第十章 外部性

污染与社会最适量...
铝的价格 污染成本 外部成本） （外部成本）
社会成本 供给
(私人成本 私人成本) 私人成本
最适
均衡
需求
(私人价值 私人价值) 私人价值 0
最适量
市场量
铝的数量
观察上图，可以得出结论… 观察上图，可以得出结论…
1.表明在存在污染这样负外部性的情况下，由 表明在存在污染这样负外部性的情况下， 表明在存在污染这样负外部性的情况下 于没有包括外部成本，铝市场均衡时的产量 于没有包括外部成本，铝市场均衡时的产量 市场量）大于最适量。 （市场量）大于最适量。 2.需要选择铝的需求曲线和社会成本线相交 . 点时的铝的产量，这才是社会最适量（ 点时的铝的产量，这才是社会最适量（即从整 个社会角度评价的最优量） 个社会角度评价的最优量） 3. 当对铝生产按每单位征收一个合适税收 为多少？） ？）时 （为多少？）时，能使得私人成本与社会成本 相一致，从而获得社会最适量。 相一致，从而获得社会最适量。
从市场效率——市场失效（市场失灵） 市场失效（市场失灵） 从市场效率 市场失效
“市场通常是组织经济活动的好方法”。亚 市场通常是组织经济活动的好方法” 斯密“ 当•斯密“看不见的手 （市场价格机制）能 斯密 看不见的手”（市场价格机制） 引导作为利己的“经济人” 引导作为利己的“经济人”的市场买者和卖 者实现社会福利的最大化。第七章通过福利 者实现社会福利的最大化。 经济学的工具表明了， 经济学的工具表明了，竞争性市场下形成的 供需均衡时的均衡价格和均衡数量能实现总 剩余、社会福利和资源配置效率的最大化。 剩余、社会福利和资源配置效率的最大化。
实现这些目的之后，你应能 实现这些目的之后，你应能…
区分正负外部性， 区分正负外部性，并能相应举出例子 能画图说明为什么存在外部性时社会最适量 最优量）不等于市场量（均衡数量）， ），包 （最优量）不等于市场量（均衡数量），包 括正、负外部性下。 括正、负外部性下。 定义科斯定理， 定义科斯定理，并能运用于具体事例 解释交易成本会如何阻碍外部性的私人解决 说明庇古税和污染许可证的潜在相等性
负外部性的例子
铝 化肥等生产污染 (P173) 汽车废气、 P172） 汽车废气、污染（P172） P184复习题 复习题5） 吸烟（P184复习题5） 狂吠的狗(宠物的噪音 宠物的噪音) 狂吠的狗 宠物的噪音 （P172） ） 公寓中高音量的音乐噪音（P184问题与 P184问题与
应用5 应用5）
但市场效率是有条件的， 但市场效率是有条件的，当存在外部 性时， 看不见的手”会失效。 性时，“看不见的手”会失效。因此 政府有时可以改善市场结果” “政府有时可以改善市场结果”
市场失效: 市场失效 外部性（Externalities） ）
