第10章 外部性
10第十章 外部性
第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。
是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。
2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。
正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。
为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。
3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
第10章外部性ppt课件
• 私人方法有时失灵，原因在于交易成本 高，使得私人协商难以达成。
律师费， 实施协议成本，(共同行动的费用) 当存在引起效率的价格区间时谈判破裂， 以及许多利益方。
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。
• 社会最优产出水平小于市场均衡值。
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思考题
1.负外部性引起（ ）
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
酒的数量
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
可以用私人方法解决外部性问题吗?
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。
10章 外部性Externalities
C hapter TenExternalities一、名词解释（SOLUTIONS TO Key Concepts):1. externality外部性主要用来衡量单个消费者或者生产者的行为对社会上其他人福利的影响。
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
分为正外部性和负外部性。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
从定义中可以得到以下理解：1.外部性是一种人为的活动2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响。
所以，外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。
2. internalizing an externality外部性的内在化：通过改变激励，从而使得生产者或者消费者考虑到自己行为的外部效应。
即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。
典型的办法有：1.征税与补贴；对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。
征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。
2.企业合并，这样原来别的企业产生的外部性现在就可以转化为新的公司的内部问题来处理，合并的新的公司必然会实行使得公司利润最大化的行为，从而解决原来的外部性问题。
3. Coase theorem科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，则私人市场自身就能解决外部性问题，从而有效地进行资源配置。
这是以经济学家罗纳德、科斯的名字命名的，因为他最早提出了这个理论。
更通俗地讲，我们可以将其理解为：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
第10章外部性和冲突的权利
10.12效率和公平
在公平的框架下如何达成效率？ 答案是：产权明晰的条件下交易，交易可以促
进效率改进 如果排放可以交易，即某工厂可以把污染物卖
给其它工厂处理
环保署可以让排污多、治污差的丙工厂承担污 染成本（这是比较公平的）
丙工厂治污单位成本成本高，这又是效率比较 差的
方案是：丙工厂把污染物交给甲、乙两厂处理， 并支付一定的费用
这种方案还会使大企业没有积极性改进排污设 备
10.10征收排污税
如果环保部门对污染排放量征收排放税
每单位排污征收X元税收
让企业针对自己的排污量和治污成本选择排放 多少污染物，排的越多，缴税也越多
其意义在于让企业为自己的外部性买单
当税收为每单位污染物收2.01美元排污税时
甲、乙两个企业的治污成本比排污成本低，这 两个企业会选择自己治污，不排放
负外部性需要内部化：如果每个人的行为都是 “自作自受”，就不会有人去祸害别人了
正外部性也需要内部化：如果每个人可以从无 私的学雷锋行为中获益，学雷锋的人也就多了
《吕氏春秋·察微篇》：子贡赎人与子路受牛 的故事
鲁国之法，鲁人为人臣妾于诸侯，有能赎之者， 取其金于府。子贡赎鲁人于诸侯，来而让，不 取其金。孔子曰：“赐失之矣。自今以往，鲁 人不赎人矣。取其金则无损于行，不取其金则 不复赎人矣。”
其次，应该让企业有尽量多的交易的自由，让 其选择最经济的排污的方法，而不是简单的去 关停某些企业
