北交所股票首发上市规则
北京证券交易所股票上市规则
北京证券交易所股票上市规则北京证券交易所（以下简称“交易所”）1982年5月15日设立，是我国第一家证券交易所，旨在为全国投资者提供公平、公正、高效的股票、债券及其它金融产品的交易服务。
一、申请上市条件（一）基本条件1、企业应当是由国家工商行政管理部门（以下简称“工商行政管理部门”）登记注册，主要从事生产经营活动的法人企业。
2、上市企业应当完成其所在行业进准入标准规定范围内所必需的注册登记或者审批程序，并符合国家内外相关法律法规规定。
3、上市企业应当符合《中华人民共和国新股发行审核暂行规定》（以下简称“新股发行审核规定”）和《交易所新股发行审核办法》（以下简称“新股发行审核办法”）及《中国证券监督管理委员会上市公司准则》（以下简称“上市公司准则)对新股发行上市信息披露的要求。
（二）财务条件上市申请人应当满足以下财务条件：1、上市申请审核时，其在过去三年归属于上市公司所有者的净利润累计至少不低于1000万元，且最近一期非归属母公司所有者的净利润金额不少于50万元。
2、上市申请审核时，其过去两个会计期最新核定的净资产必须大于等于1亿元（不含投资性房地产），且其最近一期核定的归属于母公司所有者的权益不得低于3000万元。
4、上市申请审核时，其过去一个会计期普通股本及流通股本不低于5000万股，其中国有股不得低于1000万股。
二、发行环节（一）发行解锁发行解锁是指上市公司依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资者保护法》及交易所有关规定和程序，按照本部解锁制度进行解锁的过程。
具体内容包括：解锁安排、解锁方案的设计、解锁资金的准备以及发行解锁的报告和评估。
在解锁安排中，上市公司应当确定发行解锁的份额及发行解锁的安排，上市公司可以选择自行解锁或委托发行解锁经办机构委托第三方机构进行解锁。
（二）发行上市发行上市是指经交易所审核通过，投资者购买、公司总经理签订股份发行合同，本部向其及其受托人发放股票及发行上市日期，经证监会审核批准、上市公司实施上市宣传，本部向投资者索取持股证书，经工商行政管理机关登记实施股票发行上市，公司在股票交易市场开始上市买卖等活动所组成的过程。
北交所上市规则2023
财务基础和内控要求 控制权和管理团队 负面清单
发行人会计基础工作规范，内部控制制度健全且被有效执行。 最近2 年内：董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；
最近3 年内：董监高不存在被证监会行政处罚、立案调查或被司法机关立案调查的情形，控股股东、实控人无重大违法行为。
1.农林牧渔业；采矿业；酒、饮料和精制茶制造业；纺织业；黑色金属冶炼和压延加工业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；交通运输
（3）形成主营业务收入的发明专利 5 项以上；
（4）最近三年营业收入复合增长率达到 20%，或最近一年营业收入金额达到 3 亿元。
科创属性
五项例外条款（至少符合一项）：
（1）发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义； （2）发行人作为主要参与单位或者发行人的核心技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并 将相关技术运用于公司主营业务；（3）发行人独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的国家重大科技专项项目； （4）发行人依靠核心技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现 了进口替代；（5）形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50 项以上。
独立性 股本及公开发行比例
五独立：资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立 发行后股本总额≥3000 万元； 发行后总股本≤4 亿股，公开发行比例须≥25%；发行后总股本>4 亿股，公开发行比例须≥10%。
主营业务
创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创 新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
北交所股票首发上市规则
北交所股票首发上市规则北交所股票首发上市规则是指北交所对公司股票进行首次公开发行和上市的一系列规定和流程。
