《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》发布实施
上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知
上海证券交易所关于发布实施《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2017.03.17•【文号】上证发〔2017〕6号•【施行日期】2017.03.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布实施《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》有关事项的通知上证发〔2017〕6号各市场参与人：为加强公司债券存续期信用风险管理，切实维护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《指引》），现予发布实施，并就贯彻实施《指引》有关事项通知如下：一、各市场参与人应当全面认真学习《指引》规定的内容，准确把握《指引》的精神和要求，建立健全债券存续期信用风险管理的制度机制，做好《指引》实施的人员、业务和技术准备，切实抓好《指引》的贯彻落实工作。
二、请各受托管理人严格按照《指引》要求，做好所受托管理债券的存续期信用风险管理工作，并按《指引》规定于2017年5月31日前向本所报送首次半年度债券信用风险管理报告。
如确有受托管理债券数量较多、信用风险管理任务较重等合理原因，无法按期报送首次半年度信用风险管理报告的，受托管理人应于2017年5月31日前向本所提交延期报送申请，说明延期报送的原因，延长期限原则上不超过一个月。
三、半年度信用风险管理报告中受托管理债券的范围为报告提交日前1个月月末处于存续期的上市或挂牌债券。
半年度信用风险管理报告对相关债券尚未正式确定风险分类的，可以使用初步风险分类结果。
风险类、违约类债券的受托管理人应当严格按照《指引》规定提交债券信用风险管理临时报告。
四、半年度信用风险管理报告应当说明关注类、风险类和违约类债券在全部受托管理的债券中的占比情况，占比不足20%的，应当说明具体原因。
五、首次债券信用风险管理报告暂定通过邮件方式报送，报告盖章扫描后发送至本所************.cn邮箱。
2023年初级银行从业资格之初级银行管理题库附答案(基础题)
2023年初级银行从业资格之初级银行管理题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、公司债券的信用风险一般( )企业债券。
A.低于B.低于或等于C.高于D.等于【答案】 C2、浮动利率相对于固定利率。
具有的优点不包括( )。
A.能够灵活反映市场上资金供求状况B.能够根据资金供求随时调整利率水平C.有利于缩小利率市场波动所造成的风险D.便于计算成本和收益【答案】 D3、自营贷款风险由( )承担。
A.政府B.银行C.存款人D.贷款责任人【答案】 B4、（2019年真题）在个人定期存款业务中，整存整取的起存金额是（）元。
A.100B.50C.500D.1000【答案】 B5、金融市场最主要、最基本的功能是( )。
A.优化资源配置B.经济调节C.融通货币资金D.风险分散及管理【答案】 C6、目前我国商业银行的代理政策性银行业务主要代理( )和( )的业务。
A.中国进出口银行；国家开发银行B.中国进出口银行；中国农业发展银行C.中国农业发展银行；国家开发银行D.国家开发银行；中国农业银行【答案】 A7、（2018年真题）在我国，机构投资人认购大额存单起点金额不低于（）万元。
A.500B.600C.800D.1000【答案】 D8、商业银行存放在中央银行用于支付清算的备用资金是（）。
A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.再贴现准备金【答案】 C9、根据《中国人民银行法》，我国的货币政策目标是（）。
A.稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险B.维护银行业公平竞争、提高银行业竞争能力C.保持货币币值稳定，并以此促进经济增长D.维护人民币币值稳定，保持国际收支平衡【答案】 C10、以下国际结算的方式中，属于顺汇的是（）。
A.信用证B.汇款C.托收D.银行保函11、下列不属于商业银行“三性”原则的是（）。
A.自主性B.安全性C.流动性D.效益性【答案】 A12、每年9月，由银保监会组织发起，各银行业金融机构共同参与的“金融知识进万家”宣传服务月活动体现了对金融消费者（）的尊重和保障。
《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》的通知发布部门 : 上海证券交易所发文字号 : 上证发〔2021〕26号发布日期 : 2021.04.29实施日期 : 2021.05.01时效性 : 现行有效效力级别 : 行业规定法规类别 : 债券上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号--公司债券持续信息披露》的通知（上证发〔2021〕26号）各市场参与人：为了规范公司债券信息披露、保护投资者的合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号--公司债券持续信息披露》（详见附件），现予发布，并自2021年5月1日起实施。
