企业上市流程(1)
深交所上市条件和流程(一)
深交所上市条件和流程(一)深交所上市条件和流程1. 引言深交所作为中国证券市场的重要一员，上市条件和流程是每个公司都需要了解的重要内容。
本文将详细介绍深交所的上市条件和流程，并以简洁明快的方式进行梳理。
2. 上市条件为了保证公司上市后的稳定运营和投资者的利益，深交所设立了一系列的上市条件。
下面是一些主要的条件要求：•公司注册资本要求：深交所对上市公司的注册资本有一定要求，通常要求在一定范围之内。
•盈利能力要求：上市公司需要具备一定的盈利能力和良好的财务状况。
深交所会对公司的营业收入、净利润等指标进行审查。
•资产规模要求：深交所还会对公司的资产规模进行审查，要求公司有一定的资产规模和财务实力。
•没有重大违法违规行为：公司在申请上市前不能有过重大违法违规行为，否则将影响公司的上市申请。
3. 上市流程深交所的上市流程可以大致分为以下几个步骤：准备阶段•公司决策层意向确认：公司决策层与相关顾问、律师等进行沟通，确认是否符合上市条件。
•完善内部控制制度：公司需要在上市过程中完善并建立一套健全的内部控制制度。
•资料准备和整理：整理公司的财务报表、经营情况、法律文件等相关资料。
申请阶段•向深交所提交申请文件：公司需要将准备好的资料提交给深交所，包括上市申请书、招股说明书等。
•深交所审核：深交所将对申请文件进行审核，审核内容包括公司的注册资本、财务状况、经营情况等。
•募集资金：公司可以通过发行股票、债券等方式进行募集资金。
集中竞价定价阶段•发行方式确认：公司与承销商确定发行方式，如定价发行、网上发行等。
•完善发行文件：公司需要完善发行文件，包括招股公告、募集说明书等。
•审核与批准：深交所将对发行文件进行审查，并最终决定是否批准发行。
上市阶段•上市宣告：公司发行的股票将在深交所挂牌上市。
•上市交易：公司股票开始在深交所进行交易。
•监管与信息披露：公司需按照规定进行定期报告和临时公告，保证信息披露的及时性、准确性。
一个公司从进入上市辅导到最后成功上市，一般还要经过哪些步骤？
⼀个公司从进⼊上市辅导到最后成功上市，⼀般还要经过哪些步骤？⾸次公开发⾏（IPO）指通过境内券商提供的股份制改制、辅导、向中国证监会推荐发⾏上市服务，企业向公众公开发⾏股票并在交易所挂牌上市，筹资资⾦并成为上市公司。
IPO上市的主要步骤1. 股份改制。
中国的公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。
⼀般早期的、中⼩型的公司都是有限责任公司，但是法律规定上市的必须是股份有限公司，所以要把法律形式改变为股份有限公司。
（如已经是股份有限公司，则不需进⾏股份改制）2. 上市辅导。
改制为股份公司之后，券商必须对企业进⾏上市辅导，⼀般时间需要三到六个⽉，偶尔也有更长的。
主要是让企业建⽴起完全符合上市要求、相对完善的运营体制。
3. 材料申报。
辅导完成以后就是制作上市的申报材料，然后将申请⽂件提交证监会。
从开始制作到申报顺利的话⼤概需要两三个⽉时间。
4. 沟通反馈。
证监会受理申报材料之后会和企业以及相关中介机构反馈沟通，通过开见⾯会、出具书⾯的反馈意见等⽅式。
企业和中介机构要根据证监会的要求继续深⼊核查、说明，相应的修改完善申报⽂件。
这就是通常所说的'排队', 按照⽬前的审核速度，估计在1年左右，这个时间长度，各公司差异很⼤，长的有5～6年，短的8-9个⽉。
5. 发审会。
沟通得差不多以后，证监会就会组织召开发⾏审核委员会，俗称“上会”。
7名委员现场开会，请企业和保荐代表⼈当场答辩，5个⼈以上同意的话就算“过会”。
6. 发⾏上市。
通过发审会后，⼀般来说意味着证监会同意了企业的发⾏申请。
再对申报材料进⾏⼀些⼩的修改完善以后，证监会就会给发⾏批⽂（正式名称叫做核准⽂件），企业拿着这个⽂件就开始发⾏，然后向交易所申请挂牌上市。
中国证监会发⾏监管部⾸次公开发⾏股票审核⼯作流程按照依法⾏政、公开透明、集体决策、分⼯制衡的要求，⾸次公开发⾏股票（以下简称IPO⾸发）的审核⼯作流程分为受理、反馈会、见⾯会、初审会、发审会、封卷、核准发⾏等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
企业主板上市流程及时间
企业主板上市流程及时间一、企业主板上市流程1. 股份制改造企业要先确定股份制改造的方案。
这就像是给企业换个新的“骨架”，让它更适合在资本市场上活动。
企业得把自己的资产、负债等情况梳理清楚，把有限责任公司变成股份有限公司。
这时候可能要请专业的会计师、律师等来帮忙，他们就像是企业的“造型师”，把企业打扮得漂漂亮亮、规规矩矩的，符合上市的要求。
要进行资产评估，就是看看企业到底值多少钱。
这可不能瞎估，得按照一定的规则和方法，把企业的固定资产、流动资产、无形资产等都算清楚。
比如说企业的品牌、专利这些无形资产，以前可能没太在意，现在可都是能增加企业价值的宝贝呢。
建立健全的公司治理结构。
这就好比给企业建立一套好的“家规”，要有股东会、董事会、监事会等机构，大家各司其职，不能乱了套。
股东们就像企业的“主人”，董事会是“管家”，监事会则是“监督者”，这样企业才能健康地运转下去。
2. 上市辅导企业要聘请保荐机构。
保荐机构就像是企业上市的“导师”，要带着企业一步一步走向上市的大门。