这些规则的制定旨在保护投资者权益，提高市场透明度，促进公司的健康发展。
首先，北交所要求公司在进行首次公开发行前进行上市申请，需满足一定的条件。
公司应具有合法的经营资格，连续经营三年以上并取得一定规模的经营业绩，具备持续盈利能力和较好的业绩增长空间。
其次，公司需要按照北交所的规定提交相关申请文件，包括招股说明书、审计报告、财务报表和法律意见书等。
这些文件要真实、准确地反映公司的经营状况和财务状况，以确保投资者能够获得充分的信息。
在审核过程中，北交所将对公司进行综合评估。
评估内容包括公司的市场地位、竞争优势、未来发展前景以及公司治理情况等。
公司应通过各项审核后方可进行发行。
同时，北交所还规定了公司股票的发行方式和数量。
公司可以选择以公开发行方式向社会公众发行股票，也可以选择向特定投资者发行。
发行股票的数量应当合理，不得超过公司总股本的一定比例。
在首次公开发行完成后，北交所将对公司进行上市审核。
审核内容包括公司的资金状况、财务报表、内部控制制度等。
只有通过审核的公司才能正式上市交易。
对于已上市的公司，北交所要求其定期公布财务报表和经营情况，以及及时披露重大事项。
这些信息应真实、准确、完整地向投资者公开，遵守信息披露的相关规定。
此外，北交所还加强对上市公司的监管，对违规行为将进行严肃处理，包括暂停上市、退市等措施。
这些措施旨在保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。
总之，北交所股票首发上市规则的制定和执行，有利于规范市场行为，提高市场的透明度和公平性。
加强对公司的审核和监管，能够保护投资者的利益，促进公司的健康发展。
投资者应在理性投资的基础上，积极参与市场活动，共同促进市场的繁荣和发展。
北京证券交易所股票上市规则(试行)
北京证券交易所股票上市规则(试行)北京证券交易所股票上市规则（试行）一、上市股票定义上市股票是指在北京证券交易所及总部交易中心上市的股票，供投资者投资交易使用。
二、实施对象股票上市实施规则的对象主要为北京证券交易所以及总部交易中心上市企业及投资者。
三、有关规定1. 上市要求：上市公司应当具备发行上市必要的经济实力和有效的财务管理能力，及严格按照证券法律法规要求构建一定水平的内部组织机构、规章制度、财务报告披露等内部机制，具备必要的特殊用途报告准备能力；2. 信息披露：上市公司应当严格按照部规定的财务报告披露要求，及时、准确、完整及无误地向北京证券交易所披露信息；3. 交易要求：上市股票及其衍生品应当遵守相关规章及交易管理办法，并接受中国证监会的监管；4. 其他：北京证券交易所还将对上市公司的股东研究、股票投资咨询、公司治理结构及实现的管理、股票交易安全及投资者知识等方面开展监督审查，确保市场秩序和投资者权益的完善。
四、实施程序1. 上市公司的申报：上市申请应当按照“八抓八审” 工作机制，完成申报程序；2. 审核确认：上市公司必须经过严格审核及确认，包括申报材料查验、现场检查、投票审议等程序，才能最终获批上市；3. 股票发行：申请上市成功的公司应当按照证监会发行股票有关规定及实施程序进行股票发行；4. 上市登记：上市股票发行完成后，应当由北京证券交易所或总部交易中心对其进行登记，并在发布公告后正式开市上市；5. 遵守交易规则：上市公司、其股票投资者均应遵守有关交易规则，要求上市公司保持良好的股票交易服务质量，以及向市场投资者提供准确及完整的财务报告和其他重要信息，以维护投资者的权益和市场秩序。
五、责任追究违反本规则规定的，将依法追究相关责任。
上市公司应当在原规定的时间内完成各类披露，不得拖延披露时间，否则将依法追究责任。
上市规则 北交所
上市规则北交所
【原创实用版】
目录
1.北交所简介
2.北交所的上市规则
3.北交所上市规则的特点
4.北交所对我国资本市场的影响
正文
北交所，全名为北京证券交易所，是我国新设立的一家全国性证券交易所。
其主要目的是支持中小企业发展，助力创新型经济。
在北交所上市的公司，需要遵循一定的上市规则。
北交所的上市规则主要包括三个方面：首先是公司治理，包括公司组织结构、内部控制、信息披露等；其次是财务要求，包括盈利能力、财务稳健性、业务持续性等；最后是市场合规，包括股票发行、交易、停牌、复牌等。
北交所的上市规则有其独特之处。
首先，它对创新型企业的包容性更强。
在盈利要求、收入增长等方面，北交所的上市规则相对较为宽松，以鼓励创新型企业上市。
其次，北交所的上市规则对信息披露要求较高。
这有助于提高市场透明度，保护投资者利益。
北交所的设立及其上市规则对我国资本市场具有重要意义。
首先，北交所的设立有助于完善我国多层次资本市场体系。
通过与沪深交易所错位发展，北交所可以更好地服务于中小企业，推动创新型经济发展。
