新制度经济学(周其仁)第08讲 合约研究
制度经济学精品课件 (4)
以状态 2 比 1 以状态 3 比 2
同学的问题
• 周老师上课讲到成本问题，说历史成本不是成本，然后举 例看一部电影的种种成本。其中老师说到一条：若看完电 影后，发现不好看，有什么成本？后来老师讲这对将来的 行为有影响，有成本。我也同意说，看完电影会对以后的 行为产生影响，但是不同意产生了成本。以后的行为还没 有做，所以成本还没有产生，而到以后考虑是否看电影时， 这次看的电影已经是历史了，历史成本不是成本。我觉得， 看完电影发现不好看，这个行为只是简单的认识行为，交 易在决定是否看电影时已经发生，认识行为不是交易，认 识行为只改变我们的信息集和电影的边际效用函数，也就 是说，只有有确切行动，如看或不看，才会产生成本，而 没有确切交易的认识行为，如看完电影发现不好看，只改 变我们的成本函数，并不产生直接成本。所以，我觉得看 完电影发现不好看，只改变我们以后看电影的成本函数， 却不产生直接成本。guanpanlong@
– 刘元胜 <yuanshengliu@
同学的笔记
• 另一个限价导致额外交易费用的例子是我自己上小学的经历。小学是义 务教育，理论上是不交学费的，这是一个公共物品，但教育资源是有限 的，于是它不是共用物品，存在着竞争。面对这种竞争一个中外都有的 制度就是学区制：由于是义务教育，所以也不能选择，必须在小孩所在 学区内的小学就读。在美国，学区是由居住地址决定的，所以好学校所 在学区的房子也贵；在中国，学区是由户口所在地决定的，换户口显然 没搬家容易。也有允许跨区上学的，但是要交一笔不菲的“择校费”的。 事实上这两种情况是同时存在的，择校费有上线（限）的，好学校的入 学许可仍然供不应求，许多家长愿意交钱还是没法让小孩上好学校。我 那时还小，不知道父母最后到底托了多少“关系”解决了这件事，让我 得以跨区去上一所比较出名的小学。但记得上学前的暑假临时搬到了小 学所在学区的姥姥家，还有人上门家访，问我问题，然后我按着母亲教 导的答案照说，小学六年我的学费也一直比同班的许多同学贵。上大学 前去办户口迁移才知道户口在上小学时已转到了姥姥家。而这件事中的 “择校费”、“关系”、“临时搬家”等等无疑都可算作交易费用。现 在我小表弟前年上小学也是跨区，但好像就已经不太用关心改户口的事 了，只是“择校费”更加昂贵了。其实这个时候“择校费”已经可以认 为是市价了。 （光洁，00610180）
新制度经济学-八章-制度变迁-1
思考题
初级行动团体与次级行动团体的区别？
初级—创新者、策划者、推动者（最先发现潜在的 利益并提出获利方案，他们单独或与次级行动团 体共同努力实施此方案，从而实现制度变迁）
次级—制度变迁的具体实施者
因而无主体（哈耶克）； （2）建构理性主义变迁观—制度的变迁完全由人的
意志来决定，是人们设计、选择的结果（诺思）。 制度变迁的主体--有意识地推动制度变迁或者对
制度变迁施加影响的单位（个人、团体、政府）。
三、制度变迁的主体
两种主体：
初级行动团体—新制度的策划者和发动者； 提出支配制度安排创新进程的决策。
（三）制度变迁的连锁效应
连锁效应：国民经济中各个产业部门之间相 互联系、相互影响和相互依赖的关系机制。
制度“连锁”：一项制度变迁导致其他制度 也发生变迁的一种（连锁）效应。
前向连锁：一项制度的变迁将对以该项制度 为基础和依托的其他制度安排产生促进或制 约的影响。
后向连锁：一项制度的变迁对该项制度赖以 产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或 限制的影响。
由于制度变迁的成本-收益的分布往往是非对称的， 受益者未必承担成本或承担较少。因此，某些制度 变迁可能以很多人的利益损失为代价（如羊主团的 例子）。
第一节 制度变迁概述
一、制度变迁 二、制度变迁的动因 三、制度变迁的主体
三、制度变迁的主体
两种观点： （1）演进主义变迁观—制度变迁是自然演进的过程，
三、制度变迁的主体
结论：制度变迁是有主体的，但任何主体的制度 变迁行为和变迁方案，最终由客观条件决定的。
制度变迁理论
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
新制度经济学讲义契约理论PPT课件
05 契约理论的挑战与未来发 展方向
契约不完全性的挑战
信息不对称
由于信息不对称，交易双 方难以完全了解对方的情 况，导致契约不完全。
交易成本
交易成本的存在使得契约 难以完备，包括谈判、签 订、执行和监督等成本。
未来不确定性
未来的不确定性使得双方 难以预测未来可能发生的 情况，从而难以在契约中 明确规定。
