第十章 外部性
10第十章 外部性
第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。
是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。
2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。
正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。
为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。
3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
第10章外部性ppt课件
• 私人方法有时失灵，原因在于交易成本 高，使得私人协商难以达成。
律师费， 实施协议成本，(共同行动的费用) 当存在引起效率的价格区间时谈判破裂， 以及许多利益方。
© 2007 Thomson South-Western
篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了 最优产出水平。
• 社会最优产出水平小于市场均衡值。
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思考题
1.负外部性引起（ ）
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
酒的数量
消费的负外部性的内在化：政府征税（如征收烟、酒税）
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
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篮球比赛是根据运动队在规定的比赛 时间里 得分多 少来决 定胜负 的，因 此，篮 球比赛 的计时 计分系 统是一 种得分 类型的 系统
可以用私人方法解决外部性问题吗?
假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。
① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如 果航空公司使其飞机无噪音的成本是20亿美元。
曼昆-经济学原理-10-外部性
第十章外部性在本章中你将——了解什么是外部性知道为什么外部性会使市场结果无效率考察有时人们如何可以自己解决外部性问题专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用考察旨在解决外部性问题的各种政府政策生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森〔dioxin〕的化学物质。
科学家相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引起其他健康问题。
生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市场如何用供求的力量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。
用亚当·斯密著名的比喻，就是市场中“看不见的手〞引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。
这种见解是第一章中的经济学十大原理之一的根底：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。
我们是否可以由此得出结论认为，看不见的手可以阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。
在本章中我们开始研究经济学十大原理的另一个原理：政府有时可以改善市场结果。
我们考察为什么市场有时不能有效地配置资源，政府政策如何可以潜在地改善市场配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。
本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一般范畴之内。
外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性〞，如果这种影响是有利的，就称为“正外部性〞。
在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响的旁观者的福利。
由于买者与卖者在决定需求或供给多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。
这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。
例如，把迪欧森排入环境中就是负外部性。
利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部本钱，因此，除非政府阻止或限制它们这样做，否那么就会大量排放。
第10章外部性和冲突的权利
10.12效率和公平
在公平的框架下如何达成效率？ 答案是：产权明晰的条件下交易，交易可以促
进效率改进 如果排放可以交易，即某工厂可以把污染物卖
给其它工厂处理
环保署可以让排污多、治污差的丙工厂承担污 染成本（这是比较公平的）
丙工厂治污单位成本成本高，这又是效率比较 差的
方案是：丙工厂把污染物交给甲、乙两厂处理， 并支付一定的费用
这种方案还会使大企业没有积极性改进排污设 备
10.10征收排污税
如果环保部门对污染排放量征收排放税
每单位排污征收X元税收
让企业针对自己的排污量和治污成本选择排放 多少污染物，排的越多，缴税也越多
其意义在于让企业为自己的外部性买单
当税收为每单位污染物收2.01美元排污税时
甲、乙两个企业的治污成本比排污成本低，这 两个企业会选择自己治污，不排放
负外部性需要内部化：如果每个人的行为都是 “自作自受”，就不会有人去祸害别人了
正外部性也需要内部化：如果每个人可以从无 私的学雷锋行为中获益，学雷锋的人也就多了
《吕氏春秋·察微篇》：子贡赎人与子路受牛 的故事
鲁国之法，鲁人为人臣妾于诸侯，有能赎之者， 取其金于府。子贡赎鲁人于诸侯，来而让，不 取其金。孔子曰：“赐失之矣。自今以往，鲁 人不赎人矣。取其金则无损于行，不取其金则 不复赎人矣。”
其次，应该让企业有尽量多的交易的自由，让 其选择最经济的排污的方法，而不是简单的去 关停某些企业
最后，产权稳定是重要的，规则要明确，人们 才会协作而不是投机
假如某工厂搞定了政府就可以排污，它会降低污染 吗？
10.15交通拥堵作为一种外部性
交通拥堵是开车人在提供外部性 开车人自己也在承担这种外部性 但选择了开车说明在拥堵的路上开车还是收益
第10章 外部性
Education and the Social Optimum
Price of Education External benefit Supply (private cost)
Optimum Equilibrium Social value (private and external benefit)
Supply (private cost)
Optimum
Equilibrium
Demand (private value) 0 QOPTIMUM QMARKET Quantity of Aluminum
社会成本包括铝生产者私人成本加上受到 污染影响的不利影响的旁观者成本。 在有生产的负外部性时，长产铝的社会成 本大于私人成本，因此铝的最优数量小于 均衡数量。 外部性的内在化：改变激励，以使人们考 虑到自己行为的外在效应。
Both the Corrective Taxes and Pollution Permit approaches can yield the same result.
P
Demand for pollution rights 0 2. . . . which, together with the demand curve, determines the price of pollution. Q Quantity of Pollution 1. Pollution permits set the quantity of pollution . . .
为什么私人解决方法并不是总有效
交易成本：各方在协议与遵守协议过程中 所发生的成本。
针对外部性公共政策
管制 庇古税和补贴 庇古税：用于纠正负外部性影响的税。 庇古税是存在外部性时的正确激励，从而 使资源配置接近于社会最优。庇古税增加 了政府收入，也提高了经济福利。
第十章 外部性
厦门大学嘉庚学院
矫正税与污染许可证的相等性
美国环境保护署（EPA） 美国环境保护署（EPA）可以通过用矫正税规定价 格来达到需求曲线上的任意一点 ，也可以通过用污 染许可证规定数量来达到同一点。 染许可证规定数量来达到同一点。
污染 价格
P 矫正税 决定了 污染的 价格
矫正税
矫正税 与需求 决定了 污染量
外 部 性
厦门大学嘉庚学院
1.管制 管制
不能解决所有的问题，例如交通管制， 不能解决所有的问题，例如交通管制，要 比较成本和收益，决定合适的污染水平是 比较成本和收益， 多少
厦门大学嘉庚学院
2.庇古税和补贴 庇古税和补贴
庇古税或矫正税应该等于负外部性时的外部成本 矫正补贴应该等于有正外部性的活动引起的外部利益
技术溢出 P 本
市场均 衡量
社会最 优量
Q
厦门大学嘉庚学院
消费的外部性
P P
供给（私人成本 供给（私人成本） 社会价值
供给（私人成本） 供给（私人成本）
社会价值 需求（私人价值） 需求（私人价值） 社会 价值 私人需求 市场均 衡量 社会最 优量 Q
社会 价值 社会最 优量 市场均 衡量 Q
厦门大学嘉庚学院
科斯认为， 科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管 理协调成本时，企业便产生了， 理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是 为了节约市场交易费用， 为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内 交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边 际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时， 际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时， 等于企业内部的管理协调的边际成本时 就是企业规模扩张的界限。 就是企业规模扩张的界限。
微观经济学(8)外部性
2. ...它与需求曲线 共同决定了污染量
2. ...它与需求 曲线一起决定了 污染的价格
1. 污染许可证 确定了污染量
外部性的私人解决方法 Private Solutions to Externalities
并不总是需要政府行为来解决外部 性问题。 Government action is not always needed to solve the problem of externalities.
禁止某些行为
通常采取管制的形式:
Forbid certain behaviors. 要求某些行为 Require certain behaviors.
例子
要求所有的学生注射疫苗 禁止排放废水、废气
以市场为基础的政策
Market-Based Policies
政府通过税收和补贴，使私人激励与社会效率 一致。 而征收的税。
的产量比社会希望的要少。
外部性的内在化 Internalizing Externalities
税收是用来把负外部性内在化的主要工
具。 Taxes are the primary tools used to internalize negative externalities. 补贴是用来把正外部性内在化的主要工 具。 Subsidies are the primary tools used to internalize positive externalities.
