股权激励计划激励对象访谈表
股权激励计划专项
拟激励对象（高管人员&核心员工）访谈表
姓名：职位：管辖人员数：协调单位/部门：呈报上级人员：
股权激励协议书
股权激励协议书 SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-
股权激励协议书 甲方： 乙方： 身份证号： 甲、乙双方本着平等、自愿的原则，根据《***公司章程》及相关法律、法规的规定，就甲方授予乙方在【】公司的股权期权及其相关事宜，达成如下协议： 第一条甲方及公司 甲方为【】有限公司（以下简称“公司”）的登记股东。公司现有注册资本为人民币【】万元，其中：甲方认缴出资额为人民币【】万元，已实缴出资额为人民币【】万元，甲方持有公司注册资本的【】%，是公司的实际控制人。 第二条期权授予及认购预备期 1、为公司能够长远发展、体现公司的分享文化，激励人才、留住人才，甲方授予乙方在符合本协议约定条件的情况下，以优惠价格认购甲方所持有的公司【】%的股权（对应出资额为人民币【】元）。 2、乙方对甲方上述股权的认购预备期共为【】年，自本协议签订之日起计算。 第三条预备期内甲乙双方的权利
在股权预备期内，本协议所指的公司股权仍属甲方所有，乙方不具有股东资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意乙方以股东身份享有对公司的知情权。 第四条股权认购行权期 1、乙方持有的股权认购权，自预备期满后即进入行权期，行权期内，乙方亦享有对公司的知情权。 2、行权期限为【】年。超过本协议约定的行权期，乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享有股东对公司的知情权。 第五条乙方的行权选择权 乙方所享有的股权认购权，在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃行权，甲方不得干预。 第六条行权期的考核标准 1、乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员、核心技术人员、骨干销售人员等的，应当保证公司经营管理状况良好，每年年度净资产收益率不低于【】％或者实现净利润不少于人民币【】万元或者【具体的业务指标】。 2、甲方对乙方的考核每年进行一次，乙方如在行权期内每年均符合考核标准，即具备行权资格。 第七条乙方丧失行权资格的情形 协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括预备期及行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格： 1、因辞职、辞退、离职等原因与公司解除劳动关系的；
股权激励方法
股权激励方法 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
股权激励计划方案（草案） 一、股权激励的目的 1、完善公司治理结构，健全激励约束机制； 2、吸引优秀人才、留住人才，稳定中高层管理团队和核心员工； 3、实现股东、公司和员工“利益共同体”向“事业共同体”发展； 4、激励约束管理层平衡短期目标与长期目标，保证公司的长期稳定发展。 二、管理机构 1、集团股东会作为公司的最高权力机构，负责审议、批准本股权激励方案的实施、变更和终止；
2、集团公司董事会下设立“股权激励管理委员会”（可以合并入“薪酬与考核委员会”），管理委员会负责股权激励方案的具体执行。对董事会负责，向董事会汇报工作。包括： （1）制定激励对象标准，审核汇总激励对象人员名单，报请董事会审批； （2）研究对股权激励对象的考核标准，进行考核并提出建议，审查激励对 象的资格； （3）制定股权激励方案，包括激励对象、激励执行方式、个人分配系数 等； （4）定期对股权激励方案进行修改和完善，在发生重大事件时可以建议变 更或终止股权激励方案。 3、“股权激励管理委员会”组成：可与薪酬委员会一致 5-9人 主任：董事长 副主任： 成员：董事、监事、高管及董事会选定的部门负责人等 办公室：设在董事会办公室 三、激励对象 1、在股权激励计划实施时，**集团及其子公司在职的员工，在**集团入职在规定年限以上，而且属于下列范围的人员： （1）、**集团及子公司在职董事、监事、高级管理人员：具有一年（含）以上本集团工作服务年限，担任高级管理职务（总经理、副总经理、总监等）； （2）、**集团及子公司在职的中层管理人员：具有二年（含）以上本集团工作服务年限，担任中层管理职务的人员；
股权激励协议书(最全完整版)
股权激励协议书 甲方（原始股东姓名或名称）： 乙方（员工姓名）： 身份证件号码： 甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股权期权激励规定》，甲乙双方就股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议： 第一条甲方及公司基本状况 甲方为xx 有限公司（以下简称“公司”）的原始股东，公司设立时注册资本为人民币万元，甲方的出资额为人民币万元，本协议签订时甲方占公司注册资本的 %，是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的考虑，为激励人才，留住人才，甲方授权在乙方在符合本协议约定条件的情况下，有权以优惠价格认购甲方持有的公司 %股权。 本协议所设的激励股权为甲方占公司注册资本 %的股权。乙方符合本协议约定认购行权条件的，每年最高可认购占公司注册资本 %的股权。
