第10章 外部性

消费的正外部性 消费的正外部性， 消费的正外部性，商品的社会价值超过 了商品的私人价值 市场产出量低于社会希望的数量。 市场产出量低于社会希望的数量。 消费的正外部性的内在化： 消费的正外部性的内在化： 的内在化 补贴 ：政府经常使用补贴的方法试图 将正外部性内在化 如政府财政补贴、转移支付。 如政府财政补贴、转移支付。
消费的负外部性
P216
酒的 价格 供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失） 私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值 Q最适 最适 Q市场 市场 酒的数量
0
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税） 消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税） 的内在化
2007 Thomson South-Western
政府以税收和补贴为工具，调整私人激 政府以税收和补贴为工具， 税收 为工具 励使之与社会效率一致。 励使之与社会效率一致。 庇古税——为纠正负外部性带来的不良 为纠正负外部性带来的不良 影响而征收的税。 影响而征收的税。（P220） ）
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针对外部性的公共政策
以市场为基础的政策1：矫正性税收与补贴 矫正性税收与 税收
关于管制与庇古税的例子： 关于管制与庇古税的例子： 假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污500吨， 假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污 吨 环保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量， 环保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以 ： 管制：通知工厂把排污量减至某一指定的数 管制： 如每家工厂将年排污量减少为300吨） 量 （如每家工厂将年排污量减少为 吨 庇古税：对每单位的排污量征收一定数量的 庇古税： 税赋。（如征收5万美元税金/每吨排污） 。（如征收 税赋。（如征收5万美元税金/每吨排污）
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生产中的正外部性
当外部性使旁观者受益时便产生正的外 部性
社会成本小于私人成本。 私人成本高 私人成本高) 社会成本小于私人成本。(私人成本高
技术外溢是一种正外部性，出现在当公 技术外溢是一种正外部性， 司的创新或设计不仅使本公司受益， 司的创新或设计不仅使本公司受益，而 且进入了社会的技术知识库并使得全社 会受益的时候。 会受益的时候。
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图1：铝市场 ：
铝价格 供给 (私人成本)
均衡
需求 私人价值
0
市场均衡
铝数量
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生产中的负外部性
生产铝的社会成本＞铝生产者的成本 生产铝的社会成本＞
对于生产的每一单位的铝而言，社会成本 对于生产的每一单位的铝而言， 包括生产者的私人成本， 包括生产者的私人成本，加上向受到污染 不利影响的旁观者施加的成本。 不利影响的旁观者施加的成本。
针对外部性的公共政策
命令与控制政策： （一）命令与控制政策： 管制（ 管制（P219）
管制的形式： 管制的形式： 禁止某些行为 要求某些行为 例子： 例子： 要求所有的学生注射疫苗 由环保局制定排污标准
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针对外部性的公共政策
（二）以市场为基础的政策1： 以市场为基础的政策1 矫正性税收与补贴
消费的正外部性
教育培训的正外部性 教育的 价格 外部利益
P216
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 社会价值（ 人价值加外部 利益） 利益）
需求 私人价值
0
最适 Q市场 Q最适 市场
教育的数量
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商品的社会价值超过私人价值（私人价值低） 商品的社会价值超过私人价值（私人价值低）
第10章
外部性
一、外部性和市场无效率 二、外部性的私人解决方案 三、针对外部性的公共政策
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一、外部性和市场无效率
回顾： 回顾： 亚当斯密认为 市场的“看不见的手” 斯密认为， 亚当 斯密认为，市场的“看不见的手”引 导着市场中自利的买者和卖者， 导着市场中自利的买者和卖者，使社会获 得了可以从市场获得的最大收益。 得了可以从市场获得的最大收益。 但是市场失灵依然会发生。 但是市场失灵依然会发生。
负外部性
汽车尾气 香烟 公寓楼里的高音播放的 立体声音响
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外部性和市场无效率
正外部性
– 免疫注射 – 修复历史性建筑物 – 新技术的研究
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福利经济学： 福利经济学：回顾