他们会对企业进行全面的辅导，从公司治理到财务规范，从内部管理制度到对外信息披露，啥都得管。
进行尽职调查。
保荐机构要像侦探一样，把企业的情况查个底儿掉。
看看企业有没有什么隐藏的风险，比如说未披露的债务、潜在的法律纠纷之类的。
如果发现了问题，就得让企业赶紧解决，可不能带着“病”上市。
辅导企业的董事、监事和高级管理人员。
要让这些人知道上市是怎么回事，他们有哪些责任和义务。
毕竟他们可是企业的“掌舵人”，要是他们不懂规矩，那企业可就容易偏离航线了。
3. 申报与审核企业要准备好各种申报材料。
这可真是个大工程，要把企业的招股说明书、审计报告、法律意见书等一大堆材料准备齐全。
招股说明书就像是企业的“简历”，得把自己的业务情况、财务状况、发展前景等都写清楚，好让投资者了解自己。
向证券监管机构申报。
把材料交上去之后，就等着审核了。
审核就像是一场严格的“考试”，证券监管机构会对企业的材料进行细致的审查，看看企业是否符合主板上市的条件。
中小板上市流程
中小板上市流程
中小板上市流程如下：
1. 预审核阶段：在申请在中小板上市的公司提交相关材料后，中国证监会将对其进行初步审核。
如果公司的申请材料齐全、格式符合要求，中国证监会将在受理申请后20个工作日内完成预审核，并将结果通知公司。
2. 发行审核委员会审核阶段：在预审核后，中国证监会将组织发行审核委员会对申请在中小板上市的公司进行审核。
发行审核委员会将根据公司的财务状况、公司治理、盈利能力等因素，对公司是否符合上市条件进行审核。
3. 核准发行阶段：在发行审核委员会审核通过后，中国证监会将核准公司在中小板上市，并出具核准发行文件。
公司应当在收到核准发行文件后的10个工作日内，向中国证监会提交上市申请报告和相关材料。
4. 上市交易阶段：在中国证监会核准发行后，公司将在指定的时间、地点进行上市仪式，并在中小板正式上市交易。
需要注意的是，中小板上市流程较为复杂，建议寻求专业的金融机构或者法律机构进行咨询。
新股上市流程
新股上市流程
新股上市是一家公司首次公开发行股票并在证券市场上交易的过程。
下面是一般情况下新股上市的流程：
1.筹备阶段：
公司选择合适的证券交易所和上市板块。
拟定公司的上市计划，包括定价、发行量、发行对象等。
选择承销商（投资银行）进行股票发行。
2.招股阶段：
公司向投资机构和个人投资者发行股票。
公司和承销商进行路演，向潜在投资者介绍公司业务、财务状况、发展前景等。
投资者提交购买意向书，承销商根据情况确定发行价和发行量。
3.注册生效阶段：
公司提交上市申请文件给证监会或类似监管机构进行审查。
审查通过后，证监会或相关监管机构颁发批准文件，注册生效。
4.定价和发行阶段：
公司和承销商确定最终发行价和发行量。
定价完成后，发行股票给投资者。
5.首次公开交易（IPO）：
发行后，股票在证券交易所上市交易。
首次公开交易发生后，股票可以在证券交易所上市交易。
6.持续监管阶段：
上市后，公司需遵守证券法规的规定，并接受证监会或证券交易所的监管。
公司需要按时披露财务信息和经营状况，向投资者公布信息。
7.股票交易和投资者关系管理：
公司需要管理股票的交易，确保流动性和市场活跃度。
维护良好的投资者关系，提供及时有效的信息披露和沟通，以吸引更多的投资者和资金。
总的来说，新股上市是一项复杂的过程，需要公司和相关机构充分准备，确保合规性和顺利进行。
境内公司纳斯达克上市流程
境内公司纳斯达克上市流程
境内公司纳斯达克上市的流程如下：
1. 首先，公司需要满足纳斯达克交易所的上市要求。
这些要求包括公司的市值、股价、财务状况、股权结构等方面的条件。
公司需要进行自我评估，并确保符合这些要求。
2. 公司需要选择一家合适的投资银行作为主承销商，该银行将协助公司进行上市的各项工作。
3. 公司需要提交一份上市申请，包括一系列的文件和材料，如招股说明书、财务报表、公司章程等。
这些文件需要经过美国证券交易委员会（SEC）的审核。
4. 一旦申请获得SEC的批准，公司可以开始进行路演推介活动，向潜在的投资者介绍公司的业务和投资机会。
5. 在完成路演后，公司将确定发行价和发行股票数量，并开始进行股票发行。
发行股票的过程中，公司可能会进行一些市场营销活动，如机构投资者会议、路演演讲等。
6. 在股票发行完成后，公司的股票将在纳斯达克交易所上市交易。
公司和投资者可以通过纳斯达克交易系统进行股票交易。
7. 上市后，公司需要遵守纳斯达克交易所的相关规定和要求，如定期报告、信息披露等。
需要注意的是，境内公司纳斯达克上市的流程可能会因具体情况而有所不同，公司需要根据自身情况进行具体操作，并与相关的专业服务机构合作。
《企业上市流程》课件
编制招股说明书
招股说明书是企业向投资者全面 介绍自己的有关情况、经营业绩 、财务状况等内容的法律文件， 也是企业上市过程中的重要文件
之一。
准备相关证明文件
包括公司章程、股东名册、财务 报表等文件，确保文件的真实性
和完整性。
提交申请并受理
选择上市地点
根据企业自身情况和战略 规划，选择合适的上市地 点，如上海证券交易所、 深圳证券交易所等。
完成辅导工作
完善企业治理结构
01
在辅导过程中，进一步完善企业治理结构，建立健全的内部控
制体系。
提高信息披露质量
02