铝市场和福利经济学 The Market for Aluminum and Welfare Economics
对于生产的每一单位铝而言，社会成本包
括生产者的私人成本，加上受到污染不利 影响的旁观者的成本。 For each unit of aluminum produced, the social cost includes the private costs of the producers plus the cost to those bystanders adversely affected by the pollution.
第10 章 外部性
• 每家企业可以从以下选择中选择一种方案:
– 用完所有的许可证，排放30吨SO2 – 排放少于30吨的SO2，并出售未使用的许可证 – 购买许可证，以排放多余30吨的SO2
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
以市场为基础的政策#1: 矫正性税收
• 除矫正税之外的其他税收扭曲 了激励，并使经济发展偏离社 会最优水平。 • 矫正性税收通过协调私人和社 会激励，提高了经济效率。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
矫正税的一个例子：汽油税
汽油税针对三种负外部性:
– 限制污染排放量 – 要求企业必须采用某种设备以降低排污量
• 以市场为基础的政策 提供某种激励，使私人决策者自己解决外 部性问题。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
以市场为基础的政策#1: 政府规制与矫正性税收
• 例子: 顶点公司和美国电力两家煤炭发电厂。每家 发电厂每月排放40吨SO2 。SO2 造成酸雨， 并会造成其他有害人们健康的问题。 政策目标：减少25%的SO2 排放量 • 政策选择
– 规制: 要求每家发电厂减少25%的排放量 – 矫正性税收: 对发电厂排放的每一吨SO2征税，并把征税额设 定在能够达到政策目标的水平上。
EXTERNALITIES
CHAPTER 10
以市场为基础的政策#1: 政府规制
•在政府规制下，企业没 有激励去把减排指标定 在超过25%的水平。
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
CHAPTER 10 EXTERNALITIES
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第四篇公共部门经济学
第十章外部性
考核知识点与考核要求
（一）外部性和市场无效率（重点）
识记：①外部性的概念和分类；
概念：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
分类：正的外部性；分为供给的正外部性（桃树种植）和需求的正外部性（教育）负的外部性：分为供给的负外部性（厂商污染）和需求的负外部性（烟民抽烟）
②外部性内在化的定义；
改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
③技术溢出的概念。
一个企业的研究和生产努力对其他企业接触技术进步的影响。
领会：①负的外部性的特征；
生产某一物品的社会成本大于私人成本，使市场生产的数量大于社会合意的数量。
②正的外部性的特征。
某一物品的社会价值大于私人价值，使市场生产的数量小于社会合意的数量。
（二）针对外部性的公共政策（次重点）
识记：①矫正税的概念。
旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收。
领会：①针对外部性公共政策的类型与内容；
一种是命令与控制政策直接对其行为进行管制；政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。
另一种是以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的激励。
例如矫正税（庇古税），一种理想的矫正税应该等于有负外部性的活动引起的外部成本。
矫正税改变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最适水平移动。
既增加了政府收入，又提高了经济效率。
②矫正税和污染许可证的关系。
在这两种情况下，企业都要为其污染付费。
在使用矫正税时，排污企业必须向政府交税；在使用污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。
（即使自己拥有许可证的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上出售其许可证所能得到的收入）（三）外部性的私人解决方法（重点）
识记：①科斯定理的概念；
认为如果私人各方可以无成本的就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性的一个命题。
②交易成本的概念
各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本。
领会：①外部性私人解决方法的类型；
有时外部性的问题可以用道德规范和社会约束来解决。
另一种私人解决外部性的方法是慈善行为。
私人市场往往可以通过依靠有关各方的利己来解决外部性的问题。
另一种解决外部效应的私人市场方法是利益各方签订合约。
②私人方法不能解决外部性的原因。
因为交易成本的存在。
四、本章关键问题
本章中的关键问题有：（1）外部性的含义以及不同类型外部性的特征；（2）针对外部性的公共政策的类型；（3）矫正税与排污许可证的关系；（4）交易成本的含义与科斯定理的内容。