本所此前发布的《关于进一步做好非公开发行公司债券信息披露相关工作的通知》（上证发〔2016〕54号）和《关于发布〈公司债券临时报告信息披露格式指引〉的通知》（上证发〔2016〕79号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号--公司债券持续信息披露上海证券交易所二〇二一年四月二十九日附件上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号--公司债券持续信息披露第一章总则1. 1 为了规范公司债券信息披露，保护投资者的合法权益，根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》等业务规则的规定，制定本指引。
1. 2 公司债券在上海证券交易所（以下简称本所）上市挂牌期间，其信息披露适用本指引。
法律法规和本所另有规定的，从其规定。
国务院授权部门注册的其他债券及境外注册公司发行的债券，在本所上市挂牌的，其信息披露参照本指引执行。
本所上市公司发行的可转换为股票的公司债券的信息披露，不适用本指引。
2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题库A4可打印版
2022年-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、某可转换公司债券，年利率为10．25％，发行期为2年，债券价格1000元，其转换价格为20元，假设股票在到期前1个月为转换期，并且股价维持在30元，则转换成股票的收益与领取债券利息的金额分别是（）元。
A.300；211.72B.400；228.19C.600；231.68D.500；215.51【答案】 D3、以下关于科创板首次公开发行股票注册中保荐人责任的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ【答案】 D4、下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（）。
A.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％或前一个交易日均价的80％B.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D.认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价【答案】 B5、以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（）。
[2015年5月真题]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（）。
A.主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%股份B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%股份，为主办券商第6大股东C.主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%股份，为申请挂牌公司第2大股东D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%股份，为主办券商第3大股东【答案】 A8、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（）。
深圳证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知
深圳证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2018.02.09•【文号】深证上〔2018〕74号•【施行日期】2018.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知深证上〔2018〕74号各市场参与人：为规范公司债券存续期信用风险管理，切实维护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）于2017年3月发布实施了《公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。
《指引》发布以来，各受托管理人切实担起债券信用风险管理职责，风险管理意识逐步强化，风险管理工作有序开展，风险管理体系初步建立。
但是，仍有部分受托管理人存在对信用风险管理重视不够、风险管理制度不健全、风险管理工作不到位、相关人员勤勉尽责不够等情况，有的受托管理人甚至违反《指引》规定开展风险管理工作，导致未能及时发现信用风险，影响了信用风险的化解处置。
从2018年起，债券到期兑付压力将逐渐增大。
为进一步强化债券存续期信用风险管理，现就落实《指引》有关事项通知如下：一、关于信用风险管理职责（一）受托管理人应当按照《指引》要求，建立债券信用风险管理制度，细化信用风险管理业务流程，明确内部风险管理决策机制。
（二）受托管理人应当设立专门的部门或岗位，配备充足的人员和资源从事信用风险管理工作，建立健全信用风险管理的组织、运行体系，确保信用风险管理责任落实到岗、到人，确保所有债券和所有风险管理环节全覆盖。
二、关于相关负责人履职受托管理人的主要负责人或分管债券、风险管理等高级管理人员应当亲自参与信用风险监测、分类、排查、预警中的重要事项，亲自参与信用风险的化解处置，并对有关事项做出判断和决策。