契约理论为企业、政府和其他组 织提供了优化资源配置、降低交 易成本和提高效率的理论基础和
实践指导。
契约理论有助于揭示不同经济环 境下契约行为的特点和规律，为 政策制定和制度创新提供理论支
持。
对未来的展望
随着经济全球化和信息技术的发展，契约理论将面临更多新的挑战和机 遇，需要不断拓展和完善。
未来研究可以进一步深化契约理论与其他学科领域的交叉融合，如心理 学、社会学和法学等，以更全面地揭示人类行为和经济活动的内在机制。
契约的执行与违约
要点一
总结词
契约的执行是保障各方权益的关键环节，而违约则可能导 致法律纠纷和经济损失。
要点二
详细描述
契约的执行是保障各方权益的重要环节，通常需要通过法 律手段来执行。如果一方违反了契约条款，另一方可以寻 求法律救济。为了减少违约风险，通常会设置违约金等约 束机制。违约行为可能导致多种后果，如赔偿损失、信誉 受损等，甚至可能面临法律制裁。因此，在制定和执行契 约时，应充分考虑各种因素，确保契约的履行。
契约理论的应用范围广泛，涵盖了企业治理、产业组织、劳动经济学和国际经济等 领域。
契约理论的重要性
契约理论对于理解市场经济运行和制度 安排具有重要的理论意义，它揭示了市
场经济中交易的内在结构和机制。
契约理论对于政策制定和实践指导具有 重要的现实意义，它为政府和企业提供 了优化资源配置、降低交易成本和提高
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义第一章入门知识一、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的一门新兴经济学分支。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从人的实际出发研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
自亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最大的不同在于运用边际分析方法研究制度的内生化及其对经济绩效的影响。
沿用和承袭了新古典经济学的核心假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运用新古典经济理论来解释制度安排的运行和演化。
扩展价格理论，使之一般化，并将其应用于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适用范围，提高了其预测能力。
新古典模型建立在零交易费用、完全个人理性和外生的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析方法上，没有严格地考虑制度约束和交易费用。
因此，只能在高度抽象的意义上用来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被无成本的生产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
周其仁新制度经济学
周其仁《新制度经济学》课堂笔记第一章新制度经济学导论从一支铅笔开始? 铅笔的来历–铅？? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权? 1897年开始石墨的商业性生产? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨”–“前身”数之不尽《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。
现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。
再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。
哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司；? 铅笔制造厂：? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制；? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学的合约企业理论
新制度经济学的合约企业理论
陈放鸣
【期刊名称】《上海经济研究》
【年(卷),期】1999()7
【摘要】正统经济学,因不含关于企业理论的分析框架,尤显其精致.其实这只是一种初级理论形态.新制度经济学的合约企业理论是突破其完美体态的一个重大进展.