最后，产权稳定是重要的，规则要明确，人们 才会协作而不是投机
假如某工厂搞定了政府就可以排污，它会降低污染 吗？
10.15交通拥堵作为一种外部性
交通拥堵是开车人在提供外部性 开车人自己也在承担这种外部性 但选择了开车说明在拥堵的路上开车还是收益
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)笔记(第10章--外部性)
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一、外部性和市场无效率外部性（externality）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外部性。
在存在外部性时，市场均衡并不是有效的，均衡并没有实现整个社会总利益的最大化。
1．福利经济学：回顾图10-1表示铝市场的供给曲线与需求曲线。
需求曲线的高度表示边际买者的支付意愿,也就是购买最后一单位铝对消费者的价值。
供给曲线的高度表示边际卖者的成本，也就是出售最后一单位铝对生产者的成本。
在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，所示的市使铝的供求达到平衡。
如图10-1的Q市场场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。
图10-1 铝市场2．负的外部性假设铝工厂排放污染物，产生负的外部性，使得生产铝的社会成本大于铝的私人成本。
因此社会成本曲线在供给曲线之上。
一个仁慈的社会计划者会力图使该市场产生的总剩余——铝对消费者的价值减去生产铝的社会成本——最大化。
决定了社会的最适量（即Q最适），如果不考虑对除生产者之外的其他人的影响，则均衡数量为Q市场。
此时铝的均衡数量（即Q市场）大于社会的最适量（即Q最适）。
出现这种无效率是因为市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。
在市场均衡时，边际消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。
第10章 外部性
Education and the Social Optimum
Price of Education External benefit Supply (private cost)
Optimum Equilibrium Social value (private and external benefit)
Supply (private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand (private value) 0 QOPTIMUM QMARKET Quantity of Aluminum
社会成本包括铝生产者私人成本加上受到 污染影响的不利影响的旁观者成本。 在有生产的负外部性时，长产铝的社会成 本大于私人成本，因此铝的最优数量小于 均衡数量。 外部性的内在化：改变激励，以使人们考 虑到自己行为的外在效应。
Both the Corrective Taxes and Pollution Permit approaches can yield the same result.
P
Demand for pollution rights 0 2. . . . which, together with the demand curve, determines the price of pollution. Q Quantity of Pollution 1. Pollution permits set the quantity of pollution . . .
为什么私人解决方法并不是总有效
交易成本：各方在协议与遵守协议过程中 所发生的成本。
针对外部性公共政策
管制 庇古税和补贴 庇古税：用于纠正负外部性影响的税。 庇古税是存在外部性时的正确激励，从而 使资源配置接近于社会最优。庇古税增加 了政府收入，也提高了经济福利。
10外部性经济学原理
37
现实世界中的可交易许可证
▪ 美国SO2的许可证交易始于1995年. ▪ 美国东北部的氮氧化物许可证交易始于1999年. ▪ 欧洲的碳排放量许可证交易始于2005年1月1日.
第10章 外部性
38
纠正税与可交易的污染许可证
▪ 如同大多数的需求曲线, 企业对排污能力的需求是
向下倾斜的污染价格的的函数.
达到目标的总成本: $2,000
第10章 外部性
36
市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
▪ 可交易的污染许可证制度比起管制能以更低的成本
达到目标.
• 减少污染成本低的企业可以出售它力所能及的任
意数量的许可证.
• 减少污染成本高的企业购买许可证.
▪ 结果: 由成本低的企业集中减少污染.
第10章 外部性
第10章 外部性
9
负外部性的分析
P
汽油市场
$5
4
外部成本
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
3
外部成本
= 对旁观者不利影响
2
的价值
= $1 每加仑
1
(烟雾、温室气体伤
害的价值)
0
0
10 20 30 Q
(加仑)
第10章 外部性
10
负外部性的分析
P
汽油市场
社会最优数量是
$5
社会 20 加仑.