包括但不限于：（一）审定债券信用风险管理制度、流程和机制安排；（二）对信用风险监测与分类、排查与预警中的重要事项做出决策；（三）带队进行风险类及相关债券的现场风险排查；（四）牵头推动信用风险化解处置相关工作；（五）签发定期及临时信用风险管理报告；（六）其他规定或约定的信用风险管理职责。
中国证券业协会关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知
中国证券业协会关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.01.17•【文号】中证协发〔2022〕5号•【施行日期】2022.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知中证协发〔2022〕5号各会员单位：为促进公司债券受托管理人提升执业质量，压实中介机构责任，加强投资者合法权益保护，防范债券市场风险，中国证券业协会在广泛征求意见基础上，修订《公司债券受托管理人执业行为准则》《公开发行公司债券受托管理协议必备条款》和《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》。
上述三项自律规则经第七届理事会第五次会议表决通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
涉及相关报送事项的，请发送至邮箱：************.cn。
附件：1.公司债券受托管理人执业行为准则2.公开发行公司债券受托管理协议必备条款3.公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引中国证券业协会2022年1月17日附件1公司债券受托管理人执业行为准则第一章总则第一条为规范公司债券受托管理人行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章和规范性文件，制定本准则。
第二条公司债券受托管理人（以下简称受托管理人）应当按照本准则的规定开展公司债券受托管理业务。
其他证券自律组织另有规定的，从其规定。
本准则是对受托管理人的最低要求，受托管理人可以与发行人在本准则要求基础上约定其他事项。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。
第四条发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。
受托管理人应当与发行人订立公司债券受托管理协议（以下简称受托协议）。
中级经济师考试_金融专业务实_真题及答案_2020_背题模式
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A)9900B)10000C)36000D)6000答案:A解析:2.[单选题]中国银行间市场交易商协会推出的超短期融资券的期限是（ ) .A)180天B)360天C)270天D)90天答案:C解析:3.[单选题]假设交易主体甲参与金融衍生品市场活动的主要目的是为了促成交易、收取佣金，则此时甲扮演的角色是().A)经纪人B)投机者C)套期保值者D)套利者答案:A解析:在我国，负责监管互联网支付业务的机构是( ) .A)中国银保监会B)国务院金融稳定发展委员会C)中国证监会D)中国人民银行答案:D解析:5.[单选题]关于债券违约风险的说法，正确的是() .A)债券期限越长，违约风险越低B)违约风险不同是导致到期其那限相同的债券利率不同的重要原因C)地方政府债券的违约风险通常低于中央政府债券的违约风险D)公司债券的违约风险通常低于政府债券的违约风险答案:B解析:6.[单选题]关于预期理论对利率的期限结构解释的说法，正确的是() .A)随着时间的推移、不同到期期限的债券利率有反向运动的趋势B)如果短期利率较低，收益率曲线倾向于向下倾斜C)随着时间的推移，不同到期其那限的债券利率有同向运动的趋势D)如果短期利率较高，收益率曲线倾向于向上倾斜答案:C解析:7.[单选题]凯恩斯认为，"流动性陷阱"发生后，货币需求曲线的形状是（ ) .A)-条向上倾斜的直线B)-条平行于纵轴的直线C)-条平行于横轴的直线D)-条向下倾斜的直线答案:C解析:8.[单选题]金融机构通过负债业务和资产业务，为资金供求双方提供服务，这一操作体现出金融机构的职能是A)促进资金融通职能B)支付结算职能C)降低交易成本职能D)减少信息成本职能答案:A解析:9.[单选题]2019年非洲某国家受灾严重，农业大面积减产，中国政府及时伸出援手为其提供优惠贷款。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕979号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知深证上〔2023〕979号各市场参与人：为了进一步规范市场参与主体开展公司债券（含企业债券）信用风险管理工作，提高信用风险管理实效，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》进行修订，并更名为《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
有关事项通知如下：一、《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》有关规定与本指引规定不一致的，按照本指引规定执行。