如公司注册资本发生变动的，则上述激励股权比例亦随之作同步的变动。但甲方持有的股权为占公司注册资本51%或小于51%时或让渡激励股权后小于51%时，本协议终止，甲方不再转让激励股权，但此前已转让的股权仍然有效。 第二条股权认购预备期 乙方对甲方上述股权的认购预备期共为两年。乙方与公司建立劳动协议关系连续满年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购预备期。 第三条预备期内甲乙双方的权利 在股权认购预备期内，本协议所指的公司 %股权仍属甲方所有，乙方不具有股东资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进入股权预备期以后，让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比例为预备期满第一年享有公司 %股东分红权，预备期第二年享有公司 %股权分红权，具体分红时间依照《公司章程》及公司股东会决议、董事会决议执行。 第四条股权认购行权期 乙方持有的股权认购权，自两年预备期满后即进入行权期。行权期限为年。在行权期内乙方未认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股权分红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享
四种股权激励方案
四种股权激励方案剖析(图) 股权激励方案：业绩股票 案例展示：这是一家综合类的上市公司，其业绩较为平稳，现金流量也较为充裕。正值公司对内部管理机制和行业及产品业务结构进行大刀阔斧的改革和重组创新，企业结构发生了较大的调整。为了保持业绩稳定和公司在核心人力资源方面的优势。经邦咨询考虑对公司高级管理人员和核心骨干员工实行业绩股票计划，既是对管理层为公司的贡献做出补偿，同时也有利于公司吸引和留住业务骨干，有利于公司管理制度的整体设计及与其它管理制度之间的协调和融合，降低制度安排和运行的成本。 方案分解： 1.授予对象：公司高级管理人员和核心骨干员工。 2.授予条件：根据年度业绩考核结果实施奖罚。考核合格，公司将提取年度净利润的2%作为对公司高管的激励基金，购买本公司的流通股票并锁定；达不到考核标准的要给予相应的处罚，并要求受罚人员以现金在6个月之内清偿处罚资金。 案例解析： 1.激励模式：这是一家综合类的上市公司，其业绩较为平稳，现金流量也较为充裕，因此比较适合实行业绩股票计划。 2.激励对象：该方案的激励对象包括公司高级管理人员和核心骨干员工，既是对管理层历史贡献的补偿，又能激励管理层为公司的长期发展及股东利益最大化而努力，有利于公司吸引和留住业务骨干，保持公司在核心人力资源方面的优势。另外，这样的激励范围因为涉及人数不多，使公司的激励成本能得到有效控制。因此激励范围比较合适。 3.激励作用：该公司激励方案确定的激励力度为不大于当年净利润的2%，虽然公司的净利润基数较大，但分摊到每一个被激励对象后与实施业绩股票激励制度的上市公司总体比较是偏低的。如：公司某年度的净利润为1.334亿元，按规定可提取266.8万元的激励基金，激励对象如果按15人计算，平均每人所获长期激励仅为17.8万元。在该公司的主营业务以传统产品为主的时候，由于传统行业的企业对人才的竞争不像高科技企业那么激烈，因此，激励力度偏小对股权激励效果的影响不会太明显。但近年来，该公司已逐步向基础设施公用事业转移，并在原有产业中重点投资发展一些技术含量高、附加值高、市场潜力较大的高科技产品，实现产品的结构调整和高科技创新，而高科技企业对人才的争夺将会比传统企业激烈得多，此时的激励力度应随之调整。 另外，在该方案中，所有的激励基金都被要求转化为流通股，这可以强化长期激励效果，但同时短期激励就无法强化了。因此可以考虑将激励基金部分转化为股票，而部分作为现金奖励留给个人，这样就可以比较方便地调节短期激励和长期激励的力度，使综合的激励力度最大化。 股权激励方案：股票期权 案例展示：某公司是一家在境外注册的从事络通信产品研究、设计、生产、销售及服务的高
股权激励计划清单访谈提纲
股权激励计划专项 访谈问题 ?公司的基本情况介绍（成立时间、所属行业、注册资本） ?贵公司股东对实施股权激励的意见 ?贵公司是否实施过股权激励 ◆否，请回答以下问题 一、贵公司目前感觉有无必要采用股权激励方式？ 二、贵公司对于实施股权激励的期望目标和要求？ 三、您认为股权激励方式适合于贵公司哪些类型的人员？ 四、如果要改进贵公司内部激励，您认为目前可考虑哪些方式？ A.改进公司目前的业绩评估系统；B．改进传统激励方式的设计；C．采用股权激励代替传统激励；D．股权激励与传统激励相结合；E．其他，请描述：精彩文档
五、您认为贵公司目前实施股权或期权激励的主要障碍有哪些？ 六、贵公司如果要实施股权激励，主要是哪些内部主体发挥作用？ A.老板 B.财务部 C.人力资源部 D.总经理办公室…… 是，请回答以下问题 一、贵公司实施股权激励的时间、方式、对象？ 二、贵公司实施股权激励的资金来源？ 三、贵公司实施股权激励的行使权力期限？ A．董事会成员B．高层经理C．中层经理D．技术骨干E．销售骨干F．普通员工 四、贵公司股权激励的股票占公司总股本的比重？ 五、贵公司股权激励定价方法、变现方式？ 六、贵公司股权激励实施后的效果，您认为股权激励的优势是什么？精彩文档
贵公司实施股权激励，希望外部环境给予怎样的支持（政府、金融机构、管理咨询公司） 拟激励对象（高管人员&核心员工）访谈表 姓名：职位：管辖人员数：协调单位/部门：呈报上级人员： 精彩文档
访谈日期：精彩文档
（续上表） 姓名：职位：管辖人员数：协调单位/部门：呈报上级人员： 精彩文档
股权激励案例
