最新保荐机构和保荐代表人的职责
证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行上市保荐业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券发行上市保荐业务，提高证券市场质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内，从事证券发行上市保荐业务的机构及其人员，应当遵守本办法。
第三条本办法所称保荐业务，是指保荐机构及其保荐代表人依照本办法的规定，推荐发行人证券发行上市，并在上市后一段时间内继续督导发行人规范运作的行为。
第二章保荐业务资格第四条从事保荐业务的机构，应当具备下列条件，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请保荐业务资格：（一）……（二）……（三）……第五条保荐机构应当设立专门的保荐业务部门，负责保荐业务的具体实施。
第六条保荐代表人是指通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，并在保荐机构中登记注册的人员。
第三章保荐职责与人员第七条保荐机构及其保荐代表人应当诚实守信、勤勉尽责，按照中国证监会的规定履行保荐职责。
第八条保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，其中一名保荐代表人应当为在境内担任过项目负责人的境内注册保荐代表人。
第九条保荐机构及其保荐代表人应当按照中国证监会的相关规定，持续对发行人进行尽职调查和内部核查，撰写推荐文件并发表保荐意见。
第四章保荐工作流程第十条保荐业务的工作流程应当包括立项、尽职调查、推荐、持续督导等阶段。
第十一条保荐机构在立项阶段应当对发行人的基本情况进行评估，确定是否接受其保荐委托。
第十二条尽职调查阶段，保荐机构及其保荐代表人应当对发行人的业务、财务、法律等方面进行全面调查，并撰写尽职调查报告。
第十三条推荐阶段，保荐机构应当编制推荐文件，并向证券交易所提交推荐意见。
第十四条持续督导阶段，保荐机构应当在发行人上市后一定期限内，持续督导发行人规范运作，并按照规定进行定期报告和临时报告。
第五章保荐机构与发行人关系第十五条保荐机构与发行人之间应当建立平等、互利、诚实信用的合作关系。
保荐人制度
保荐人制度新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任保荐制度最引人注目的规定就是明确了保荐机构和保荐代表人责任并建立责任追究机制,将建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、明确保荐期限、确立保荐责任、引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
据此，保荐机构或保荐代表人与发行人的任何合谋行为，最终都逃脱不了市场的惩罚。
香港首先在其创业板市场（Growth Enterprise Market,简称GEM）实行保荐人制度，而且保荐是针对于上市环节而言，又称“上市保荐人”（Sponsor）。
香港联交所在审核企业上市申请时，首先强调信息披露，但是同时也非常倚重保荐人，原因是因为在香港上市的公司中相当大比例的公司的注册地及主要业务都在香港境外，核实有关资料（包括发起人的资历）必须依靠中介机构，尽量减少企业诈骗。
新股业绩变脸似乎已经成为我国证券市场一大痼疾。
为积极推进证券市场发展，新一届证监会领导班子上台，提出了八项工作重点，其中之一是要进一步完善和规范发行制度。
于是，借鉴境外证券市场的经验，保荐人制度正式登上中国内地证券市场舞台。
2003年，证监会先是在券商中征求意见，继而发布了“征求意见稿”，向社会公开征求意见。
2003年12月28日，证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称《暂行办法》），决定从2004年2月1日起在中国内地施行保荐人制度。
这也是世界上第一次在主板市场实行保荐人制度。
证监会对保荐代表人的要求相当苛刻。
如关于保荐代表人投资银行业务经历，证监会相关通知的规定如下：(一)具备三年以上投资银行业务经历，且自2002年1月1日以来至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换公司债券的主承销项目的项目负责人。
证券从业考试知识点：保荐业务
证券从业考试知识点：保荐业务证券从业考试知识点：保荐业务下面yjbys考试网店铺为大家提供了证券从业考试知识点：保荐业务，仅供各位考生参考。
一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求1、中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券等。
2、证券公司从事证券发行上市保荐制度，应当依据规定向中国证监会申请保荐机构资格。
保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与的保荐机构不得超过两家。
证券发行的主承销商，可由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与其一起担任。
二、保荐业务规程1、保荐业务管理(1)保荐业务内部管理制度①保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
②保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。
(2)保荐代表人保荐代表人为其负责的每一个项目建立尽职调查工作日志并存档备查，保荐机构定期检查。
保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个工作的全过程，保存期不少于10年。
保荐业务底稿保存期不得少于10年。
2、保荐业务规则保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。
证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
(1)尽职调查。