铝市场 市场均衡时生产和消费的数量，从使生 市场均衡时生产和消费的数量， 产者与消费者剩余之和最大化的意义上 来说，是有效率的。 来说，是有效率的。 如果铝厂排污（负外部性），那么社会 如果铝厂排污（负外部性）， ），那么社会 生产铝的成本就会比铝生产者支付的成 本高。 本高。
外部性和市场无效率
当对旁人的影响是不利的，外部性被 当对旁人的影响是不利的， 负外部性。 称作是负外部性 称作是负外部性。 当对旁人的影响是有益的，外部性被 当对旁人的影响是有益的， 称作是正外部性 正外部性。 称作是正外部性。
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外部性和市场无效率
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生产中的正外部性
图10-3技术溢出与社会最适 技术溢出与社会最适
机器人价格 供给 私人成本
技术外溢 效应价值
社会成本
最适
均衡 需求 私人价值
0
市场 产量
最适量
机器人数量
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生产中的正外部性的内在化
技术政策：政府干预经济以扶持高技术 技术政策： 产业的做法，称为技术政策。 产业的做法，称为技术政策。 专利法是技术政策的一种，它对个人或 专利法是技术政策的一种 是技术政策的一种， 企业创造发明的产权予以专利保护。 企业创造发明的产权予以专利保护。 另外还有政府减税 政府提供无息货款 政府的专项补贴与奖励
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思考题 1.负外部性引起（ ）
a．一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 b．一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 c．一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 d. 以上各项都不是。 【参考答案】：a
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。 可以用私人方法解决这个问题吗?为什么？ 可以用私人方法解决这个问题吗 为什么？ 为什么 民航公司可以花20亿美元并使飞机噪音减弱，或者 用30亿美元购买制造噪音的权利。 结果，民航公司将选择用20亿美元使飞机消除噪音， 负外部性问题解决了。
– ④利益各方签定合约（如：化工厂与受污染者的合约） 化工厂与受污染者的合约）
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科斯定理
科斯定理 科斯定理——
P217
认为如果私人各方可以无成本（ 认为如果私人各方可以无成本（即交 易无成本）地就资源配置进行协商， 易无成本）地就资源配置进行协商，那 他们就自己可以解决外部性问题。 么，他们就自己可以解决外部性问题。
庇古税比管制 庇古税 管制 管制对治理污染更有效率，为什么？ 为什么？
P221
①激励企业减少污染数量 ②节约整个社会(不同企业)治理污染的成本
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二、外部性的私人解决办法（P216－217）
私人解决办法类型： 私人解决办法类型： – ①道德规范和社会约束 – ②慈善组织（如：向具有正外部性的教育的捐赠） 向具有正外部性的教育的捐赠） – ③把不同经营类型的商业组织合并
（如：养蜂厂与苹果园） 养蜂厂与苹果园）
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图2：污染与社会最适 ：
铝价格 外部 成本 社会成本（ 社会成本（私人成本加外部成本
供给 私人成本
最适 均衡
需求 私人价值
0
最适 产量
市场 产量
铝数量
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负外部性
需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。 最优产出水平。 社会最优产出水平小于市场均衡值。 社会最优产出水平小于市场均衡值。
交易成本 (P219) 交易各方在达成协议 遵守协议时所发生的 达成协议和 交易各方在达成协议和遵守协议时所发生的 成本。 成本。
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可以用私人方法解决外部性问题吗? 可以用私人方法解决外部性问题吗
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
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外部性和市场无效率
外部性－－ 外部性－－指一个人的行为对旁观者
的福利的影响。（但无法补偿） 的福利的影响。（但无法补偿） 。（但无法补偿 外部性使市场无效率， 外部性使市场无效率，因此无法使总剩 余最大化。 余最大化。
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消费的外部性
Ｐ２１５
消费的负外部性： 商品消费的社会价值
低于私人价值 社会价值低、私人价值高） （社会价值低、私人价值高） 消费的正外部性： 商品消费的社会价值 高于私人价值 社会价值高、私人价值低） （社会价值高、私人价值低）
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