股权激励案例 Document number【AA80KGB-AA98YT-AAT8CB-2A6UT-A18GG】
XXX公司：股东直接提供现金用于管理层业绩激励 新疆中基实业股份有限公司2008年3月3日和3月5日分别公告《股东提供资金用于管理团队激励计划》、《关于股东捐赠的补充公告》，披露： [计划的基本模式] 股东通过捐赠方式提供1500万元资金给上市公司，用于上市公司管理团队的激励。本计划将2008年度作为一个计划周期进行考核，2009年根据年度考核满足情况兑现。本计划授予的激励对象为1455万元，预留45万元对本计划考核期间新入人员以及职位提升人员等进行激励，届时按照本计划要求条款由公司董事会薪酬与考核委员会等相应机构审议批准授予人员与数量。公司股东-乌鲁木齐XXX实业有限公司承诺在可行权日前向上市公司以捐赠的方式提供1500万元资金。 [激励对象的范围] 本公司的董事（不包括独立董事、外部董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员和业务骨干等。具体包括：…… 还有分（子）公司经理、部门经理和业务骨干152人，均为中国国籍，均无本公司股份。共计160人。
[激励计划的基本操作模式和实施时间] （一）基本操作模式 公司股东-乌鲁木齐XXX实业有限公司捐赠1500万元资金给上市公司用于公司实施本激励计划。若上市公司2008年度内完成兑现条件，公司将于审议通过2008年度报告董事会公告后30日内予以兑现。 （二）实施时间本计划实施时间不超过1年半，即2008年-2009年6月30日。其中：2008年度为考核期即等待期；2009年 6月30日前为兑现期。 [激励对象的分配] 本激励计划授予激励对象的资金总额为1500万元，本次分配1455万元，预留45万元用于职务升降、人才引进、重大贡献等情形。预留45万元的分配经董事长提名，经公司董事会薪酬与考核委员会考核合格后实施。所有分配方案需经监事会核实。 此次授予的1500万元之分配基于责任、权利和义务相结合的原则，结合激励对象所承担的岗位职责及其绩效表现确定。本激励计划参考2008年所在职务为对应的标准，职务变动从变动次月计算。标准及目前确定的人数如下（单位：万元）： 序号职务人数人均（万元）合计(万元)
股权激励对象访谈表.pdf
股权激励对象访谈表（高管人员/核心员工） 要点 对于股权激励对象（高管人员、核心员工）的访谈记录表，访谈问题包含公司战略与行业发展、 业务组合、组织架构、人才发展、新品发展、股权激励实施的意见几个方面。 股权激励计划专项 拟激励对象（高管人员&核心员工）访谈表 职位： 管辖人员数： 协调单位/部门： 呈报上级人员： 问题访谈记录备注 一、公司战略与行业发展 1. 公司的股权结构？董事会的组成？ 2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？ 3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务 组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议（事业定 位） 4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的 发展状况？成功与不足之处有哪些？ 5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中） 6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？ 7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业 发展的重要因素？ 8. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作 伙伴？ 9. 我们的核心竞争力是什么？ 10. 公司成本控制的策略？ 11. 你平均一周花多少时间思考公司发展方向的课题？
二、业务组合 1. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对 它们下一步的发展您有什么规划？ 2. 公司目前的生产基地有几个？未来的规划？为什么要这样布 点？ 3. 你对目前的营销队伍如何评价？ 4. 你认为目前公司与经销商的关系如何？下一步应该如何发展？ 6. 你对公司目前的研发水平及队伍如何评价？下一步的构想？ 7. 年度、年上半年的销售额、利润如何？是否达到公司的期望值？ 8. 未来3年、5年、10年，公司的盈利目标如何？我们是要3年内还是在5年内或者10年内要获得最大利润？ 9. 公司每月的现金流量是多少？融资能力如何？ 10. 对品牌如何看待？目前有无可用品牌？如何取舍、延伸？ 11. 公司品牌的定位如何？对不同市场如何看待？下一步的规划 如何？ 12. 如何规划营销各部门的费用？如何核准与支付？如何管理费 用的成效？ 13. 区域发展的规划？ 三、组织架构 1. 请简要描述公司当前的组织架构，试评价它的效率。 2. 公司内是否有一个业务多头请示、多头管理的情况，是否存在事情无人管、无人做的情况，请举例。 3. 对目前营销组织架构的看法？营销组织的发展历史？未来的期望？
股权激励协议书完整版