35
市场为基础的政策2: 可交易的污染许可证
假设许可证的市场价格 = $150 一种可能的均衡:
Acme
• 花费 $2,000 减少20吨的排放量 • 出售10个未利用的许可证,获得$1,500 • Acme的净成本: $500
第10.11章 外部性
四种类型物品
竞争性？ 竞争性？ 是 否
私人物品 自然垄断 消防 是 冰激凌 衣服 有线电视 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路 排他性？ 排他性？ 共有资源 公共物品 海洋的鱼 国防 否 环境 知识 拥挤的不收费的道路 不拥挤的不收费的道路
1、什么叫公共物品的搭便车问题？其它三种物品有这 个问题吗？
可交易的污染许可证——一种新的商品，污染 权 只有以高成本才能减少污染的企业将愿意为污 染许可证支付最高的价格。而以低成本可以减 少污染的企业也愿意出卖他们所拥有的许可证。 比较庇古税和发放许可证：许可证更容易更容 易控制污染的数量。
第11章 公共物品和共有资源
排他性：可以阻止人们使用这些物品 竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用 该物品。 公共物品就是不具有排他性和竞争性的物品 公有资源不具有排他性，但有竞争性
第四篇 公共部门经济学
第10章 外部性 章
什么叫外部性 为何外部性会使市场无效率？ 为何外部性会使市场无效率？ 如何解决外部性
什么叫外部性
一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 一个人（消费者、企业）的行为影响了旁观者， 却对这种影响既不支付报酬也得不到报酬的活 动时， 动时，就产生了外部性 若对旁观者的影响是有利的， 若对旁观者的影响是有利的，就产生了正的外 部性。 部性。 若对旁观者的影响是不利的， 若对旁观者的影响是不利的，就产生了负的外 部性。 部性。
外部性的例子
例子 汽车排放废气 修复历史建筑 狂犬的狗使邻居 受到噪音干扰 新技术的研究 类型 负的外部性 正的外部性 负的外部性 正的外部性 解决办法 对汽油征税， 对汽油征税，制 定排放标准 提供税收减免 规定噪音污染为 非法 专利制度
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Price of Pollution Supply of pollution permits
P
Demand for pollution rights 0 2. . . . which, together with the demand curve, determines the price of pollution. Q Quantity of Pollution 1. Pollution permits set the quantity of pollution . . .
• 科斯定理 Coase Theorem：只要所有权是明 确的，而且交易成本 Transaction costs为零 ，则不管所有权的最初配置状态如何，都可 以达到资源的有效配置。
• 交易成本 Transaction costs： 各方在协议与遵 守协议过程中所发生的成本； • 科斯定理下的最优配置并非是唯一的，而是根 据初始产权不同可以相异。
• 污染许可证的交易
• 例如：假设两个造纸厂每天各排出污物3吨，甲厂消除 第一、第二吨污物的边际成本分别为3000元、4000元， 而在乙厂，这些边际成本是5000元、6000元。
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Figure 4 The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits
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负的外部性
• • • • 吸烟 夜半歌声 小区养狗的问题 汽车（交通拥挤、因此车祸、污染环境）
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正的外部性
• • • • 教育 免疫针 技术创新 历史建筑的修复
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(a) Pigovian Tax
Price of Pollution
Hale Waihona Puke P 1. A Pigovian tax sets the price of pollution . . . 0 Q 2. . . . which, together with the demand curve, determines the quantity of pollution.
Figure 2 Pollution and the Social Optimum
Price of Aluminum
Social cost
Cost of pollution
Supply (private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand (private value) 0 QOPTIMUM QMARKET Quantity of Aluminum
4
公共部门经济学
外部性
10
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外部性与市场失灵
• 市场失灵的原因
• 外部性 • 垄断 • 不完全信息
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外部性与市场无效率
• 外部性 externality ：一个人的行为对其他人 产生影响，但并不因此而承担损失或收益。
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科斯定理的讨论
• 养狗的问题 • 校车应如何走高架
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解决外部性的公共政策
• 管制——限定污染量 • 庇古税 Pigovian taxes 和补贴
• 用市场的方式分配污染权 • 提供了降低污染的激励
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Figure 3 Education and the Social Optimum
Price of Education
Supply (private cost)
Demand (private value)
0 QMARKET
Social value
QOPTIMUM
Quantity of Education
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外部性的私人解决办法
• • • • 道德规范和社会约束 慈善事业 外部性行为的内部化 市场交易——谈判和协议
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科斯定理 ——市场行为解决外部性的有效性
Figure 1 The Market for Aluminum
Price of Aluminum
Supply (private cost)
Equilibrium
Demand (private value)
0
QMARKET
Quantity of Aluminum
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Pigovian tax
Demand for pollution rights Quantity of Pollution
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Figure 4 The Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits