10.10.28关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
发文：上海证券交易所
文号：上证公字〔2010〕60号
日期：2010-10-28
关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
各上市公司：
为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。
特此通知。
上海证券交易所
二○一○年十月二十八日
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序
第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。
第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。
第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。
第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。
未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。
第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
第六条对于本所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，并应根据中国证监会《上市公司股东大会规则》延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关提案。
第七条上市公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。
第八条上市公司独立董事获得股东大会选任后，应自选任之日起30日内由上市公司向本所报送《董事声明及承诺书》，并在本所“上市公司专区”填报或者更新其基本资料。
独立董事任职资格需经国家有关部门核准后方可任职的，应自取得核准之日起履行前款义务。
第二节独立董事的任职资格
第九条独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。
第十条独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
第十一条独立董事候选人应具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他本所认定不具备独立性的情形。
第十二条独立董事候选人应无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
第十三条已在五家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为其他上市公司独立董事候选人。
第十四条在拟候任的上市公司连续任职独立董事已满六年的，不得再连续任职该上市公司独立董事。
第十五条以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少曾具备注册会计师（CPA）、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
第十六条上市公司独立董事任职后出现本节规定的不符合独立董事任职资格情形的，应自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
未按要求辞职的，上市公司董事会应在2日内启动决策程序免去其独立董事职务。
第十七条因独立董事提出辞职导致独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一的，提出辞职的独立董事应继续履行职务至新任独立董事产生之日。
该独立董事的原提名人或上市公司董事会应自该独立董事辞职之日起90日内提名新的独立董事候选人。
第三节独立董事的培训
第十八条上市公司独立董事应参加任职资格培训，培训时间不得低于30课时，并应取得独立董事任职资格证书。
第十九条上市公司独立董事任职后，原则上每两年应参加一次后续培训，培训时间不得低于30课时。
第二十条上市公司独立董事培训由本所或者本所授权的单位组织，采取集中面授、网络培训、座谈讨论、经验交流和公司实地考察等多种方式进行。
第二十一条上市公司独立董事培训内容包括公司上市公司信息披露、上市公司治理基本原则、上市公司规范运作的法律框架、独立董事的权利、义务和法律责任、独立董事履职实践及案例分析、独立董事财务知识以及资本市场发展等主题。
本所可根据实际需要,适时调整培训课程和培训材料。
第四节附则
第二十二条本指引所指“确定提名”，系指上市公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至上市公司。
第二十三条本指引所指“直系亲属”，系指配偶、父母、子女；“主要社会关系”系指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。
第二十四条本指引所指“重大业务往来”，系指根据《上海证券交易所股票上市规则》或者上市公司的公司章程规定需提交股东大会审议的事项，或者本所认定的其他重大事项。
第二十五条本指引所指“任职”，系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
第二十六条本指引自发布之日起实施。
原《上海证券交易所关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》、《上海证券交易所上市公司独立董事培训管理办法》同时废止。
附件：1.独立董事提名人声明
2.独立董事候选人声明
3.上市公司独立董事履历表。
上交所独立董事指引
上交所独立董事指引首先，上交所独立董事指引的背景和意义。
独立董事是上市公司董事会中的一类特殊董事，其独立于公司的管理层和股东，负责监督和提供独立意见，保护中小股东和公司利益。
上交所独立董事指引的发布旨在规范独立董事的任职条件、权利和责任，提高上市公司的治理水平和透明度，增强市场信心。
其次，上交所独立董事指引的主要内容。
该指引主要包括独立董事的任职条件、独立董事的权利和责任、独立董事的报酬和福利、独立董事的任期和连任等方面的规定。
其中，独立董事的任职条件包括独立性、专业背景和经验等要求；独立董事的权利和责任包括参与决策、监督管理、提供独立意见等；独立董事的报酬和福利应当合理且透明；独立董事的任期应当符合法律法规的规定。
再次，上交所独立董事指引的影响和作用。
该指引的发布对上市公司的治理结构和运作具有积极的影响。
首先，它提高了独立董事的地位和权威，增强了独立董事的监督和决策能力，有效减少了公司内部的道德风险和利益冲突。
其次，它促进了公司治理的透明度和公正性，为投资者提供了更多的信息和保护措施，提高了市场的稳定性和可预测性。
此外，它还推动了上市公司的规范化运作和持续发展，增强了市场竞争力和吸引力。
最后，上交所独立董事指引的实施和监管。
上交所将通过审核和监督上市公司的独立董事任职情况，确保其符合指引的要求。
同时，上交所也将加强对独立董事的培训和评估，提高其专业素养和履职能力。
监管部门也将依法对违反指引规定的行为进行处罚和纠正，保障市场秩序和投资者利益。
综上所述，上交所独立董事指引是一项重要的规范性文件，对于提高上市公司的治理水平、保护投资者利益、促进市场稳定具有重要意义。
上交所将继续加强对独立董事的监管和培训，推动上市公司的规范运作和可持续发展。
上海证券交易所上市公司独立董事培训管理办法
上海证券交易所上市公司独立董事培训管理办法文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2006.03.23•【文号】•【施行日期】2006.03.23•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知（发布日期：2010年10月28日，实施日期：2010年10月28日）废止上海证券交易所上市公司独立董事培训管理办法（2006年03月23日）第一条为推动上市公司现代企业制度建设，提高上市公司独立董事勤勉尽责、合规运作的守法意识，规范上市公司独立董事培训，根据中国证监会发布的《上市公司高级管理人员培训工作指引》和《上市公司独立董事培训实施细则》的规定，制定本办法。
第二条上市公司独立董事培训由上海证券交易所主办，包括授权委托有关单位举办的培训活动。
第三条各有关上市公司独立董事应当按照本所要求参加有关辅导培训和考试。
第四条上市公司独立董事参加辅导培训并经考试合格后，方可获得《独立董事任职资格培训证书》、《独立董事后续教育培训证书》。
第五条上市公司独立董事培训将采取集中面授、座谈讨论、经验交流和公司实地考察等多种方式进行。
第六条根据上市公司独立董事职责要求，独立董事培训课程包括公司治理的基本原则，上市公司运作法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任，独立董事指导意见及案例分析，上市公司信息披露和关联交易监管，独立董事应具备的财务监控意识和财务报表分析技能，董事会的运作等。
本所将根据实际需要，适时增加或调整有关培训课程和培训材料。
第七条上市公司独立董事未按本办法规定参加培训，本所有权依照《上海证券交易所上市规则》等规定对其进行处理。
第八条上市公司独立董事资格培训的时间不少于30课时。
任职两年内至少参加一次后续培训，每次不少于30课时。
第九条本办法未尽事宜，由本所修订。
第十条本办法自发布之日开始施行。
上海证监局关于2009年上海辖区上市公司董事、监事培训工作的通知
上海证监局关于2009年上海辖区上市公司董事、监事培训工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2009.06.12•【字号】沪证监公司字[2009]117号•【施行日期】2009.06.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证监局关于2009年上海辖区上市公司董事、监事培训工作的通知（沪证监公司字[2009]117号）上海各上市公司：为提高辖区上市公司董事监事履责能力，促进上市公司进一步提高规范运作水平，依据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事、监事培训实施细则》相关内容，我局定于2009年7月、9月、11月举办三期上市公司董事、监事培训班。
请各上市公司结合公司实际及我局培训总体安排，于2009年7月3日（周五）前上报2009年董事、监事参加培训统计表（见附件）。
现将我局培训具体安排通知如下：一、培训目标帮助上市公司董事、监事学习有关法律知识，明确权利、义务与责任，提升上市公司董事、监事职业道德和业务水平；了解资本市场现状、存在问题及监管要求，树立风险意识、规范意识和创新意识；巩固上市公司治理专项工作成果，努力提高辖区内上市公司质量，维护资本市场安全稳定。
二、培训原则深化专题讲解，邀请会计师事务所、律师等中介机构讲授热点问题、分析正反案例；灵活培训方式，在普及学习的基础上，将专题培训、董监事分开培训等方式作为普及学习的有益补充；拓展沟通渠道，利用短信平台及时传递培训信息、最新法律法规及规范性文件要点等；扩大培训范围，鼓励拟上市公司有关人员参加培训，为其进入资本市场做积极准备。
三、培训对象1.未参加我局2008年度培训的董事、监事；2009年新任董事、监事。
2.上市公司董事长、总经理、独立董事、财务总监及董秘可自愿参加；若兼任辖区其他上市公司董事、监事职务的，如一年内未参加过证监会及其他证监局、证券交易所培训的，应参加我局培训。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2014.09.22•【文号】上证发[2014]58号•【施行日期】2014.09.22•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的通知（上证发〔2014〕58号）各上市公司：为贯彻落实中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告〔2014〕33号）的要求，引导上市公司实施员工持股计划，规范上市公司及相关主体的信息披露行为，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（详见附件），现予以发布，自发布之日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引上海证券交易所二○一四年九月二十二日上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引第一节一般规定第一条为引导上市公司实施员工持股计划，规范上市公司及相关主体的信息披露行为，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和上海证券交易所（以下简称“本所”）《股票上市规则》，制定本指引。
第二条上市公司实施员工持股计划，应当遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则。
第三条上市公司实施员工持股计划，应当按照法律法规、中国证监会有关规定以及本指引的要求，履行必要的审议程序和信息披露义务。
第四条上市公司及相关主体不得利用员工持股计划进行内幕交易和市场操纵等证券欺诈行为。
第二节员工持股计划的制订第五条上市公司员工持股计划应当经董事会审议通过。
员工持股计划涉及相关董事的，相关董事应当回避表决。
公司应当及时公告董事会决议和员工持股计划草案摘要，并在本所网站披露员工持股计划草案全文、独立董事意见、监事会意见及与资产管理机构签订的资产管理协议（如有）。
第六条上市公司员工持股计划草案全文应当至少包括以下内容：（一）员工持股计划的参加对象、确定标准；（二）员工持股计划的资金、股票来源；（三）员工持股计划的最低持股期限（锁定期）、存续期限和管理模式；（四）员工持股计划持有人会议的召集及表决程序；（五）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；（六）员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式（如有）；（七）公司融资时员工持股计划的参与方式；（八）员工持股计划变更和终止的情形及决策程序；（九）员工出现不适合继续参加持股计划情形时，其所持股份权益的处置办法；（十）员工持股计划期满后所持股份的处置办法；（十一）其他重要事项。
废止的业务规则目录(第十批)
2002/8/26
自即日起废止。
3
上证理字[2002]
1号
上海证券交易所理事会会员管理委员会工作规则
上海证券交易所
2002/8/26
自即日起废止。
4
上证法字〔2007〕9号
上海证券交易所复核制度暂行规定
上海证券交易所
2007/11/19
于2016年11月18日发布的《关于发布<上海证券交易所复核实施办法>的通知》（上证发〔2016〕71号）所废止。
60号
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引
上海证券交易所
2014/9/26
于2016年9月30日发布的《关于发布<上海证券交易所沪港通业务实施办法（2016年第二次修订）>和<上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引（2016年修订）>的通知》（上证发〔2016〕60号）所废止。
12
上证发〔2014〕
10
上证发〔2014〕
61号
港股通委托协议必备条款
上海证券交易所
2014/9/26
于2016年9月30日发布的《关于发布<上海证券交易所港股通委托协议必备条款（2016年修订）>和<上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款（2016年第二次修订）>的通知》（上证发〔2016〕61号）所废止。
11
上证发〔2014〕
2015/9/7
于2016年8月5日发布的《关于进一步调整上证50ETF期权持仓限额管理有关事项的通知》（上证发〔2016〕35号）所废止。
15
上证发〔2016〕
14号
关于进一步做好珠海市博元投资股份有限公司股票终止上市及进入退市整理期交易有关事项的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2006.06.05•【文号】•【施行日期】2006.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知各上市公司：为推动和指导上市公司建立健全内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会＜关于提高上市公司质量意见＞的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本所制定了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，现予以发布实施。
上海证券交易所2006年6月5日上海证券交易所上市公司内部控制指引第一章总则第一条为推动和指导上海证券交易所（以下简称本所）上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会＜关于提高上市公司质量意见＞的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。
第二条内部控制是指上市公司（以下简称公司）为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。
它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。
第三条在本所上市的公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及本所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。
第四条公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章内部控制的框架第五条公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排：（一）公司层面；（二）公司下属部门及附属公司层面；（三）公司各业务环节层面。
上海证券交易所关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知
上海证券交易所关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2008.12.29•【文号】•【施行日期】2008.12.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知（发布日期：2010年10月28日，实施日期：2010年10月28日）废止上海证券交易所关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知各上市公司：为进一步做好上市公司独立董事任职资格备案工作，充分发挥独立董事的作用，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的规定，就独立董事任职资格备案有关事宜通知如下。