甲方（原始股东姓名或名称）： 乙方（员工姓名）： 身份证件号码： 甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股权期权激励规定》，甲乙双方就股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议： 第一条甲方及公司基本状况 甲方为有限公司（以下简称“公司”）的原始股东，公司设立时注册资本为人民币万元，甲方的出资额为人民币万元，本协议签订时甲方占公司注册资本的%，是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的考虑，为激励人才，留住人才，甲方授权在乙方在符合本协议约定条件的情况下，有权以优惠价格认购甲方持有的公司%股权。 第二条股权认购预备期 乙方对甲方上述股权的认购预备期共为年。乙方与公司建立劳动协议关系连续满年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购预备期。 第三条预备期内甲乙双方的权利 在股权认购预备期内，本协议所指的公司%股权仍属甲方所有，乙方不具有股东资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进入股权预备期以后，让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比例为预备期满第一年享有公司%股东分红权，预备期第二年享有公司%股权分红权，具体分红时间依照《公司章程》及公
司股东会决议、董事会决议执行。 第四条股权认购行权期 乙方持有的股权认购权，自两年预备期满后即进入行权期。行权期限为两年。在行权期内乙方未认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股权分红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享受预备期的分红权待遇。 股权期权持有人的行权期为两年，受益人每一年以个人被授予股权期权数量的二分之一进行行权。 第五条乙方的行权选择权 乙方所持有的股权认购权，在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃行权。甲方不得干预。 第六条预备期及行权期的考核标准 1．乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的，应当保证公司经营管理状况良好，每年年度净资产收益率不低于％或者实现净利润不少于人民币万元或者业务指标为。 2.甲方对乙方的考核每年进行一次，乙方如在预备期和行权期内每年均符合考核标准，即具备行权资格。具体考核办法、程序可由甲方授权公司董事会执行。 第七条乙方丧失行权资格的情形 在本协议约定的行权期到来之前或者乙方尚未实际行使股权认购权（包括预备期及行权期），乙方出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：
2020年非上市公司股权激励模式及经典案例
非上市公司股权激励模式及经典案例在现代企业制度和公司治理结构下，为了充分调动公司管理层及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，从而逐步实现公司发展战略目标，探索和建立股权激励和约束机制已势在必行。 一、股权激励概述 目前，境内外公司的股权激励模式颇多，究其实质可分为两大类，一类是以权益结算为支付手段，一类是以现金结算为支付手段。顾名思义，权益结算类即最终落实到员工手上的是公司的股权，这类股权激励的主要模式为股票期权、限制性股票和干股，获得股份的员工享有分红权、所有权、表决权、转让权，股份来源可以是原始股东让渡，也可以是增发；而现金结算类即最终落实到员工手上的是现金，这类股权激励的模式主要为股票增值权和虚拟股票，员工仅享有增值权或分红权。 二、股权激励模式介绍 1、干股
干股指激励对象虽不实际出资，但却因为奖励/赠与而获得的公司股份，它是民间的一种股权法律制度创新。从法律意义上，干股股东是有实际出资的，只不过其出资是由公司或者他人代为交付的。 干股具有5个特点：（1）干股是协议取得，而非出资取得；（2）干股的地位要受到无偿赠予协议的制约；（3）干股具有赠与的性质；（4）干股一般用来激励；（5）干股股东属于股东名册中的股东，而不是隐名股东或被代持股东。 需要特别强调的是第五条，干股是登记在册的股东，是法律允许的，也是受公司法和民法保障的协议行为。 2、股票期权 股票期权指激励对象被赋予在未来特定的时间内、按事先约定的价格购买一定数量公司股票的权利。 股票期权有4个特点：（1）期权为看涨期权，即公司股价在高于行权价的条件下，激励对象行权后才能获利，如公司股价低于行权价，激励对象可以选择不行权；（2）期权是有价值的，但期权是公司免费赠送给激励对象的；（3）期权不能转让、赠与，但可以继承；（4）激励对象获得股票必须通过“行权”。 股票期权涉及授予日、行权条件、等待期等概念。授权日即公司将期权授予给激励对象的日期。行权条件可以分为业绩条件和非业绩条件，业绩条件就是指公司在未来必须达到事先约定的水平，激励对象才能行权，比如年净利增长率；非业绩条件就是与公司业绩无关的条件，比如公司需要达到约定的市值条件，激励对象才可以行权。等待期即期权在授予后，不能立即行权，必须等待一段时间后才能开始行权。
股权激励相关法规
上市公司股权激励管理办法适用激励类型限制性股票、股票期权 上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权 激励：（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 激励对象：上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接 影响的其他员工。 不得成为激励 对象： 独立董事和监事 单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其 配偶、父母、子女 （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选； （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； （五）法律法规规定不得参和上市公司股权激励的； （六）中国证监会认定的其他情形。 计划的有效期从首次授予权益日起不得超过10年
