岗位稽核异常单填写说明
内部稽核缺失管制表填写说明
C
域名
填写说明
依阿拉伯数字依次进行序号编码填写 依各内部稽核缺失告中报告编码对应记录 将各内部稽核缺失报告中缺点叙述进行记录 依各内部稽核缺失报告中被稽核部门进行记录 依各内部稽核缺失报告中稽核员姓名进行记录 依实际稽核日期进行填写 依各内部稽核缺失报告中预定改善日期进行记录 依各内部稽核缺失报告中结案日期进行记录 依各内部稽核缺失报告中被稽核部门主管姓名进行记录 稽核小组长签名 上阶主管签名(管制表制作完成后) 管理代表签名(管制表制作完成后)
表單填寫說明
窗体名称 内部稽核缺失管制表 填写人 使 稽核完成后汇总缺失点时使用 用 时 机 联 联数：1联 数 流程： N/A 及 流 程 项
1 序号 2 报告编号 3 缺点叙述 4 被稽核部门 5 稽核员 6 稽核日期 7 预定改善日期 8 结案日期 9 接收人 10 制作 11 审核 12 管理代表
填写单位
稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 稽核小组长 管理代表
表單編號:864-2DC-0001-F13(VER:A)
1/1
稽核员岗位说明书
稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对公司内部各个部门的业务流程、财务记录以及合规性进行审查和评估的专业人员。
他们的主要职责是确保公司的运营活动符合相关法规和政策，并推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
稽核员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神，以便与各个部门的员工进行有效的沟通和合作。
二、岗位职责1. 履行内部审计职责：负责制定和执行内部审计计划，对公司各个部门的业务流程、财务记录和合规性进行审查和评估，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
2. 风险评估与管理：负责识别和评估公司内部存在的潜在风险，并提出相应的风险管理建议，推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
3. 数据分析与报告撰写：通过对公司内部数据的分析和整理，撰写相应的审计报告，向公司管理层提供专业的建议和意见，以促进公司的改进和发展。
4. 内部合规监督：协助公司建立健全的内部合规制度和流程，监督各个部门的合规操作，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
5. 培训与沟通：负责向公司员工提供相关的培训和指导，提高员工的合规意识和风险管理能力；与各个部门的员工进行有效的沟通和合作，促进公司内部的风险管理和内控体系的落地和执行。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、审计、财务管理等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉财务管理和内部控制相关法规和政策，具备一定的财务分析和风险评估能力。
3. 技能要求：具备良好的数据分析和问题解决能力，熟练运用办公软件和相关审计工具。
4. 经验要求：有相关领域的工作经验者优先考虑，熟悉企业内部审计流程和方法。
5. 个人素质：具备较强的责任心和敬业精神，具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑思维和分析能力。
四、福利待遇1. 薪资待遇：根据个人能力和工作表现，提供具有竞争力的薪资待遇。
2. 健康保障：提供完善的健康保险和医疗福利，保障员工的身体健康。
3. 职业发展：提供良好的职业发展空间和晋升机会，鼓励员工不断学习和提升自己的专业能力。
稽核部岗位说明书(工作手册)
目录第一章手册的目的第二章稽核部工作职责一、部门概述二、部门岗位设置三、部门职责四、部门权限和责任第三章稽核部工作流程一、稽核检查二、稽核结果处理及落实三、各部门申请稽核程序四、稽核须知五、制定表单稽核部岗位说明书第一章手册的目的为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。
在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。
第二章稽核部工作职责一、部门概述根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。
部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。
二、部门岗位设置稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。
三、部门职责3.1主要工作内容3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。
3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。