一、独立董事候选人的任职资格和独立性应当符合相关法律法规和规范性文件的规定，本所还将关注独立董事候选人的以下情形：（一）曾任职独立董事期间，未亲自出席董事会会议的；（二）曾任职独立董事期间，发表的独立意见经证实明显与事实不符的；（三）已在五家以上公司担任董事（独立董事）或高级管理人员的；（四）所任职的中介机构最近一年为该上市公司及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的；（五）最近三年受到本所公开谴责或二次以上通报批评的；（六）最近三年受到中国证监会及其他有关部门行政处罚的；（七）影响独立董事忠实勤勉和独立履行职责的其他情形。
独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在上述情形进行核实，并做出说明。
二、独立董事候选人应当按照中国证监会“《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知”的规定，取得独立董事资格证书。
三、上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，公司董事会秘书应当在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人的相关情况，并将《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等文件，以特快专递或传真等形式报送本所。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.12•【文号】上证发〔2024〕33号•【施行日期】2024.05.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知上证发〔2024〕33号各市场参与人：为深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，落实中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等政策文件要求，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，规范上市公司可持续发展相关信息披露行为，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（详见附件），适用于主板、科创板上市公司。
现予以发布，并自2024年5月1日起施行。
特此通知。
附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）上海证券交易所2024年4月12日上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）第一章总则第一条为深入贯彻新发展理念，推动高质量发展，引导上市公司践行可持续发展理念，规范可持续发展相关信息披露，上海证券交易所（以下简称本所）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，制定本指引。
第二条上市公司应当将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，逐步强化对经济、社会和环境的正面影响。
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.12.22•【文号】证监公司字[2005]147号•【施行日期】2005.12.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】职业教育与成人教育正文中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（证监公司字[2005]147号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。
二00五年十二月二十二日上市公司高级管理人员培训工作指引第一章总则第一条为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。
第二条上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。
第三条本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。
培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。
第四条上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知-证监[1997]16号
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知（１９９７年１２月１６日证监〔１９９７〕１６号）各省、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会）：为维护证券市场的健康发展，适应上市公司规范运作的实际需要，根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈公司法〉进行规范的通知》（国发〔１９９７〕１７号）以及国家经济贸易委员会《关于贯彻〈国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照〈公司法〉进行规范的通知》（国经贸企〔１９９５〕８９５号）等文件精神，中国证监会制定了《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》），现发给你们，请督促辖区内上市公司按照本通知的要求，做好公司章程的起草或修订工作。
《章程指引》的内容由正文和注释两部分组成。
正文部分中，以“〔〕”标示的内容，由公司按照实际情况填入。
发行内资股（Ａ股）或者境内上市外资股（Ｂ股），以及既发行内资股又发行境内上市外资股的上市公司（以下简称“上市公司”），应当按照《章程指引》注释部分的解释和说明，参考《章程指引》正文部分的规定和要求，在其公司章程中载明《章程指引》正文部分所包含的内容。
上市公司可以根据具体情况，在其章程中规定《章程指引》包含内容以外的、适合本公司实际需要的其他内容，也可以在不改变《章程指引》正文部分内容含义的前提下，对《章程指引》规定的内容做文字和顺序的调整或变动。
上市公司根据需要，对《章程指引》的内容进行删除或者修改的，应当在其向中国证监会申报的股票发行和上市及其他有关报批事项的申请材料中进行说明。