国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 实施股权激励的上市公司应具备以下条件（一）公司治理结构规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上； （二）薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范； （三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系； （四）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录； （五）证券监管部门规定的其他条件。 股权激励的方 式 股票期权、限制性股票以及法律、行政法规允许的其他方式。 标的股票来源向激励对象发行股份、回购本公司股份及法律、行政法规允许的其他方式确定 股权激励对象上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术人员和管理骨干。 上市公司母公司（控股公司）的负责人在上市公司担任职务的， 可参加股权激励计划，但只能参和一家上市公司的股权激励计 划。 在股权授予日，任何持有上市公司5%以上有表决权的股份的人 员，未经股东大会批准，不得参加股权激励计划。 授予的股权数量总量0.1%-10%；上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10% 首次实施股权激励计划授予的股权数量原则上控制在1%以内。上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股权，累计不得超过公司股本总额的1%，经股东大会特别决议批准的除外。
股权激励计划绩效考核经典案例
股权激励计划绩效考核经典案例 我们通过这两个案例来看一下，企业如何通过绩效考核确定股权激励计划中的行权条件。 鼎汉技术股权激励计划实施考核管理办法 为保证公司股权激励计划的顺利实施，进一步完善公司法人治理结构，形成引导公司长期发展的良性均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，确保公司未来业绩稳步提升，保证公司未来发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定第三期股票期权激励计划实施考核管理办法。 1.总则 1.1 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行评价，实现股权激励与本人工作业绩、工作态度的紧密结合。 1.2 本办法适用于公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员中的股票期权计划激励对象。 2.职责权限 2.1 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核工作。 2.2 公司人力资源部负责协助董事会薪酬与考核委员会进行相关考核工作，包括数据的收集和协议的签署、相关资料的保存和归档。各部门应积极配合并对所提供数据的真实性和可靠性负责。 2.3 公司董事会负责本办法的审批。 2.4 公司董事会薪酬与考核委员会如认为有必要，可在本办法的基础上，针对第三期股票期权激励计划考核期内的具体某年度出台考核细则。 3.考核体系 3.1 考核对象。 公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员中的股票期权计划激励对象。 3.2 考核内容。
依据激励对象所在部门和岗位的不同而设置不同的KPI考核指标，年度绩效目标是激励对象参照公司年度绩效目标及公司相关绩效管理体系要求，对其所负责工作的年度绩效目标作出的承诺。 上述考核内容的具体考核模板如下。 股权激励人员年度KPI评价表 3.3 考核周期和次数。 （1）考核周期。 激励对象行权股票期权前一个会计年度。 （2）考核次数。 股权激励期间每年度一次。 3.4 考核办法。 （1）按照考核内容对激励对象进行评分。 （2）考核创新及超额工作加分。 考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5分。 （3）重大失误和违纪减分。 工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成较大数额的经济损失，或发生收受回扣、贪污等重大违纪行为，应予减分5分以上，直至取消绩效分数。 3.5 考核程序。 （1）考核年度的年初（4月底之前），公司董事会薪酬与考核委员会根据公司设定的当年年度绩效考核目标，下达各分子公司和激励对象个人的激励考核绩效目标； （2）公司各分子公司总经理、参与激励计划的激励对象填写《年度工作目标承诺书》，激励对象的承诺书经总经理/总裁办公会审核后，报人力资源部和董事会薪酬与考核委员会备案。
员工持股股权激励协议书
