10第十章 外部性

第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。

是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。

如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。

外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。

外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。

那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。

福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。

外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。

纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。

2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。

正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。

为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。

3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。

Eg：庇古税的运用。

4.技术溢出（technology spillovers）：是指一个企业的研究和生产成果对其他企业技术进步的影响。

例如工业机器人的市场。

机器人是快速发展的前沿技术。

当某个企业制造了机器人，就有可能发现新的更好的设计。

这种新设计不仅使研发企业自己受益，还能让社会整体受益，这是因为该设计进入了社会的技术知识库。

也就是说，这种新设计对于经济中其他生产者具有正的外部性。

5.产业政策（industrial policy）：政府旨在促进技术进步行业的经济干预。

6.矫正税（corrective taxes）：是指用于纠正负外部性影响的税收，即旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收，这种税也被称为庇古税（Pigovian taxes），它是最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟•庇古（Arthur Pigou）的名字命名的。

7.科斯定理（Coase theorem）：指揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。

其基本思想由美国经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯在1960年发表的《社会成本问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。

科斯定理是由其他经济学家在解释科斯的基本思想时概括出来的，不同的经济学家从不同的侧面对科斯的基本思想进行了解释。

科斯定理的内容是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。

科斯定理进一步扩大了“看不见的手”的作用。

按照这个定理，只要那些假设条件成立，则外部影响就不可能导致资源配置不当。

或者以另一角度来说，在所给条件下，市场力量足够强大，总能够使外部影响以最经济的办法来解决，从而仍然可以实现帕累托最优状态。

但是，科斯定理解决外部影响问题在实际中并不一定真的有效。

资产的财产权不一定总是能够明确地加以规定；已经明确的财产权不一定总是能够转让；分派产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。

在社会动乱的情况下，就谈不上解决外部效果的问题了。

8.交易成本（transaction cost）：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。

9.私人成本（Private Cost）（北大1997试）：私人成本也称为私人费用。

指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。

私人成本是从厂商私人角度来看的成本，厂商投入的生产要素如劳动、资本、土地、企业家才能等价格均应计入私人成本。

西方经济学中讨论的成本概念与一般企业会计人员所指的成本相比有着不同的含义。

私人成本包括以下内容：厂商在生产过程中投入的所有生产要素（如劳动、资本、土地）的货币价格；由于行业之间竞争所决定的资本家对企业进行经营管理的报酬；行业之间的竞争所决定的在风险相同的情况下资本的正常报酬，如厂商自己拥有的资本和土地应得到的利息和租金；企业家承担某些不确定性风险而应得到的风险贴水。

除了要素价格的其他内容可以称之为厂商的正常利润，而一般会计人员所说的成本则不包括这一部分。

厂商的私人成本仅仅按照生产要素价格和正常利润来进行计算，因此，在外部经济下产生的环境污染、生态破坏、给别人和社会带来的损失都没有计入私人成本，从而使得私人成本会低于社会成本；同时在外部经济下私人成本高于社会成本。

这都会造成资源的不合理配置，经济学家主张用津贴、公共管理或税收、法律等办法来解决这些问题。

10.社会成本（Social Cost）（北大1997试）：社会成本是与私人成本相对的概念，等于私人成本加上对别人没有补偿的损失，是一种从整个社会的角度来看的机会成本。

社会成本考察的是当生产一种产品时的投入改为该产品之外的其他最优用途时的收益以及因此而给别人带来的损失。

例如，某企业生产食品，在未给别人带来损失的情况下一年内可获利10万元；若该企业以同样数量的投入经营化工产品，可获利12万元。

但向空气和水中排放的有毒物质使得附近的农作物因环境污染而产量下降，从而减少收入3万元，厂商不会把这3万元计入自己的成本。

而社会成本则必须考虑这3万元的损失。

社会成本与资源的稀缺性密不可分，因为资源从整个社会来看是极其有限的，考虑社会成本有利于资源的有效配置。

这个例子属于外部不经济问题，厂商没有补偿农作物欠收给农民带来的损失，其所进行的成本核算也只是计算自己所付出的生产要素的价格，所以这时私人成本小于社会成本。

同理，在外部经济的情况下，私人成本则大于社会成本。

外部性一般会使私人成本不等于社会成本，这时要么受损失的一方得不到补偿，要么产品的生产不能达到最优产量，从而导致资源的不合理配置；因此，西方经济学家主张用津贴或公共管理的办法来鼓励产生外部经济的厂商扩大生产，同时用税收或制定法律的办法来解决外部不经济问题，从而使私人成本等于社会成本。