3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。
3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。
对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.6定期召开稽核案例分析会。
3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。
3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。
E6 IPQC稽查首件单填写异常报告
填單日期 Date
異 常 類 別 attribute 異常 描述
要求回復日期 Response required date
制程異常 In process non-conform
異常部門簽收 Receiver
客戶退貨 Customer reject goods 生管 廠商
13#燒錄機作業員燒錄機種U61W211.00 料號：M065.00482.005 IPQC核對燒錄首件表時發 現我司確認OK的燒錄流程檢查表上 工單號未填寫。 問題 歸屬 不良 驗證 ■人 □機 □料 □法 □環 □設計 □其它 □ Intermittent □ Stable PN 製程 追溯 _ _ D/C 重工 結果 _ _
富利德首件單填寫異常報告
機種/料號 Material number 首件編號 initial workpiece M065.00482.005 品 名 Product no. 程式名稱 Application name U61W211.00 U61W211T00-U49-SSPANSION-R-V1.0.23-A 2011-12-16 最終檢驗 Final inspection Checksum 填單部門 Res.Dep. 25AC8785 / 2011-12-15 原材料 Raw materials 品质部 品质部 其它 Other 菜春桂 _
原因分析
1. 作業員在填写时无一项一项填写核对，导致异常流出，（見下頁圖) 2. 生管在核对时无核对完成，就要求QC人员去核对，QC在核对发现工单号未填寫及組長確認欄未填写完整，QC立即通 知生管进行修改，QC沒等生管修改就簽名，导致异常流出, 3. 生管未修改就将此份首件单给客户IPQC确认，导致IPQC核对时发现异常。 1.燒錄流程檢查表一定要按照工單紙和程式管理表填寫作業，填寫OK，需作業員先進行自檢并签名； 2.組長、生管再次確認時也要根據工單紙和程式管理表填寫OK后并签名，重新在核對一遍后再告知QC進行首件核对。 3.QC人员在确认首件时，发现首件单上员工、生产组长或生管一方有未签名的，QC人员需立即退回给生产，要求生产 更正后再次让QC确认，同时QC人员不能在首件单上做签名动作，待生产更正后QC人员再次去确认无误后方可签名，且需将 此次异常记录在稽查表上，要求生产人员写出改善对策并实施。 Due date: 12/16 生产/朱巧玲 品质/汤光倩
稽核员岗位说明书范例
关联单位
1、公司内部相关部门2、各县烟草公司财务部门 3、相关单位
发生频率
1、经常 2、经常 3、有时
职
责
三
职责内容：财务管理科“两标一体”的具体工作
职责表述：负责财务管理科“两标一体”的具体工作。
占所有工作的比重：5％
工作内容
填报市公司相关部门及上级部门检查组要求的“两标一体”的相关资料；
稽核员岗位说明书
岗位名称
稽核员
岗位编号
AS-CWK-014
所在部门
财务管理科
薪酬类型
直接上级
稽核部部长
间接上级
科长
直接下级
无
所辖人数
无
本职工作概述：
负责卷烟收入核算员、卷烟成本核算员、费用核算员、报表管理员、国有资产管理员相关业务会计凭证的审核；负责平坝、普定县分公司所有会计凭证及帐簿的审核；负责财务管理科“两标一体”的具体工作；负责每月15日前审核各会计科目核算中的差异情况，核对总帐与明细帐是否相符，审核两烟经营过程中有关往来帐务处理是否正确，审核两烟经营过程中相关税金的提取是否正确，清算是否准确，并写出书面报告；审核财务各类对外报表是否合规，数据是否与帐务系统的数据吻合；遵守环境保护及安全法律法规，做好岗位安全风险防范；做好岗位廉洁自律风险防范；完成领导交办的其他临时工作。
职
责
五
职责内容：安全管理
职责表述：遵守行业、单位的安全相关管理规定，加强自身安全知识的学习，不断提高自我安全意识，规范自身安全行为，从小事做起，最大化控制和减少安全隐患，营造良好的安全生产氛围；抓好本岗位及管理范围内的安全事故预防工作，协助领导搞好部门安全工作，认真履行岗位安全职责，搞好本职安全管理 ，负责分管职业健康安全管理体系相关工作的持续改进和有效运行，使重大危险源得到有效控制，风险控制措施全面落实；自觉接受安监部门、领导、同事的安全管理和监督，并积极主动配合做好安全隐患的排查和整改工作，完成部门和上级领导临时交给的安全工作任务，确保安全管理目标实现。
稽核部岗位说明书(工作手册)