股权激励协议书 股权转让方（以下简称甲方）：XXX 身份证号： 地址： 股权受让方（以下简称乙方）： XXX及团队 身份证号： 地址： 鉴于： 甲方为XXX集团的控股子公司，持有XX%股权。 乙方为甲方聘用的高级管理人员，任职XXX 为更好的激励公司高级管理人员团队勤勉尽责地为公司的长期发展服务，使其能够以股东的身份参与企业决策﹑分享利润﹑承担风险，经公司股东会决议，同意甲方以股权激励形式与乙方签订股权激励协议。现甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》的规定，经协商一致，就股权激励事宜，达成如下协议： 一、股权转让对价 1.1 甲方同意，待甲方公司上市后，甲方将其持有上市公司10%的股权转让给乙方，作为股权激励。乙方无需支付任何价款。 1.2乙方担任XXX职务，全面负责**公司日常经营管理工作，且在协议生效后需持续在**公司工作5年，全力保证公司每年业务目标的实现，此作为接受股权激励的条件。二、甲方保证 甲方保证对其拟转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任。 三、乙方享有的股东权 3.1 乙方有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。乙方要求查阅公司会计账簿的，应当向**公司提出书面请求，说明目的。 3.2 乙方有权通过股东会参与**公司经营的重大决策，乙方有权参加**公司的股东会并就会议事项按其股权比例进行表决。 3.3 乙方有权按照股权比例分取红利。
3.4 自协议生效之日起，乙方在**公司持续工作满5年后，方可按相关法律法规处分已转让股权，包括股权转让、质押、以股权出资等。 四、股权变更登记。 4.1自股权转让协议签订之日起30日，双方应办妥相关工商登记变更手续。 4.2 因甲方原因未能办妥相关工商登记变更手续的，不影响乙方股东权利的行使。 4.3在本次股权转让过程中发生的有关费用（如公证、评估或审计、工商变更登记等费用），由甲方承担。 五、乙方承诺。 5.1 作为股权转让的条件之一，协议签订后，乙方需要持续在**公司工作5年以上,不得自动离职。 5.2协议签订后5年内，乙方不得处分已持有的股权，处分股权包括股权转让、质押、以股权出资等。 5.3 全力保证公司每年业务目标的实现。 5.4 乙方应当与**公司签订并遵守《竞业禁止协议》、《保密协议》，不得以任何不正当、不道德的行为损害**公司的利益。不正当、不道德的行为包括但不限于《竞业禁止协议》、《保密协议》所规定的乙方应遵守的内容。 六、特别约定 6.1乙方违反上述第5.1条承诺时，甲方有权无偿收回全部股权。 6.2乙方违反上述第5.2、5.3、5.4条承诺时，**公司有权对乙方进行开除处理，同时甲方除有权无偿收回全部股权外，还有权追回乙方从本协议生效之日起根据股权所收取的一切收益。造成甲方损失的，乙方赔偿甲方的全部损失。 6.3按6.1、6.2，双方应在乙方自动离职、被开除之日或乙方未遵守承诺起30日内办妥相关的工商登记变更手续。未办妥相关工商登记变更手续的，不影响甲方股东权利的行使。 6.4 乙方未按本协议6.1、6.2、6.3条约定及时将上述股权转让给甲方，并办理相关工商登记变更手续的，每延迟一日，乙方需支付甲方违约金人民币500元。 七、争议解决方式。 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，甲乙双方应友好协商解决，如协商不成，任一方均有权提交甲方所在地人民法院诉讼。 八、其他。 8.1 本协议书经甲乙双方签字并经公证处公证后生效。 8.2本协议书一式四份，甲乙双方各执一份，公证处执一份，工商局备案登记一份。
2016.7.4某上市公司股权激励案例分析
某上市公司股权激励案例分析 一、股权激励计划分析办法 对股权激励计划进行分析时一般从8个要素进行分析，俗称“股权激励八要素”。分别是“激励对象、激励模式、业绩条件、激励数量、行权价格、股票来源及行权资金来源、行权时间、股权管理机制”。 二、某上市公司股权激励案例分析 某上市水务股份有限公司是深交所上市公司，公司主营业务涵盖工业水处理、市政水处理、固体废弃物处理、天燃气调压站与分布式能源四大板块，是一家专业从事环保能源领域的智能化、全方位技术解决方案服务商。2016年6月14日晚，公司发布了2016年股权激励计划草案。 1、激励对象： 公司总部高管、公司总部其他骨干员工和核心子公司核心管理层（不包括监事、独立董事），共计36人； 2、激励模式 组合激励模式，包括股权激励模式和限制性股票模式：首先对所有激励对象授予股票期权，然后，对针对关键人才，授予限制性股票。 一般来讲，股票期权激励对象比较广泛，但是限制性股票的授予范围相对较窄，主要是授予给公司的关键人才，希望将其与公司长期捆绑，激励这些关键人才将更多的时间和精力
投入到公司的长期战略之中。 3、业绩条件 ?公司层面考核 本激励计划中，限制性股票的解锁条件和股票期权的行权条件相同，首次授予部分行权/解锁的公司业绩条件为：以2015年业绩为基准，2016、2017、2018年净利润相对于2015年的增长率分别不低于85%、190%、308%，同时2016、2017、2018加权平均净资产收益率分别不低于9%、10%、11%。 ?个人层面绩效考核 激励对象绩效考核需达到合格及以上。 4、激励数量 ?股票期权激励计划： 首次授予不超过443.30万份股票期权，约占目前公司股本总额的1.1868%。预留期权54.78万股，约占目前公司股本总额的0.1467%。预留部分将于首次授予日起1年内授予新引进的中高级管理人员以及表现优异的现有员工。 ?限制性股票激励计划： 向激励对象首次授予不超过62.20万份限制性股票，约占目前公司股本总额的0.1665%。 5、行权价格 ?股票期权 股票期权的行权价格为14.08元/股。行权价格按以下价格较高者确定： （1）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票收盘价13.70元； （2）股权激励计划草案公布前30个交易日公司股票收盘价14.08元； ?限制性股票 限制性股票的授予价格为6.96元/股。授予价格按以下几个较高者的50%确定： （1）股权激励计划草案公布前1个交易日公司股票收盘价13.70元； （2）股权激励计划草案公布前20个交易日公司股票收盘价13.92元； 6、股票来源和资金来源 ?股票来源 股票期权和限制性股票均为向激励对象定向发行的A股普通股股票。 ?资金来源 激励对象购买限制性股票或行权股票期权的资金全部以自筹方式解决。
关于股权激励的备忘录
关于上市公司股权激励的 备忘录 一、股权激励的基本方式 （一）限制性股票 限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让等部分权利受到限制的本公司股票。 （二）股票期权 股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本公司一定数量股份的权利。 二、上市公司实施股权激励的主体资格 上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 三、股权激励对象的资格 （一）积极条件 激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的
其他员工。在境内工作的外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为激励对象。 （二）消极条件 1、独立董事和监事不得成为股权激励对象。 2、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，不得成为激励对象。 3、下列人员也不得成为激励对象： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 4、上市公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。 知悉内幕信息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。 泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。 四、股权激励的股票来源 拟实行股权激励的上市公司，可以下列方式作为标的股票来源： （一）向激励对象发行股份； （二）回购本公司股份； （三）法律、行政法规允许的其他方式。 五、授出权益的数量与授予/授权日 （一）授出权益的数量
股权激励协议书完整版
股权激励协议书 甲方： ______________________________ 乙方： ______________________________
签订日期：______ 年____ 月_____ 日 甲方（原始股东姓名或名称）： 乙方（员工姓名）：_____________________________ 身份证件号码：_____________________________ 甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，根据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《股权期权激励规定》，甲乙双方就股权期权购买、持有、行权等有关事项达成如下协议： 第一条甲方及公司基本状况 甲方为_______________ 有限公司（以下简称“公司”）的原始股东，公司设立时注册 资本为人民币______ 万元，甲方的出资额为人民币_________ 万元，本协议签订时甲方占公司注册资本的______ %是公司的实际控制人。甲方出于对公司长期发展的考虑，为激 励人才，留住人才，甲方授权在乙方在符合本协议约定条件的情况下，有权以优惠价格认购甲方持有的公司___________________ %殳权。 第二条股权认购预备期乙方对甲方上述股权的认购预备期共为两年。乙方与公司建立劳动协议关系
连续满两年并且符合本协议约定的考核标准，即开始进入认购预备期。 第三条预备期内甲乙双方的权利 在股权认购预备期内，本协议所指的公司___________ %殳权仍属甲方所有，乙方不具有股东 资格，也不享有相应的股东权利。但甲方同意自乙方进入股权预备期以后，让渡部分股东分红权给乙方。乙方获得的分红比例为预备期满第一年享有公司___________________________ %殳东分红权，预备期第二年享有公司________ %殳权分红权，具体分红时间依照《公司章程》及公 司股东会决议、董事会决议执行 第四条股权认购行权期乙方持有的股权认购权，自两年预备期满后即进入行权期。行权期限为两年。在行权期内乙方未认购甲方持有的公司股权的，乙方仍然享有预备期的股权分红权，但不具有股东资格，也不享有股东其他权利。超过本协议约定的行权期乙方仍不认购股权的，乙方丧失认购权，同时也不再享受预备期的分红权待遇。 股权期权持有人的行权期为两年，受益人每一年以个人被授予股权期权数量的二分之一进行行权。 第五条乙方的行权选择权乙方所持有的股权认购权，在行权期间，可以选择行权，也可以选择放弃行权。甲方不得干预。 第六条预备期及行权期的考核标准 1.乙方被公司聘任为董事、监事和高级管理人员的，应当保证公司经营管理状况良好，每年年度