其次，北交所的上市规则有助于提高资本市场的包容性和竞争力。
通过吸引更多创新型企业上市，可以提高我国资本市场的整体质量。
最后，北交所的上市规则有助于保护投资者利益。
通过严格的信息披露要求，可以提高市场透明度，让投资者在更加公平、公正的环境中进行投资。
总的来说，北交所的上市规则为创新型企业提供了新的发展机遇，同时也为我国资本市场带来了新的活力。
北交所上市规则2023
北交所上市规则2023北交所（北方交易所）是中国证券监督管理委员会（CSRC）计划于2023年设立的新兴交易所之一。
北方交易所旨在推动国内资本市场的发展与创新，为投资者提供更多元化的投资机会。
为了确保市场的健康发展，北方交易所必须制定一系列严格的上市规则和准入条件。
以下是关于北交所上市规则的一些参考内容，以便了解北方交易所上市的基本要求和流程。
一、市场准入条件1. 公司注册地：公司注册地必须在中国境内，具备独立法人资格。
2. 注册资本：注册资本须符合相关法律法规的要求。
3. 公司规模：公司资产总额、净资产、年营业额等需满足一定的市值和规模要求。
4. 盈利状况：公司需连续三年实现盈利，且最近一年的净利润需达到一定标准。
5. 公司透明度：公司应遵守信息披露的相关规定，向市场及时准确地披露财务信息和经营状况。
二、公司治理与管理要求1. 股权结构：公司的股权结构应合理，不存在利益输送和隐性控制的情况。
2. 独立董事：公司董事会应设立一定比例的独立董事，以确保公司治理的独立性和公正性。
3. 内部控制：公司应建立健全的内部控制制度，确保公司运作符合法律法规和市场规则。
4. 相关方交易：相关方交易需符合相关规定，不得损害其他股东的利益。
三、财务指标要求1. 增长能力：公司的盈利能力需保持持续的增长趋势，并达到一定的增长率。
2. 财务结构：公司应合理控制财务杠杆，保持财务结构的稳定性和良好的资金状况。
3. 偿债能力：公司应具备一定的偿债能力和流动性，以确保公司业务的正常运营。
四、市场行为监管要求1. 内幕交易：公司及其相关人员不得从事内幕交易和操纵市场等违法行为。
2. 投资者保护：公司应保护投资者的合法权益，确保信息披露的真实性和及时性，防止虚假陈述和误导性陈述。
3. 违规处罚：对于存在违法违规行为的公司，北交所将依法依规给予相应的处罚和监管措施。
总体来说，北方交易所的上市规则主要关注公司的市值和规模、盈利能力、财务指标、公司治理结构和市场行为规范等方面的要求。
北京证券交易所上市规则
北京证券交易所上市规则北京证券交易所是我国综合性金融市场交易主体，其上市企业以及上市标准是有许多法规和条例限制的，在进行上市之前，各上市公司需要符合交易所提出的入市要求，方可在交易所上市运作。
本文主要介绍北京证券交易所的上市规则。
一、前置条件上市公司首先要满足一定的“四财”前置条件：财务条件、总部地址、发行股票机构和发行费配置成本费用等。
1.财务条件：规定企业的财务状况，比如，申请上市企业的营业收入不低于近三年平均水平的十倍；净资产不低于近三年平均水平的七倍；每股净资产不低于近三年平均水平的二倍；表决票权比率不低于三十五分之一。
2. 总部地址：必须要有实际的办公场所和运营机构。
3. 发行股票机构：上市企业必须由发行股票机构代表公司申请入市。
4.发行费用等配置成本：必须按照规定标准安排有关发行费用，以保证合理性。
二、上市申请准备上市公司应准备好以下资料：关联公司股份架构图、上市重要人员和股东股权及行为背景调查报告、机构及主要成员简历、发行报告、发行合同、发行原始股股东权限名单、实施发行临时协议及其他相关文件等。
三、上市学习上市公司需要学习交易所的相关规定，例如《证券上市管理办法》、《证券发行上市注册工作指引》及其他相关指标，学习其内容，进一步明确上市公司申请入市的要求及所涉及到的各项程序及各项准备资料。
1.申请者需要依次提交上市申请材料，其中包括：申请材料、发行方案书、注册申请文件等；2.上市公司需要经过上市指导委员会的审查，确保有能力满足交易所上市要求；3.交易所完成上市审核，确定上市时间及时间线（新三板可6个月快速上市）；4.完成上市公司注册认证；5.维护公司内控制度以及完善定期报告及业绩报告；6.发行上市存续期间，公司需要遵守交易所规定和其他各项法规，定期上报公司财务报表和其他事宜。
五、上市后管理上市公司应遵守交易所规定的上市规则，严格履行其有关义务，及时报告上市公司相关信息及重要事项，全面配合上市监管部门的监管事宜，及时发布公告公开披露上市公司信息，维护股权稳定，保持上市公司长期发展，确保股票投资者利益和社会公众权益。
2024年发行人在北交所公开发行并上市的条件