一、企业的契约性质自70年代以来,产权理论在企业原理的研究中形成了二个发展分支:一是交易成本说,二是委托代理理论.这两个理论的共同点是强调企业的契约性,探讨降低交易费用与企业治理结构之间的效率关系.企业是产权主体交易产权的一种合约性组织,是治理关于产权安排的一系列契约(合同)的网络体.随着人们对企业契约性质认识的加深,现代企业理论被逐步上升为“企业的契约理论”.
【总页数】7页(P36-41)
【关键词】新制度经济学;合约企业理论;企业;契约性质
【作者】陈放鸣
【作者单位】中国人民大学经济系
【正文语种】中文
【中图分类】F271;F091.349
【相关文献】
1.当前债转股问题研究——基于新制度经济学与合约理论 [J], 中国银行四川省分行课题组
2.马克思主义经济学与新制度经济学企业理论之比较研究——以马克思和科斯的企业理论为考察基点 [J], 余惠芬;唐波勇
3.马克思经济学与新制度经济学的比较——评《企业理论研究——马克思经济学与新制度经济学的比较》 [J], 王丹
4.企业理论的研究——从新古典经济学到新制度经济学理论演进的视角 [J], 李想
5.新自由主义企业理论方法论的政治经济学批判--新制度经济学与马克思主义经济学的比较 [J], 刘凤义
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交易费用的几种定义
科斯定理
清楚的产权界定是市场交易的前提条件（1959） 所谓“不变定律”（1960） 反思社会成本“问题”：从交易费用来理解人的行为和选择 表达和理解的迷雾
2012-8-2
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交易费用的测度
关于测度和测量（measurement)
为什么测度是重要的？ 定性研究与定量研究的一体性 测度也是一种抽象（A.Alchian的口述传统) 当心“量化研究”的陷阱
第8讲 合约研究
上讲小结 交易费用的测度 转让权、交易与合约 合约要点 合约的结构 从实例看合约 合约的履行定律和选择定律 在合约中界定产权
2012-8-2 1
上讲小结
交易费用的发现
面对有待解释的现象（企业、行为的外部影响） 成本的理念——机会集合、选择时不得不放弃的收益、面对 未来 使用价格机制的费用（科斯） 转移、获取、保护产权相关的费用（巴泽尔） 经济系统运行的费用（阿罗） “制度费用”（张五常）
2012-8-2
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合约选择（1）
从营销人员的薪资形式谈起
固定工资＋差旅费 销售提成 思考：上述两类合约各有什么特点？在选择合约形 式时考虑了哪些因素？
“分享合约（share cropping）”的研究
张五常（1969）选博士论文的题目 芝加哥口述传统的影响
举一反三：流水线工人，办公室文员，技术员， 医生，大学教师、投资银行家的薪资安排
2012-8-2
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合约选择（2）
选“量”
西瓜论“斤”、论“个”、还是论“堆”作价？ 油画论“幅”还是论“平方尺”？ 化妆品论什么？为什么？ 酒可以散打，也可以论瓶，又是为什么？
断卖——银货两讫 租，或先租后买 典当：约定时间内可赎回，过期即卖 从“任期总统和终身法官”谈起 合约怎样选期？
基数、序数与边际量 对交易费用的测量和估算
Wallis and North(1988): 1970年交易部门占美国 GNP的47-55%，1870年占26%； Scherer (1987): 1959年，公司的平均营销费用 （marketing cost）占西德最终消费者价格的49%.