加强企业信息披露工作，提高信息披露的质量和透明度。
完成财务、法律等准备工作
03
按照上市要求，完成企业财务、法律等准备工作，确保企业符
合上市条件。
03
申请与核准
制作申请文件
确定上市主体
提交申请材料
将制作好的申请文件和相 关证明文件提交给证券监 管部门或交易所进行审查 。
受理与审核
证券监管部门或交易所对 申请材料进行受理和审核 ，确保申请材料的合规性 和完整性。
审核流程与核准
01
初审
证券监管部门或交易所对申请材料进行初步审查，核实申请材料的真实
性和完整性。
02 03
反馈与补正
针对初审中发现的问题，证券监管部门或交易所会向企业发出反馈意见 ，要求企业进行补正。企业需按照反馈意见要求进行补正，并重新提交 申请材料。
合规性审查
合规性要求
企业上市需要符合一系列的合规性要求，包括公司治理、内部控制、财务报告等方面。这些要求是为 了保证企业的规范运作和透明度，保护投资者的利益。
中小企业上市路径设计 第一讲
中小企业上市路径设计主讲老师：郭宏宇上市既是企业发展初期的美好愿景，也是企业快速发展乃至成熟阶段重要的融资方式。
从上市的时机来看，企业可以选择在快速发展期或成熟期上市；从上市的地点来看，企业可以选择国内上市或海外上市；从上市的股票市场来看，可以选择主板、中小板或创业板上市；从上市的方式来看，可以选择IPO方式或利用壳资源上市。
权衡各种上市方案，并据以设计上市路径，对于亟需获取发展所需资金或改善股权结构的企业而言，无疑有着重要的意义。
一、分析上市的成本收益尽管当前企业将上市作为做强做大的象征之一，但是，这绝不意味着上市有百里而无一害。
通过以下对上市益处与弊端的归纳，企业可以对上市的成本收益进行初步分析。
（一）中小企业公开发行上市的五点益处对于公开上市发行的益处，我们将其归为以下五点：1．开辟融资渠道为中小企业开辟一个持续的融资渠道，有广泛股权基础的公司可以在需要时更容易地进入资本市场进行融资。
从表1可以看出，企业在成熟阶段存在扩大投资和调整资金结构的融资需求，需要大量长期资金，并且企业具备一定经济实力与风险承受能力，所以股票融资方式可以满足这一融资需求。
如在快速发展阶段引入风险投资，由于风险投资需要退出渠道，对上市有更高的需求。
表1 企业不同发展阶段的融资特点要点：经营投资活动与融资活动是紧密联系在一起的。
2．树立企业形象（1）使公众更多地了解企业，有利于企业树立品牌，提高形象，更有效地开拓市场。
（2）由于对上市公司的信息披露要求，上市公司的公众信任度更高，借款能力更强。
参考资料苏宁集团副总裁孙卫民，孙卫民表示苏宁上市并不像外界所传的已进入实质性阶段，现在公司仍在筹备上市的正常运作中。
公司之所以走上市之路既不像外界所猜测的是为进一步扩张争取资金，更重要的是为提升企业的形象，可以说是苏宁的一次“脱胎换骨”。
——中华商务网“就我省已有的这些海外上市公司来看，他们并非是因为资金问题，更重要的是为了更广阔的国际市场。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业上市流程根据证监会2006年5月以布的《首次公开发行股票并上市管理办法》，企业实现上市需要经过改制重组、辅导推荐、材料申报、发行上市四个阶段完成相应工作。
一、改制重组阶段企业改制重组的目的是要成立一个股份公司，以股份公司为基础上市，这项工作通常应在专业机构的协助下完成。
应在董事长领导下，成立改制领导小组；选择保荐机构及保荐代表人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所。
从而组建一个完整的上市工作团队。
具体可按以下八个步骤展开工作：第一：企业成立改制小组。
企业要成立专门的改制领导小组，小组由企业抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，企业主要负责人全面统筹。
企业改制领导小组要制定工作方案，其主要工作包括：（1）全面协调企业与市政府各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；（2）配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；（3）与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；（4）负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；（5）完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。
第二：聘请相关中介机构。
拟上市企业要聘请证券公司（即卷商）、会计师事务所、资产评估事务所、土地评估机构、律师事务所协助工作。
1、证券公司的主要工作：（1）设计改制方案；（2）对资产重组、股本总额、股权结构、筹资用途、发行方案等进行指导；（3）协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；（4）起草、汇总、报送全套申报材料；（5）组织承销、挂牌上市。