二、本所于2017年3月17日发布的《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（深证上〔2017〕181号）、2018年2月9日发布的《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（深证上〔2018〕74号）、2020年1月15日发布的《关于债券回售业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕41号）、2020年7月30日发布的《深圳证券交易所关于开展公司债置换业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕671号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理第一章总则第一条为了规范公司债券（含企业债券）信用风险管理业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等业务规则，制定本指引。
9.公司债券受托管理、承销业务自律规则介绍
明确了《行为准则》的适用 1 范围与受托依据
规定了受托管理人的总体职 2 责与受托管理的基本原则
5 明确了受托管理人变更事宜
3 明确了受托管理人资格 主要内容
明确了我会自律管理的主 6 要方式
规定了受托管理人的权 4 利与义务
7 规定了受托协议的必备条款
7
1 《行为准则》的适用范围与受托依据
8
2 受托管理人的总体职责与受托管理的基本原则
6 明确了我会的自律管理要求
19
1 《业务规范》的适用范围与自律管理主体
20
2 承销机构在项目承接与申请阶段的职责与要求
发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的 证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券 公司及中国证券监督管理委员会认可的其他机 构非公开发行公司债券可以自行销售。
资格要求
承销团 分工
第一条 定义及解释 第二条 受托管理事项 第三条 甲方的权利与义务 第四条 乙方的职责、权利和义务 第五条 受托管理事务报告 第六条 利益冲突的风险防范机制 第七条 受托管理人的变更 第八条 陈述与保证 第九条 不可抗力 第十条 违约责任 第十一条 法律适用和争议解决 第十二条 协议的生效、变更及终止 第十三条 通知 第十四条 附则
31
3 对尽职调查工作底稿的要求
底稿要求
内容完整、格式规范、 记录清晰、结论明确。 工作底稿应当有调查人 员及与调查相关人员的 签字。
索引编码
有索引编号。相互引用 时，应当交叉注明索引 编号。
32
4 对尽职调查报告的要求
33
致
谢！
学习 研究 实践
务 节约
创新 服
17
第三部分
《公司债券承销业务规范》介绍
公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引-中国证监会
关于发布《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》的通知中证协发[2017]44号各会员单位：为规范公司债券受托管理人处置公司债券违约风险的行为，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，我会组织起草了《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，经常务理事会表决通过，现予发布，自发布之日起实施。
附件：公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引中国证券业协会2017年3月17日公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引第一章总则第一条为规范公司债券受托管理人（以下简称受托管理人）处置公司债券违约风险的行为，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规、规范性文件和自律规则，制定本指引。
第二条受托管理人处置公司债券违约风险，应当按照本指引要求开展相关工作。
本指引所称公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性（以下简称预计违约），或发行人未能按期足额偿还公司债券本息（以下简称实质违约）。
本指引未做规定的，受托管理人可以在符合相关法律法规、规范性文件和自律规则的规定以及公司债券受托管理协议（以下简称受托协议）的约定前提下，采取其他必要措施，切实维护债券持有人的利益。
其他证券自律组织另有规定的，从其规定。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施自律管理。
第四条受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作。
第五条受托管理人应当督促各相关主体，按照受托管理协议的约定承担相应费用。
第六条受托管理人开展风险处置工作，可以要求发行人配合并提供必要的便利条件。
发行人拒不配合受托管理人开展风险处置工作的，受托管理人应当向交易场所、受托管理人所在地证监局、发行人所在地证监局、中国证券业协会（以下简称相关监管机构和自律组织）报告，并按规定及约定履行信息披露义务。
