技术经济学第5章项目可行性研究及市场调查

建设项目的阶段划分பைடு நூலகம்
一个建设项目要经历投资前期、建设期及生产经营 期三个时期，其全过程如下图所示：
投资前期
建设时期
生产时期
机 会 研 究
初 步 可 研
项 目 建 议 书
可 行 性 研 究
项 目 评 估
投 资 决 策
谈 判 签 约
工 程 设 计
施 工 安 装
试 运 转
竣 工 验 收
项
投 产
目 后 评
估
国内外可研的发展状况
之后计委、建委、经委、人民银行也先后下达文件，给 予可行性研究在建设项目中的一个法定的地位。
1987年计委又颁发了： 《关于建设项目经济评价工作的暂行规定》 《建设项目经济评价方法》 《建设项目经济评价参数》等重要文件，使我国可行性 研究及经济评价工作走上了规范化、科学化的道路。
可行性研究是项目投资前期阶段中的一项 重要工作，是研究和控制的重点。
可行性研究的作用
① 作为经济主体投资决策的依据 ② 作为筹集资金和向银行申请贷款的依据 ③ 编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备生
产预安排的依据 ④ 作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的 依据 ⑤ 与项目协作单位签订经济合同的依据 ⑥ 作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可文件
可行性研究概述
✓ 可行性研究的概念 ✓ 可行性研究的作用 ✓ 可行性研究的阶段划分 ✓ 可行性研究的基本工作程序 ✓ 可行性研究报告的编制依据 ✓ 可行性研究的编制原则 ✓ 可行性研究的内容
可行性研究的概念
可行性研究(Feasibility Study)
建设必要性、可能性
技术先进性、适用性 经济盈利性、合理性
工程项目的必要性、 可行性、合理性
国内外可研的发展状况
可行性研究起自30年代的美国，初次用于对 田纳西流域的开发和综合利用的规划，取得明显 经济效益。二战后由于大规模经济建设，使这一 方法得到很多应用。到60年代，经过一些工业化 国家的应用、总结和提高，形成了一套比较完整 的理论、工作程序和分析论证的科学方法，得到 广泛应用，已成为一门集自然科学、经济科学、 管理科学为一体的综合性学科。
内容：地区情况，工业政策，资源条件，劳动 力状况，社会条件，地理环境，国内外市场情况及 项目的社会影响。
可行性研究的阶段划分
2.初步可行性研究
要求：投资及成本估算±20％，时间3～5月， 花费占0.25％～1.25％。
内容：市场、原材料及投入、厂址、经济规模 及主要设备选型。
任务：对机会研究的投资建议具体化为多个比 选方 案，并进行初步评价，筛选方案，确定项目的 初步 可行性。
不确定性分析
本章内容
5.1可行性研究概述 5.2市场调查方法 5.3市场预测方法
不确定性分析
本章要求
➢ 熟悉可行性研究的概念和工作程序 ➢ 明确可行性研究报告的作用和编制依据 ➢ 掌握可行性研究报告的基本内容 ➢ 了解市场调查的方法
本章难点
➢ 可行性研究的概念和工作程序 ➢ 可行性研究报告的作用、编制依据和基本内容
进行细致分析， 减少项目不确定 性，防范风险。
可行性研究的阶段划分
1.投资机会研究 考虑投资目标，鉴别投资机会。较粗略，不能直
接用于决策。机会研究要解决两个方面的问题，一是 社会是否需要，二是有没有可以开展的基本条件。
要求：对投资额的估算±30％，时间1～3月，花 费占总投资的0.2%～1.0％ 。
制定工作 市场调查 方案研制 项目
计划
与预测 与优化 评价
签订 委托 协议
重新构 想或设 否
计方案
符合 要求 否？
是
编写并提交 《报告》
可行性研究报告的编制依据
国民经济中长期发展规划和产业政策：例如，国家关于一定时 期内优先发展产业相关政策、国家为缩小地区差别确立的地区 开发战略，以及国家为加强民族团结而确定的地区发展规划。 项目建议书：项目建议书是工程项目投资决策前的总体设想， 主要论证项目的必要性，同时初步分析项目建设的可能性，它 是进行各项投资准备工作的主要依据。 委托方的意图：可行性研究的承担单位应充分了解委托方建设 项目的背景、意图、设想，认真听取委托方对市场行情、资金 来源、协作单位、建设工期以及工作范围等情况的说明。
联合国工业发展组织(UNIDO)
1978年《工业可行性研究手册》 1980年《工业项目评价手册》
国内外可研的发展状况
1981年国务院第30号文件把可行性研究作为建设前期工 作中一个重要技术经济论证阶段，纳入基本建设程序，作为 编制和审批项目任务书的基础和依据。
1983年国家计委下达了《关于建设项目进行可行性研究 的试行管理办法》：
可行性研究的阶段划分
3.详细可行性研究 要求：投资估算精度±10％，时间几个月至2年，
花费0.5%～3％ 。
任务：对工程项目进行深入技术经济分析，重 点是对项目进行财务评价和国民经济评价。选择出 最优(或满意)方案，并提出研究结论，为正确进行 投资决策提供依据。
可行性研究的基本工作程序
组建工作 小组
可行性研究报告的编制依据
有关的基础资料：进行厂址选择、工程设计、技术经济分析 需要可靠的自然、地理、气象、水文、地质、经济、社会等 基础资料和数据。 有关的技术经济方面的规范、标准、定额等指标：例如，钢 铁联合企业单位生产能力投资指标、饭店单位客房投资指标 等，都是进行技术经济分析的重要依据。 有关经济评价的基本参数和指标：例如，基准折现率、社会 折现率、基准投资回收期、汇率等，这些参数和指标都是对 工程项目经济评价结果进行衡量的重要判据。
可行性研究是建设前期工作的重要内容，是基本建设程 序中的组成部分，它的任务是根据国民经济长期规划和地区 规划、行业规划的要求，对建设项目在技术和经济上是否合 理和可行，进行全面分析论证，作多方案比较，给出评价， 为编制和审批设计任务书提供可靠的依据。进一步明确了可 行性研究的编制程序、内容和评审方法。
的依据 ⑦ 作为该项目工程建设的基础资料 ⑧ 作为项目科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据 ⑨ 作为对项目考核和后评估的依据
可行性研究的阶段划分
机会研究
初步可行性研究
详细可行性研究
提出具体投资 项目的设想并 对设想进行粗 略分析。
进行市场研究， 主要任务是解决 项目建设的“必 要性”问题。