2、会计师事务所主要工作：（1）各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；（2）负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的则务处理符合规定：（3）协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；（4）对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测。
（5）对公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报告。
3、资产评估事务所在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。
4、土地评估机构对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估。
5、律师事务所协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；起草法律意见书、律师工作报告；为股票发行上市提供法律咨询服务。
第三：确定改制方案。
领导小组配合中介机构通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，设计改制方案。
券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。
审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整，也是制作申报材料的基础，需要企业全力配合。
第四；召开分工协调会。
协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。
各中介机构经过审慎调查阶段了解公司，券商将召集所有中介机构召开分工协调会。
协调会将根据工作进展情况不定期召开。
第五：组织中介机构开展工作。
根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。
第六：报批改制方案。
股份公司筹建工作基本完成后，向市国资委报请改制方案，主要包括：股权设置方案及设立股份有限公司的批准文件；职工安置方案；股权设置方案；公司设立申请书；主管部门同意公司设立意见书；企业名称预核准通知书；发起人协议书；公司章程；公司改制可行性研究报告；资金运作可行性研究报告；资产评估报告及资产评估标准文件；土地使用权评估报告书及国有土地使用权评估备案文件；发起人货币出资验资证明。
中小企业由市国资委审批，大型企业由市国资委初审后出具意见转报市政府审批。
第七：召开创立大会。
企业取得市国资委批复后，召开股份公司创立大会，选举产生董事会和监事会。
第八：取得营业执照。
在股份公司创立大会召开后30天内，向市工商行政管理局报送批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。
工商局在30日内作出决定，取得营业执照。
二、辅导推荐阶段在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导。
辅导内容主要包括以下方面：（1）股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；（2）股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：（3）对公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；（4）建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作；（5）依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；（6）建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；（7）建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；（8）规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；（9）公司董事、监事、高级管理人员及持有5％以上(含5％)股份的股东持股变动情况是否合规。
（10）辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料：一是辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件)；二是辅导协议；三是辅导计划；四是拟发行公司基本情况资料表；五是最近两年经审计的财务报告，包括资产负债表、损益表、现金流量表等。
辅导协议应明确双方的责任和义务。
辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。
辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。
三、材料申报阶段1、申报材料制作辅导完成后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以正式递交发行申请文件（申报材料）。