外部性：一个人的行为对旁观者福利（无补偿） 外部性：一个人的行为对旁观者福利（无补偿） 既不付报酬也得不到报酬）的影响。 （既不付报酬也得不到报酬）的影响。P172 （P210） ） 解释：旁观者——市场交易之外的人）（无补 市场交易之外的人）（ （解释：旁观者 市场交易之外的人）（无补 如有补偿则为市场交易， 偿——如有补偿则为市场交易，则不属旁观者） 如有补偿则为市场交易 则不属旁观者） 外部性会引起市场失效。这时候的均衡结果（ 外部性会引起市场失效。这时候的均衡结果（均 衡产量和均衡价格）并不是有效率的。 衡产量和均衡价格）并不是有效率的。【因为这 时社会福利并不能单从市场交易中买者和卖者的 福利（总剩余）来衡量，而需要包括市场交易之 福利（总剩余）来衡量， 外的旁观者的福利）。总之，存在外部性时， ）。总之 外的旁观者的福利）。总之，存在外部性时，均 衡并没有使社会总利益最大化】 衡并没有使社会总利益最大化】
外部性 （Externalities） ） 第十章
在本章中，你将… 在本章中，你将
了解外部性的性质（概念与种类） 了解外部性的性质（概念与种类） 说明为什么外部性会使市场结果无效率（ 说明为什么外部性会使市场结果无效率（量过大还 是过小） 是过小） 考察有时私人如何可以自己解决外部性问题 ——主要是其中的科斯定理 主要是其中的科斯定理 主要是其中的 考虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用 考察旨在解决外部性问题的各种政府政策 考察旨在解决外部性问题的各种政府政策 因此本章重点在于三个： 、外部性四种类型、 因此本章重点在于三个：1、外部性四种类型、无效 表现（量过大还是过小）； ）；2、科斯定理； 、 表现（量过大还是过小）； 、科斯定理；3、解决 外部性问题的各种政府政策的比较： 外部性问题的各种政府政策的比较：庇古税与管制 的比较、 的比较、庇古税与污染许可证的比较
但从整个社会角度看， 但从整个社会角度看，因为铝生产 中的污染导致负外部性而使这一均 衡结果是无效率的… 衡结果是无效率的…
如果铝工厂排放了烟污染物——烟尘 对周围 烟尘,对周围 如果铝工厂排放了烟污染物 烟尘 居民（旁观者）造成影响（ 居民（旁观者）造成影响（又未对此进行补 ），即存在负外部性 此时， 即存在负外部性。 偿），即存在负外部性。此时，生产铝的社会 成本高于铝生产者的私人成本。 成本高于铝生产者的私人成本。 对每一单位铝的生产来说，社会成本应不 对每一单位铝的生产来说， 仅包括铝生产的私人成本， 仅包括铝生产的私人成本，还要加上它所造成 污染的外部成本（ 污染的外部成本（即它加在旁观者身上的成 本）。
正外部性的例子
疫苗 教育 灭火器 修复历史建筑 新技术研究
一、外部性与市场无效率
（一）、生产中的负外部性 ）、生产中的负外部性
以铝生产和铝市场交易为例
铝市场…P173（P212）
铝的价格 供给曲线 私人成本） （私人成本）
均衡
需求曲线 (私人价值 私人价值) 私人价值 买者评价） （买者评价） 0
正负外部性的区分P172（P210） 正负外部性的区分P172（P210）
当一个人的行为对旁观者的利益造成不利的 影响时， 影响时，称为负外部性（negative externality）. ） 当一个人的行为对旁观者的利益造成有利的 影响时， 影响时，称为正外部性（positive externality）. ）
生产中的正外部性...