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险 、 地 方 政 府 债 务 违 约 风 险 等 传 统 领 发 放 了 无 异 议 函 。 ＰＰＰ 项 目资 产 证 券 域 风 险 ， 又 包 括 债 券 波 动 风 险 、 交 叉 化 ，有 利 于 盘 活 ＰＰＰ项 目 存 量 资 产 ，
发 布 实 施 公 司 债 券 受 托 管 理 人 处
置 公 司 债 券 违 约 风 险 指 引 。 Ⅸ 处 置 指 东 （ 不含深圳） 、 湖南 三 个 地 区扩 展 引 》 总 则 规 定 了 受 托 管 理 人 开 展 公 司
两部委 印发 现代煤 化工产业 创
至 全 国 。 投 资 者 服 务 中心 将 对 法 律 法 新 发展布 局 方 案 》 ，推 动现 代 煤化 工
各 银 行 业 金 融 机 构 切 实 履 行 风 险 防 控
性 改 革 。 通 过 资 本 市 场 的 严 格 监 管 和
公 开 透 明 的 信 息 披 露 ， 也 有 助 于 提 高 Ｐ Ｐ Ｐ 项 目规 范 运 作 水 平 。
《 通 知 》 主 要 遵 循 以 下 原 则 ：一 是 体 现 问 题 导 向 。 二 是 体 现 高 标 准 、严 要
债 券违 约风 险处 置工 作 的总 体要求 ，
规 及监 管规 定有 明确 要求 ，但 上市 公 产业融合发展
目 前 发 改 委 和 工 信 部 对 外 公 布 了 现 代 煤 化 工 产 业 创 新 发 展 布 局 方 案 。 方 案 明确 八 大 重 点 任 务 ，包
应 急管 理机 制规 定 了受托 管理 人应 当 司 未 落 实 或 落 实 不 到 位 ， 从 而 涉 嫌 侵
金 融 产 品 风 险 、 互 联 网 金 融 风 险 、 外 拓 宽 基 础 设 施 建 设 融 资 渠道 、 降 低 融
治 理 、经 营 管 理 、 董 监 事 及 高 级 管 理
人 员 、关 联 交 易 、 重 大 事 项 、 监 管 措
施 等 方 面 明 确 了相 互 保 险 组 织 的 信 息
化碳 减排 途 径 。 方 案》 同 时 鼓励 ，
跨 行业 、跨地 区优 化配置要 素资源 ， 积 极 推 广 煤 基 多 联 产 ， 促 进 现 代 煤 化 工 与 电 力 、石 油 化 工 、 冶 产
制 定 公 司 债 券 违 约 风 险 处 置 应 急 管 理 害 中 小 股 东 知 情 权 、 参 与 权 、 收 益 权
制度 ，并明确 相 关制 度和 工作 要求 ，
和 救 济 权 等 权 益 的 事 项 ， 积 极 行 使 建
预 计 违 约 处 置 规 定 了 发 行 人 发 生 预 计 议 权 、质 询 权 、诉 讼 权 等 无 持 股 比 例
近 日 ， 证 监 会 同 意 证 券 业 协 会
改 革 的 重 要 举 措 。 前 期 ，保 监 会 批 准
近 日 ， 证 监 会 批 准 了 投 资 者 服 务 中 心 报 送 的 扩 大 持 股 行 权 试 点 方 案》 ，将 持 股 行 权 试 点 区 域 从 上 海 、广
首 批 三 家 相 互 保 险 社 筹 建 ， 启 动 了相 互保 险在我国的新一轮探索 。
协 会 将 依 法 依规 ，全 面 加 强 公 司 债 券市 场 风 险 防控 和 应对 体 系 建设 ，促进 交 易 行 为 符 合 法 律 法 规 要 求 ， 符 合 公 司 治 理规 范 ，符合 监管 规定 和 自律规 则 ， 不以参与 公司经营管理 和营利 为 目 的 ， 不 行 使 监 管 或 自律 职 责 ，不 代 表
质 违 约 时 受托 管理 人应 当开 展 的 工 作 ，
诉 讼 权 等 有 持 股 比 例 和 时 间 限 制 的 权 业 示 范 区 ； 组 织 实 施 资 源 城 市 转 型 工
附 则 规定 了档 案资 料 的 保 管 及 指 引 的 发 利 。投 资 者 眼 务 中 心 扩 大 持 股 行 权 试 程 ； 稳 步 推 进 产业 国 际 台作 ； 大 力 提 布 和 解 释 等 。下 一 步 ，证 监 会 及证 券 业 点 ， 将 坚 持 普 通 股 东 定 位 ， 确 保 所 有 升 技 术 装 备 成 套 能 力 ； 积 极 探 索 二 氧
部 冲 击 风 险 等 非 传 统 领 域 风 险 ，基 本 资 成 本 ， 更 好 地 吸 引 社 会 资 本 参 与 披 露 要 求 。 为 有 效 保 障 会 员 参 与 组 织 涵 盖 了 银 行 业 风 险 的 主 要 类 别 。要 求 ＰＰＰ 项 目建 设 ，服 务 国 家 供 给 侧 结 构 治 理 权 利 ， 充 分 发 挥 社 会 监 督 作 用 ，
主 体责 任 ，实行 “ 一 把手 ”负 责制 ，
制定 可 行性 、针 对性 强的 实施方 案 ， 严 格 自查 整 改 。
求 。 三 是 体 现 相 互 保 险 特 点 。 引 入和 发 展 相 互 保 险 是 建 设 中 国 多 墓 次 保 险
证监 会 ：持 股行 权试 点 将扩 展至 市 场 体 系 、 推 进 保 险 业 供 给 侧 结 构 性 （ （ 公 司 债券 受托 管 理人 处置 公 司 全国范围 债券违 约风 险指引） ）发布实施
括 深入 开 展产 业技 术 升级 示 范 ； 加 快
违 约 情 形 时 受 托 管 理 入 应 当 开 展 的 工 和 时 间 限 制 的 权 利 ，探 索 通 过 征 集 投 推 进 关 联 产 业 融 合 发 展 ； 实 施 优 势 企 作 ，实 质 违 约 处置 规定 了发 行 人 发 生 实 票 权 的 方 式 ， 行 使 提 案 权 、 股 东 派 生 业 挖 潜 改 造 ； 规 划 布 局 现 代 煤 化 工 产