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2012-8-2
2012-8-2
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交易费用的测度（续）
A. Benham (1997,1998)：测度交换成本
20世纪90年代在不同的国家，在2个星期内装有一部商用电话的费用
马来西亚，130美金 阿根廷，6000美金 埃及，官方价格 295美金（紧急安装 885美金）；当时装有电话的公寓 比同等条件但没有电话的公寓价格高1180－1770美金 开罗，占交易房价的12％（6％为税，6％为注册和律师费，其中房地产 经纪人费1.5%); 美国的圣路易斯，1.5%；加经纪人6％ 1989年的秘鲁，价格上比美国高4倍，等待时间为280倍（41周对1天） 阿根廷，价格是美国的2倍，等待时间30倍 马来西亚，与美国的价格和等待时间相同 匈牙利1989年前，要等30－40星期，取消货币和进口管制后，2周
转让权与“合约”
转让权——关于资源自用与出让的选择权 利 “合约”的要素：
两方或多方实施转让权的权限与能力 双方或多方的合意：“邀约（offer)”与“对价 （consideration)” 各方关于“放弃”的承诺 具有法律的强制力，以保障承诺的履行
第一方保障 第二方保障 第三方保障
法律限制合约与交易费用（以最低工资 法为例）。
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进一步观察和思考合约
合约的经济性质是界定并执行转让权， 关键是约束交易行为而界定转让权实施 中的“公共域”，从而降低交易费用， 增加成交机会，扩大交易范围。 修改后的科斯定律：产权在交易中被进 一步界定。 “产权的基础设施”概念
测度的悖论
“交易费用的比例随经济规模增大而上升” 与 “一个 经济，交易费用增加一点就大贫；减少一点，就大富”
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以状态 2 比 1 以状态 3 比 2
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生产成本、交易费用与经济增长
成 本
交易费用1 交易费用2 节约交易费用的努力
生产成本
村庄经济
市场规模（分工深度）
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房地产交易费用
得到大型进口设备的关键配件的费用
港口办理清关手续（clear items)的时间：新加坡 15分钟，坦桑尼亚 7－14天，最长的有91天的报道
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交易函数
YC=F(YP)
YC
Transaction cost= YP -YC
B
O
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A
YP
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合约的履行定律
转让中的质、量、价 考核的代价 合约的履行定律（the law of contractual performance)
任何量度皆有费用，因此不可能对交易对象的全部 质和量都度量作价 完成度量作价的，监管成本低，反之就高；后者成 为合约履行的难点和重点 以品质考核的实例来理解
2012-8-2 10
合约研究的经济学传统
社会契约理论：洛克的自由契约论 斯密：“诺言与单纯的意图宣告大不相同。 诺言 产生履行的义务，而违反诺言就构成损害的行为”。 埃奇沃斯的契约线 合约是一个结构
张五常关于分享地租合约的研究（风险、还是费用） 不完全合约 各种契约模型
方法论的分歧：重点是对缔约限制条件的调查，还 是在一组假想的限制条件下模式化人们的行为？
行为含义：考虑履行代价来决定合约的形式和 内容，使达成的合约协助竞争来节约转让代价， 促进成交。
2012-8-2
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合约的选择定律
合约的选择定律（the law of contractual choice)：合约的选择越多，监管（交易） 费用越低 实例：劳务合约
约期的选择（短、长、终身） 量度其他特质的选择（工资、奖金、花红、 小费） 不同类别合约组合的选择（计件、计时、分 成。。。）
选交易方式
选服务期限
租房期；贷款期；固定租率（利率）
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2012-8-2
合约选择（3）
选“交易条款的合并”——形形色色的“搭卖”
新鲜白菜搭烂罗卜 软件组合：Excel，Word，PowerPoint： 麦当劳套餐 电信套餐
雁荡山“景点照相＋导游”
Director 为IBM“捆绑销售”案的辩护 微软的世纪大案 举一反三：捆绑销售几乎无处不在，选择的根 据究竟何在？
2012-8-2
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交易费用的测定（续）
Hernando de Soto (1989):在秘鲁首都利马， 采用“适度手段”（modest means)申请设 立一个仅雇佣2个员工的小型成衣厂的开办 许可，花费了289天；在佛罗里达州，只要 2小时；（1000倍）
——《资本的秘密》，2000
类似的调查：在坦桑尼亚首都以外的一个小 地方，申请创办一个小型合伙公司的费用， 比在其首都的费用高5－10倍