员工持股计划案例汇总
自证监会今年6月发布《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》后，短短4个多月内已有20 多家上市公司推出了自己的员工持股计划。继海普瑞、特锐德、大北农、三安光电等上市公司后，11月3日晚间，三六五网（300295.SZ）的员工持股计划也华丽现身，4位实际控制人无偿赠与360万股，占4位实际控制人及关联人当前所持股份的近10%。公司委托浙江浙商证券资产管理有限公司管理本员工持股计划。 【4位实际控制人赠与比例空前，长效激励助推公司业务深化】 在证监会《指导意见》出炉后，各家方案频出。纵观这些员工持股计划，其资金股票来源各不相同，有自筹资金、融资等方式。 从目前已经公布的多家员工持股计划草案看，在二级市场购买、认购非公开发行股票是股票的主要来源，如特锐德、易华录、苏交科、等公司均是通过定向增发的方式实现员工持股计划。 其余案例还包括公司提供支持。海普瑞是《指导意见》公布后第一家发布员工持股计划的公司，公司7月10日公告称，拟委托国联证券设立国联汇金29号集合资产管理计划，并向国联证券申请融资1.7亿元,通过二级市场购买公司股票。
另外，苏宁云商的员工持股计划以不超过5.5亿元从二级市场购入股票。资料来源是公司控股股东张近东以其持有的部分公司股票向安信证券申请质押融资提供借款支持，借款部分与自筹资金部分的比例为3:1。 三六五网不是第一家由实际控制人无偿赠与股票的，此前大北农员工持股计划的股票来源为公司控股股东邵根伙“自掏腰包”无偿赠与，这是《指导意见》新增“股东自愿赠与”方式后的首个案例。 三六五网虽不是第一家，但其4位实际控制人自愿赠与约10%的股权，比例空前，体现了4位实际控制人的气度与风度，同时也表明实际控制人对公司团队的殷殷厚望。将员工自购市值与4位实际控制人赠予市值的比例设置为1:2，既保护了员工的持股风险，又能够激发核心员工工作的使命感与积极性，为公司的长久发展打下牢固的激励基础。 有研报指出，三六五网近两年公司异地拓展步伐加快，新房电商业务快速增长，借助家装O2O发展浪潮并基于自身线上流量优势，公司正在加快布局进入家装市场。正可谓：网盟百城外延谱写新篇章，家装O2O开启增长新空间。员工持股计划这一长效激励，为公司的业务深化，无疑注入了一剂强心针。 【孙建波：员工持股计划将推动中国企业治理进入新阶段（企业舆情沙龙实录）】
有限公司股权激励管理制度
有限公司股权激励管理制度（股权增值权） 已出版 要点 有限责任公司推岀的股权激励管理制度，采用股权增值权模式。 股权激励管理制度 一、目的 1. 加强员工与公司凝聚力； 2. 促进员工与公司共同发展； 3. 约束和规范短期行为； 4. 吸引和留住优秀人才； 5. 让员工分享公司发展带来的收益； 6. 奖励对公司有突出贡献的人员。 二、职责 1. 公司成立薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会是本次股权激励计划的执行管理机构； 2. 薪酬与考核委员会负责拟定和修订《股权激励计划》报公司股东会决定，并在股东会授权范围内处理相关事宜。 3. 《股权激励计划》经董事会审核，报公司股东会审议。 4. 公司股东会审议批准《股权激励计划》的实施、变更和终止。 5. 公司监事是本次股权激励计划的监督机构，负责核实激励对象的适合性，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章进行监督。 三、股权激励模式 1. 公司本次股权激励计划采用股权增值权的模式进行激励。 2. 公司与激励对象签订股权激励协议书”，激励对象依据股权激励计划”与股权激励协议书”的规定获得股权增值权股权，并可按规定申请行权。 四、股权激励范围 1. 股权激励对象范围详见《股权激励计划》，具体激励对象名单以每年薪酬与考核委员会公布的名单为准。
2. 股权激励仅适用于公司未上市前的股权激励。公司上市后将被新的股权激励制度取代。 五、股权激励计划 1. 股权激励计划的编制 （1 ）公司薪酬与考核委员会对股权激励需求进行评估； (2)薪酬与考核委员会对现阶段是否需要采取股权激励进行评估； (3)薪酬与考核委员会对现阶段适用的股权激励方式进行评估； (4 )薪酬与考核委员会对现阶段哪些人要纳入本次股权激励及激励额度进行评估； 2. 《股权激励计划》的审核和批准 薪酬与考核委员会编制《股权激励计划》，报股东会审议通过后发布执行。 六、股权的授予与行权 1. 公司与激励对象签署《股权激励计划协议书》后，授予相应的股权增值权； 2. 依据《股权激励计划》的规定，激励对象获授的股权增值权的行权价格依据草案公告 前日公司每股净资产价格确定。 3. 激励对象根据本激励计划所获授的股权增值权不享有进行转让、用于担保或偿还债务等处置权。 4. 激励对象行权后将获得公司支付的行权当日公司每股净资产价格与行权价格之间的差价。 七、其它条款 1. 《股权激励计划》不影响公司根据发展需要做出注册资本调整、合并、分立等行为。 2. 本股权激励管理制度未涉及内容，以《股权激励计划》规定为准。 3. 本股权激励管理制度报公司股东会审议后发布执行。 4. 股权激励不影响公司因发展需要做出注册资本调整、合并、分立、资产出售或购买、吸收以及其它合法行为。 5. 股权激励不构成公司对激励对象的聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司与激励对象的聘用关系按劳动合同执行。 6. 本制度由薪酬与考核委员会拟定，报董事会审议，由股东会决定颁布实施。 7. 本制度最终解释权由薪酬与考核委员会享有。