违纪行为，指行政机关及其公务员违反法律 、法规、规章以及行政机关的决定和命令，应当 承担纪律责任的行为。站在档案管理的角度分析 ，就是违反了档案管理法律、法规、规章的规定 ，积极或者消极地实施了违反规定的具体行为， 产生了相应的不利后果，依法应当承担相应责任 的行为。《处分规定》采用列举方式，确定了二 十种违法违纪行为。
《档案管理违法违纪行为处分 规定》解读暨贯彻落实
张立君
第一部分：解读30号令
一、30号令出台背景 二、立法目的 三、适用对象 四、处分种类 五、违法违纪具体行为 六、行政救济制度 七、案件移送制度 八、 所涉及档案范围 第二部分：贯彻落实30号令
一、30号令出台背景
利用职务便利：单位领导、分管领导、档 案机构负责人、直接管理档案的工作人员 一般可以有职务便利。 情节把握：根据据有档案的数量、价值来 区分严重程度。
对于第七条 因工作不负责任或者不遵守档 案工作制度，导致档案损毁、丢失的，对 有关责任人员，给予记过处分；情节较重 的，给予记大过或者降级处分；情节严重 的，给予撤职或者开除处分。 本条属于对玩忽职守的处分规定。包括档 案工作人员、档案利用借阅人。 情节把握：因为该行为属于已经造成实质
8、擅自提供、抄录、复制档案的，9、擅自公布 未开放档案的。
设置了警告、记过、记大过、降级、撤职 、开除处分。这部分处分有个特点就是处 分严厉，只有10、11条设置了警告。
对于第五条 出卖或者违反国家规定转让、交换 以及赠送档案的，对有关责任人员，给予撤职或 者开除处分 。考虑到这些行为给国家档案资源、 历史记忆保存造成的严重损失，设置了撤职或者 开除的处分。
1、依法治国需要 十五大、十六大提出的治国方略 2、档案事业发展面临的形势需要 档案违法违纪行为大量存在，严重影响了档案事 业发展。 3、《档案法》等法律法规的要求 《档案法》24条，《档案法实施办法》27条
4、起草制定过程 2008年，国家档案局按照中央领导同志的指示精神，提 出工作思路。2009年初，《档案安全事故处分规定》在 监察部立项，后经监察部、人力资源社会保障部与国家档 案局协商，决定将《档案安全事故处分规定》的名称修改 为《档案管理违法违纪行为处分规定》。 2010年以来， 在多次调研座谈基础上形成了征求意见稿。2011年6月在 全国监察系统、人力资源社会保障系统、档案系统内征求 意见，经反复修改，形成送审草案并提请审议。经国家档 案局局务会、人力资源社会保障部部务会、监察部部务会 审议通过，2013年2月22日监察部、人力资源社会保障 部、国家档案局以部门规章的形式联合发文公布《档案管 理违法违纪行为处分规定》。
1、档案形成环节违法违纪行为 《处分规定》第三条规定将公务活动中形成 的应当归档的文件材料、资料据为己有、 拒绝交档案机构、档案工作人员归档的行 为。 设置了警告、记过、记大过、降级、撤职处 分。因为该行为只是拒不归档，性质上不 是很恶劣，所以没有设置开除处分。
拒不归档的情节一般从行为人的态度、文 件数量、价值、给单位工作造成的影响后 果、工作秩序的扰乱程度等方面把握。“ 拒”一般指明确拒绝、屡催不归、推托等 。
情节把握：档案数量、价值、责任大小。 对于第九条 有下列行为之一的，对有关责 任人员，给予记过或者记大过处分；情节 较重的，给予降级或者撤职处分；情节严 重的，给予开除处分： （一）涂改、伪造档案的； （二）擅自从档案中抽取、撤换、添加档 案材料的。
上述行为都是造成实质性后果且无法恢复 的行为，比较严重，因此最低给记过处分 。这些行为有的是个人行为，有的是集体 行为，动机一般是出于个人或集体利益。 情节把握：主观恶意、动机目的、涉及档 案数量、造成的后果严重程度。
开放、公布、提供利用档案按规定必须经 过批准。 情节把握：档案数量、价值、涉密密级、 档案对社会的影响（政治、经济、国防、 军事、科技、商业等）。
4、档案安全违法违纪行为。第十二、十三 条规定，共六种，分别是：未配备必要安 全设施、设备的；未建立档案安全管理规 章制度的；明知档案面临危险而不采取措 施的；安全事故发生后，不及时组织抢救 的；隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告 的；干扰阻挠调查的。 档案安全事故是因人为原因直接引起或者 间接导致的、较严重的档案损失事件。
作出的书面处分决定，应当包括：1、被处 分人员的姓名、职务、级别、工作单位；2 、经查证的违法违纪事实；3、处分的种类 和依据；4、不服处分决定的申诉途径和期 限；5、处分决定机关的名称、印章和作出 决定的日期。
处分的轻重，根据违法违纪行为的情节进 行处分。 情节：指事情的变化和经过。违法情节是 指违法行为的发生、发展、变化、结束及 其影响或危害程度。 包括：从轻、从重、减轻、免除。

三、适用对象 《处分规定》第2条： 1、行政机关公务员 2、法律法规授权的具有公共事务管理职能 的组织中从事公务的人员 3、行政机关依法委托从事公共事务管理活 动的组织中从事公务的人员 4、企业、社会团体中由行政机关任命的人
员。也就是国家工作人员，吃国家饭的人员。 事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的， 按照《事业单位工作人员处分暂行规定》执行。 对行政机关任命的事业单位工作人员，法律、法 规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中不 参照《中华人民共和国公务员法》管理的工作人 员，国家行政机关依法委托从事公共事务管理活 动的事业单位工作人员给予处分，
四、处分的种类 依据《行政机关公务员处分条例》，《处 分规定》确定了六种行政处分：警告、记 过、记大过、降级、撤职和开除，具有很 强的实践性和可操作性。
当发现有档案管理违法违纪行为，需要作 出具体行政处分时，必须严格依照法定程 序办理，切实做到“三个应当”，应当坚 持公正、公平和教育与惩处相结合的原则 ，应当坚持处分与违法违纪行为的性质、 情节、危害程度相适应，应当坚持事实清 楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程 序合法、手续完备。
后果，无法改正恢复，所以处分较重，最 低即记过处分。 情节把握：根据主观表现、责任心程度、 偶然性还是一贯性、明知还是过失、档案 数量、价值、密级等。
对于第八条 擅自销毁档案的，对有关责任 人员，给予记过处分；情节较重的，给予 记大过或者降级处分；情节严重的，给予 撤职或者开除处分。 《档案法》第15条规定禁止擅自销毁档案 。各单位应当有鉴定销毁档案的程序和办 法。严格按规定销毁档案。不按规定销毁 的就要受到处分。包括：领导、直接责任 人。
第十四条 行政机关公务员主动交代违法违纪行 为，并主动采取措施有效避免或者挽回损失的， 应当减轻处分。 行政机关公务员违纪行为情节轻微，经过批 评教育后改正的，可以免予处分。