2024年发行人在北交所公开发行并上市的条件1.发行人申请公开发行并上市，应当符合下列条件：（一）发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司；（二）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的发行条件；（三）最近一年期末净资产不低于5000万元；（四）向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）的股份不少于100万股，发行对象不少于100人；（五）公开发行后，公司股本总额不少于3000万元；（六）公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%；（七）市值及财务指标符合本规则规定的标准；（八）北交所规定的其他上市条件。
北交所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。
2.发行人申请公开发行并上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；（二）预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；（三）预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；（四）预计市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。
前款所称预计市值是指以发行人公开发行价格计算的股票市值。
3.发行人申请公开发行并上市，不得存在下列情形：（一）最近36个月内，发行人及其控股股东、实际控制人，存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；（二）最近12个月内，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会及其派出机构行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）、证券交易所等自律监管机构公开谴责；（三）发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见；（四）发行人及其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除；（五）最近36个月内，未按照《证券法》和中国证监会的相关规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露中期报告；（六）中国证监会和北交所规定的，对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，或者存在发行人利益受到损害等其他情形。
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北交所股票首发上市规则
北交所股票首发上市规则是指北交所对准备在其平台进行首次公开发行股票并
上市交易的企业所制定的一系列规定和流程。
这些规则旨在确保市场公平、透明，保护投资者的合法权益，同时提供一个有效的融资渠道和资本运作平台。
首先，根据北交所股票首发上市规则，企业需要满足一定的资格条件才能申请
在北交所进行首次公开发行股票及上市交易。
这些条件包括企业的注册资本、净资产、营业收入等指标要求，以及企业的经营状况、治理结构和合规情况等综合评估。
其次，企业在申请首发上市前，需要委托具有一定资格和经验的中介机构进行
审核和评估。
这些中介机构将对企业的财务状况、业务模式、发展计划等进行细致的调查，并出具独立的评估报告。
这有助于提高投资者对企业的了解和信任。
在申请过程中，北交所将组织专家委员会对企业的申请材料进行审核，并进行
投票表决。
只有经过专家委员会的审核和通过投票的企业，才有资格进入发行环节。
在发行环节中，北交所将组织挂牌交易，即公开向投资者出售股票。
发行的股
票数量、发行价格、发行对象等都需要按照相关规则进行确定。
同时，北交所要求公司必须披露相应的信息，包括企业简介、财务状况、风险因素等，以便投资者做出合理的投资决策。
一旦成功发行股票，企业将正式在北交所上市交易。
在上市交易中，北交所将
依据交易所的相关规则和制度，提供一个开放、公正的市场环境，以确保交易的公平性和透明度。
同时，北交所还会对上市公司进行监管，以保护投资者的合法权益。
综上所述，北交所股票首发上市规则为企业提供了一个规范的融资和资本运作
渠道。
依照这些规则进行首发上市，将有助于提高企业的知名度、融资能力，并为投资者提供投资机会，促进资本市场的健康发展。