申报材料由保荐机构与各中介机构分工制作，然后由保荐机构汇总并出具推荐函，最后由保荐机构完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。
会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。
2、申报材料上报（1）初审：中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。
未按规定要求制作申请文件的，不予受理。
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。
主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。
中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
（2）发行审核委员会审核：中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。
（3）核准发行：依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。
予以核准的，出具核准公开发行的文件。
不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。
中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。
发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。
中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。
四、发行上市阶段1、获取批文。
股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。
2、刊登招股说明书。
要完成信息披露、路演、发行、登记、上市仪式、工商变更等一系列工作。
通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。
3、刊登上市公告书。
在交易所安排下完成挂牌上市交易相关工作，并刊登上市公告书。
股份有限公司应设立哪些组织机构？股东大会、董事会、经理、监事会。
企业如何选择中介机构？企业股票发行上市需要聘请中介机构，企业和中介机构之间是一种双向选择的关系，企业在选择中介机构时应该注意以下几个方面：（1）中介机构是否具有从事证券业务的资格。
在我国，会计师事务所和资产评估师事务所从事股票发行上市业务必须具有证券从业资格，证券公司须具有保荐承销业务资格。
（2）中介机构的执业能力、执业经验和执业质量。
企业需要对中介机构的执业能力、执业经验和执业质量进行了解，选择具有较强执业能力、熟悉企业所从事行业的中介机构，以保证中介机构的执业质量。
此外，中介机构的声誉实际上是其整体实力的综合反映，良好的声誉是中介机构内在质量的可靠保证。
（3）中介机构之间应该进行良好的合作。
股票发行上市是发行人以及各中介机构“合力”的结果，中介机构之间应该能够进行良好的合作，尤其是在保荐机构与律师、会计师等之间。
（4）费用。
中介机构的费用是企业控制发行上市成本需要考虑的一个重要问题，具体收费或收费标准一般由双方协商确定。
创业公司应考虑去何处上市？最近汉理资本正在协助国内一家领先的、富有特色的软件外包公司，进行股权私募融资。
公司侧重于对日软件外包，所以在东京和大陆均有运营和团队，所以既可以做中外合资的“境内”（on-shore）投资，也可以设法做“境外”“红筹”（off-shoreredchip）模式。
潜在投资人普遍都关心，公司未来考虑去何地上市？公司在财务顾问的协助下，目前倾向于赴即将在深圳推出的创业板，而不是海外纳斯达克、香港或东京股票交易所。
创业企业究竟未来何处上市？我们的主要考量为：（一）如何体现公司的真正价值与股东权益最大化：在美国纽交所和纳斯达克上市的中国软件外包公司，市盈率（PE）目前普遍不高，一家已非常知名的同行仅有20多倍PE.恰恰相反，国内A股上市公司，软件与服务业（Software&Services）平均行业市盈率为100多倍，是所有A股行业中市盈率中较高的。
我们的一家同行在深圳中小板块去年底上市，目前的市盈率近70倍。
国内资本市场比较美国资本市场，对软件外包企业的价值认定相差三倍之多。
（二）品牌与未来业务拓展：该公司计划通过上市，不仅筹集新的资金，也想借此提升品牌，打入国内证券业、金融业，拓展国内软件开发、销售市场，而进军欧美市场则是未来较遥远的计划。
所以，公司的“针对性市场和客户”在日本与国内，而暂时不在西方欧美。
（三）高成长性与政府的支持：国内创业板将体现出高成长性，同时当地政府的大力支持、引荐也是密不可分的。
该公司在江苏省得到当地政府的大力扶持，它2007年已是“中国软件外包25强”之一、“江苏省软件外包十强”（第二名），2008年有望成为江苏省软件外包行业的冠军。
该公司已运营近五年，总收入与净利润每年以50％-100％在增长，团队稳健扎实、技术力量强、服务意识与质量属上乘。