机器人 的价格 技术溢出 效应的
私人成本) 供给 (私人成本 私人成本 社会成本
市场均衡 社会最优
(私人价值 私人价值) 私人价值 0
市场量 最适量
需求
机器人 数量
观察上图，可以得出结论… 观察上图，可以得出结论…
1.表明在存在生产正外部性的情况下，由于 表明在存在生产正外部性的情况下， 私人成本大于社会成本，市场均衡时的产量 私人成本大于社会成本，市场均衡时的产量 市场量）小于社会最适量。 （市场量）小于社会最适量。 2.需要选择机器人的需求曲线和社会成本线 需要选择机器人的需求曲线和社会成本线 相交点时的产量，这才是社会最适量（ 相交点时的产量，这才是社会最适量（即从 整个社会角度评价的最优量） 整个社会角度评价的最优量） 3.当政府对机器人生产按每单位支付一个合 3.当政府对机器人生产按每单位支付一个合 适补贴量（为多少？） ？）时 适补贴量（为多少？）时，能使得私人成本 与社会成本相一致，从而获得社会最适量， 与社会成本相一致，从而获得社会最适量， 从而将外部性内在化。 从而将外部性内在化。
0
需求 (私人价值) 私人价值
0
社会 价值
最适量 市场量
Q
Q
酒的 数量
市场量 最适量
Q
Q
教育的数量
消费外部性和市场失效
一些外部性与特定物品的消费相关， 一些外部性与特定物品的消费相关，其分析类似 于生产外部性，但需注意： 于生产外部性，但需注意：消费外部性与物品 消费相关，因此要掌握以下方面： 消费相关，因此要掌握以下方面： 1、存在的是物品私人价值和社会价值的不一 、 而不是私人成本和社会成本不一致）。 ）。社 致（而不是私人成本和社会成本不一致）。社 会价值（评价）小于私人价值（评价）， ），如 会价值（评价）小于私人价值（评价），如 则为消费负外部性；反之， 教育” “酒”则为消费负外部性；反之，如“教育” 则为消费正外部性 2、考虑需求曲线而非供给曲线（需求曲线反 、考虑需求曲线而非供给曲线（ 映价值，而供给曲线反映成本） 映价值，而供给曲线反映成本） 3、能画图弄清在正负消费外部性下社会最适 、 量与市场量的大小关系、 量与市场量的大小关系、采用征税还是补贴
外部性的内在化（负外部性下－征税） 外部性的内在化（负外部性下－征税）
P174（P214）改变激励，以使人们考虑自己 （ ）改变激励， 行为的外在效应。 行为的外在效应。 ——在对铝征税中，税收使得铝生产者考虑到 在对铝征税中， 在对铝征税中 自己的外部成本， 自己的外部成本，并实际上把它加到他的私人 成本上去。 成本上去。 ——税收必须刚好等于外部成本，才能达到社 税收必须刚好等于外部成本， 税收必须刚好等于外部成本 会最适量。 会最适量。 ——后文将表明，税收（庇古税）不是使外部 后文将表明， 后文将表明 税收（庇古税） 性内在化的唯一办法。 性内在化的唯一办法。
外部性内在化（正外部性下－补贴） 外部性内在化（正外部性下－补贴） ——在对机器人补贴中，补贴使得机器人 在对机器人补贴中， 在对机器人补贴中 生产者成本减少， 生产者成本减少，并在实际上从他的私人 成本中减去这一补贴额。 成本中减去这一补贴额。 ——补贴必须刚好等于技术溢出价值，才 补贴必须刚好等于技术溢出价值， 补贴必须刚好等于技术溢出价值 能达到社会最适量。 能达到社会最适量。 ——后文将表明，补贴（庇古补贴）也不 后文将表明，补贴（庇古补贴） 后文将表明 是使正外部性内在化的唯一办法。 是使正外部性内在化的唯一办法。
（二）、生产中的正外部性 ）、生产中的正外部性
回顾一下：什么叫正外部性？ 回顾一下：什么叫正外部性？ 生产中的正外部性，则是指： 生产中的正外部性，则是指：生产中的社会成 本小于私人成本。（如何理解？技术溢出效应） 。（如何理解 本小于私人成本。（如何理解？技术溢出效应） 书上的例子P175案例研究】机器人 案例研究】 【书上的例子 案例研究 机器人——生产 生产 过程中技术溢出效应，使整个社会（旁观者） 过程中技术溢出效应，使整个社会（旁观者） 从中受益， 从中受益，而生产机器人成本由生产者独自承 。（并未从机器人买方之外的旁观者中获得 担。（并未从机器人买方之外的旁观者中获得 报酬）。 报酬）。 可知，如果机器人生产者能获得补偿， 可知，如果机器人生产者能获得补偿，其私人 生产成本就会下降，但由于无法获得补偿， 生产成本就会下降，但由于无法获得补偿，所 以可以说私人成本大于社会成本。 以可以说私人成本大于社会成本。