目录第1章手册的目的第2章稽核部工作职责1、部门概述2、部门岗位设置3、部门职责4、部门权限和责任第3章稽核部工作流程1、稽核检查2、稽核结果处理及落实3、各部门申请稽核程序4、稽核须知5、制定表单稽核部岗位说明书第1章手册的目的为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。
在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。
第2章稽核部工作职责一、部门概述根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。
部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。
二、部门岗位设置稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。
三、部门职责3.1主要工作内容3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。
3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。
3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。
3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。
对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.6定期召开稽核案例分析会。
3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。
3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。
内部稽核异常汇总表
5
数据分析按文件要求统计分析，保存记录
品质部
6
量测仪器须统一编号并校正
文管
7
产品标示及不合格区域标示
生产部
8
测试报告L-8B未作不良原因分析，
改善方案，追踪情况等相应管控
生产部
9
维修日报表L-8B中维修结果项目中
填写是原因，无维修结果相关描述
生产部ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
10
生产日报中未填定不良数
生产部
11
生管排程，作修订，按每日生产排计划
采购
23
未向各部门发放《教育训练需求调查表》
人事
24
未制作《年度教育训练计划》
人事
25
未对特定人员作资格鉴定
人事
26
未对讲师资格作评定
人事
27
管理责任文件中目标与品质目标不符，须更正
文管
28
繁简体转换。如：《工程变更管制作业程序》
文管
29
召开8月份品质月会议，并记录
管理代表
30
追踪以上事项
管理代表
资材部
12
相应须外发加工产品反应制造单备注栏内
资材部
13
现场区域划分、标示（包括流程标示）
如：物料暂放区、包材区成品区等
生产部
14
F3、F2仓库平面图
仓库
15
F3、F2仓库部分产品物料卡未制作。
如：288S固定胶块
仓库
16
产品分类标示清楚为原则
仓库
17
《供应商基本资料》应建立档案管理
采购
18
现行有交易厂商应列入《合格供应商名录》内
采购
19
稽核部岗位说明书
稽核部岗位说明书稽核部岗位说明书一、岗位概述稽核部是企业管理层的监督者。
稽核部门的核心职责是对企业内部各项业务活动进行核查、审计和监督，以确保各项业务活动的合法性、合规性和规范性，保障公司利益和稳健发展。
稽核部门要求稽核人员熟悉公司业务和法律法规，对公司业务流程、内控制度进行全面的熟悉，采取专业性、独立性和客观性的态度，对公司的经营活动进行审计和监督。
稽核部门也是公司风险管理的核心部门之一，监督公司各部门遵守公司规章制度、遵循管理制度和政策，提高公司运营效益，展现公司责任感和担当。
二、岗位职责1.制定、完善企业的稽核和内部控制制度。
2.开展企业的稽核业务，包括风险评估、审计程序和内部控制效力评估等，确保企业的合规经营和管理。
3.根据审计工作需要，策划并组织对企业部门的风险评估、业务流程审查和内部控制评估等。
4.对内部管理、财务等方面的细节进行核查，确保相关业务流程符合公司制定的各项规定和体系要求。
5.制定处理措施和建议意见，提高公司内部控制体系的有效性和健全性，并对公司内部控制体系进行持续改进。
6.对上述工作结果进行总结，编制相关报告并向管理层进行汇报，并根据业务需要，向公司开展相关培训和沟通工作。
三、岗位要求1.具备本科及以上学历，会计、财务、审计、法律等相关专业背景优先，具备有关专业的专业技能知识。
2.熟悉企业法律法规、管理制度和公司业务流程，熟练运用稽核理论和方法，具备独立完成稽核工作的能力。
3.良好的合作和沟通能力，团队协作精神，具备高度的责任感和事业心。
4.具备较强的分析和解决问题的能力，能够承受较大的工作压力，具备良好的抗压能力。
5.精通统计学、财务管理软件等工具及相关领域的专业英语。
四、职业发展趋势随着经济全球化的不断发展和相关管理制度的不断完善，企业对内控管理和风险控制的要求也越来越高。
稽核部作为企业内控机制的重要组成部分，其发展前景非常广阔。
在公司的职业晋升体系中，稽核部门的岗位是一个非常重要的职业发展轨道。