二、简答题1.举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。

答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。

正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。

2.用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。

图10－1存在负外部性的供求图答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的最优数量小于其均衡数量，即市场量。

3.专利制度怎样帮助社会解决外部性问题？答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。

4.针对外部性的公共政策有哪些？答：通常情况下，政府可以通过两种方式作出反应：⑴制定命令和控制政策（command-and-control policies），直接管制行为。

政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。

例如，向水源中排放有毒化学物质是犯罪。

在这种情形下，社会的外部成本远大于排污者的收益。

因此，指定了完全禁止这种行为的命令与控制政策。

⑵制定以市场为基础的政策（market-based policies），激励私人决策者自行解决问题。

①矫正税和矫正补贴：政府也可以不对外部性进行行为管制，而是使用基于市场的政策向私人提供符合社会效率的激励。

例如，我们在前面已经知道，政府对于负的外部性可采用征税、对正的外部性可采用补贴的方法，将外部性内部化。

②可交易的污染许可证：假设有两个工厂——造纸厂和钢铁厂——每家工厂每年向河中倾倒500吨粘稠状的废物。

环保局要想减少污染量，规定每家工厂把每年的排污量减少为300吨。

在管制实施而且两个工厂都遵守之后的某一天，两个企业来到环境保护署提出一个建议。

钢铁厂想增加其排污量100吨。

造纸厂同意，如果钢铁厂付给它500万美元，它就减少等量的污染。

如果环保局允许进行这种交易，实际上它就创造了一个新的稀缺资源——污染许可证。

企业对污染权的支付意愿取决于它自己减少污染的成本：某企业减少污染的成本越高，它对污染许可的支付意愿也越高。

5.矫正税与管制相比有什么优点？答：矫正税更有效率。

尽管直接管制和矫正税都能减少污染，但征矫正税方法却更有效率。

直接管制的做法要求每个工厂减少相同的污染量。

然而，这种做法未必是成本最低的方法。

实际情形可能是造纸厂降低污染的成本小于炼钢厂。

如果的确如此，造纸厂为了避免缴税会大幅降低污染量，而炼钢厂的反应则是少量减少污染并交纳税收。

矫正税对环境更有利。

如果使用命令和控制的直接管制做法，工厂一旦将污染量减至规定界限，它们就不再有激励进一步减少污染。

相反，征税则鼓励企业研发更清洁的生产技术，因为这样的技术能降低工厂必须缴纳的税收。

6.矫正税跟其他大多数税相比有什么不同？答：矫正税和大多数其他税种不同。

大部分税收扭曲了激励，使得资源配置不是社会最优。

经济福利的减少量，即消费者和生产者剩余的减少量，超过了政府筹集到的税收收入，导致了无谓损失。

相反，当存在着外部性时，社会也关注那些受到影响的旁观者的福利。

矫正税改变了人们的激励，让他们考虑外部性的存在，因此使得资源配置向社会最优配置移动。

所以，矫正税的好处在于，不仅增加了政府税收收入，而且提高了经济效率。

7.可交易的污染许可证的有什么优点？答：若从经济效率的角度看，企业间最初的污染许可配置状态是什么样的并不重要。

那些能以低成本降低污染的企业将出售它们得到的污染许可，而降低污染成本较高的那些企业将购买它们需要的污染许可。

只要存在污染权的自由交易市场，无论最初的配置状态是什么样的，最终的配置都是有效率的。

出售污染许可证比实行矫正税更好。

假设环保局的目标是河流中的污染排放每年不超过600 吨。

但由于环保局不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多高的税才能实现这个目标。