专业技巧人员年度稽核表填写典型
专业技巧人员年度稽核表填写典型全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：专业技巧人员是企业中非常重要的一部分，他们的稽核表填写是企业管理的重要一环。
通过年度稽核表的填写，可以对专业技巧人员的工作情况进行全面的评估和反馈。
以下是关于专业技巧人员年度稽核表填写的典型内容和要求。
一、基本信息稽核表的第一部分是专业技巧人员的基本信息，包括姓名、工号、岗位、部门、所属项目等。
这些信息要求填写准确无误，以便后续的考核和评价能够基于真实的个人情况进行。
二、工作目标在稽核表中，专业技巧人员需要填写本年度的工作目标，包括具体的任务和目标。
这些目标要根据个人的岗位职责和业务需求进行设定，并且需要具体可量化，以便后续的考核和评价。
三、工作完成情况专业技巧人员需要根据工作目标，填写本年度的工作完成情况。
这包括完成的具体任务和目标，以及完成情况的好坏。
也需要填写工作中遇到的困难和问题，以及解决的办法和效果。
四、专业技能稽核表还需要对专业技巧人员的专业技能进行评估。
这包括岗位需要的专业技能、培训情况、技能的掌握程度和运用情况等。
这部分内容可以通过考核、测试和实际工作情况进行评估。
五、工作态度除了工作的完成情况，稽核表还需要对专业技巧人员的工作态度进行评估。
这包括工作的责任心、积极性、团队合作精神等。
这些方面的评估可以通过日常工作表现和领导评价等方式进行。
六、奖惩情况在稽核表中，还需要填写专业技巧人员本年度的奖惩情况。
包括个人和团队的表彰情况、违纪违规的处罚情况等。
这部分内容可以反映出专业技巧人员的工作态度和表现。
七、自我评价最后一项是专业技巧人员的自我评价。
他们需要对自己的工作情况进行自我评估和总结，包括工作的成绩和不足之处，以及自己对未来工作的规划和期望等。
稽核表填写完成后，需要经过相关部门的审核和汇总，并与专业技巧人员进行沟通和反馈。
通过对稽核表填写的典型要求和内容的整理，可以帮助企业更好地对专业技巧人员进行年度考核和评价，为企业的发展和员工的成长提供参考和支持。
稽核岗位职责说明书
稽核岗位职责说明书稽核岗位职责说明书1. 岗位概述稽核岗位是一个组织中十分重要的职位，其主要职责是对组织内部的各项经营活动进行审查和评估，帮助组织管理者了解和控制风险，提高组织的治理和业绩。
稽核人员需要熟悉公司的内部控制制度和法规，具备分析和解决问题的能力，以及良好的沟通和团队合作能力。
2. 岗位职责2.1 制定稽核计划稽核人员需要根据公司的业务特点和风险状况，制定年度稽核计划。
该计划应该包括对各个业务部门的稽核活动，并考虑到市场、财务、风险管理等方面的稽核需求。
在制定计划时，稽核人员需与公司管理层进行沟通和协商，确保计划的有效性和适用性。
2.2 实施稽核活动稽核人员需要根据稽核计划，对各个业务部门的运作情况进行审查和评估。
他们需要了解和熟悉公司的内部控制制度，检查其有效性和执行情况，发现问题并提出改进建议。
稽核人员还需要对公司的财务报告进行审核，确保其真实、准确和完整。
2.3 发现问题和风险稽核人员需要通过稽核活动发现各种问题和风险，并及时向公司管理层报告。
他们需要分析问题的根源和影响，评估风险的大小和可能性，并提出应对措施和建议。
稽核人员还需要对公司的内部控制制度提出改进建议，加强风险管理和控制。
2.4 提供咨询服务稽核人员不仅仅是问题和风险的发现者，还需要为公司提供咨询和建议。
他们需根据稽核结果和业务特点，提供可行的改进方案和实施措施。
稽核人员还应与公司管理层和业务部门合作，共同解决问题，提高管理水平和业务运作效率。
2.5 协助外部审计工作稽核人员还需要协助公司的外部审计工作。
他们需要向外部审计师提供必要的文件和资料，并解答他们的问题。
稽核人员还需与外部审计师沟通和协调，确保审计工作的顺利进行。
2.6 维护稽核文档和档案稽核人员需要对稽核活动产生的文件和资料进行整理和归档。
他们需要建立和维护稽核的相关文档和档案，以便于公司和相关部门的审查和查阅。
稽核人员还需要确保文件和资料的保密性和安全性。
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窗体编号
文件编号：864-2AD-0001
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填写说明
培训中心
确认结案稽核人及稽核人单位主管就改善对策进行确认及效果追踪，并
签字确认
稽核单位岗位名称
被稽核到异常的特定工作人员岗位名称稽核人就异常情况做出描述，并同责任人共同签字确认稽核单位
被稽核到异常的特定工作人员之信息
稽核单位
填写人
窗体名称培训中心主管就此异常的改善情况进行最终确认结案
工号，姓名，所属部门稽核特定工作岗位并发现异常时流程：
岗位稽核异常单联数及流程效果追踪域名异常描述联数：1联稽核单位/责任单位填写单位改善对策责任人单位主管就此异常提出改善对策，并给出预计完成时间
责任单位
稽核人
责任人
责任人单位主管
稽核人单位主管
培训中心開立異常單
責任確認
改善對策
效果追蹤確認結案
OK
OK
OK
NG
NG
NG
表單編號:864-2DC-0001-F13(VER:A)。