保荐机构遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照证监会要求，对发行人进行全面调查。
(2)推荐发行与推荐上市。
保荐机构确信发行人符合法律法规及证监会规定的`，方可推荐其发行上市。
保荐制度的内容
保荐制度的内容主要包括以下几个方面：
1.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度：这是为了确保保荐机构和保荐代表人具备相应的资质和能力，以保障他们能够提供高质量的服务。
2.明确保荐期限：这个制度明确规定了保荐机构和保荐代表人对发行人的保荐时间，以确保在这段时间内，他们能够对发行人提供全面、持续的服
务。
3.分清保荐责任：保荐制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任，包括他们对发行人的推荐、辅导、核实等工作的具体责任，以确保在出现问题时
能够明确责任归属。
4.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施：这是为了对保荐机构和保荐代表人进行持续、有效的监管，确保他们能够始终保持高标准的职业操
守和专业能力。
总的来说，保荐制度是一种对保荐机构和保荐代表人的管理制度，它明确了他们的职责、责任期限以及监管措施，以确保他们能够为发行人提供高质量、有效的服务，同时也保障了市场的公平、公正和透明。
《证券公司保荐业务规则》(2022)
证券公司保荐业务规则第一章总则第一条为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）等相关法律法规、监管规定，制定本规则。
第二条证券公司从事保荐业务，适用本规则。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）依法对从事保荐业务的证券公司（以下简称保荐机构）及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员实施自律管理。
第四条保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持依法合规、诚实守信、严谨专业、严控风险、廉洁自律开展保荐业务。
第五条保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守职业道德准则，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责。
第二章保荐代表人第六条保荐机构认为拟任保荐代表人符合相关条件的，按照相关规定向协会进行登记。
第七条保荐代表人不得为失信被执行人。
保荐机构为存在效力期限内负面执业声誉信息的人员进行保荐代表人登记时，应当提供道德品行情况说明，说明其符合品行良好的要求以及针对其负面执业声誉信息有关情况对其加强监督管理的具体举措。
第八条协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，验证拟任保荐代表人是否熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平。
专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。
协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。
所提供材料包括下列中的任意四项可视为充足：（一）具备八年以上保荐相关业务经历；（二）最近三年内在符合《保荐办法》第二条规定的两个证券发行项目中担任过项目组成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；（三）具有金融、经济、会计、法律相关专业硕士研究生以上学历；（四）取得国家法律职业资格；（五）取得国家注册会计师资格。
保荐人资格条件
保荐人资格条件
申请人（甲方）：
名称/姓名：__________
地址：__________
联系电话：__________
保荐人（乙方）：
名称/姓名：__________
地址：__________
联系电话：__________
鉴于甲方申请某项目或活动的参与资格，需要乙方作为其保荐人，双方就保荐人资格条件达成以下协议：
第一条保荐人条件
1. 具备相关行业经验
2. 拥有良好信誉记录
3. 对甲方项目有深入了解
第二条保荐人职责
1. 审核甲方提供的资料
2. 向评审机构推荐甲方
3. 协助甲方准备申报材料
第三条违约责任
1. 提供虚假信息，取消保荐资格
2. 未能履行职责，承担相应责任
第四条其他事项
1. 协议一式两份，甲乙双方各持一份
2. 未尽事宜，协商解决；协商不成，提交乙方所在地法院
第五条生效条件
本协议自双方签字盖章之日起生效。
甲方（签字）：_______________ 日期：____年__月__日乙方（签字）：_______________ 日期：____年__月__日。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案(典型题)
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
A.Ⅰ,ⅡB.Ⅱ,Ⅲ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 B2、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】 A3、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C4、某上市公司股东大会于2010年1月4日作出决议，决定建造厂房。
为此，公司于3月5日向银行借入专门借款5000万元，年利率为6%，款项于当日划入公司银行存款账户。
3月15日，厂房正式动工兴建。
3月16日，假定该公司购入建造厂房用水泥和钢材一批，价款500万元，当日用银行存款支付。
3月31日，计提当月专门借款利息。
假定该公司在3月份没有发生其他与厂房购建有关的支出，则其专门借款利息应开始资本化的时间为( )。
A.3月5日B.3月15日C.3月16日D.3月31日【答案】 C5、下列非关联交易中，属于非货币性资产交换的是（）。
A.以公允价值为360万元的固定资产换入账面价值为400万元的无形资产，并支付补价40万元B.以公允价值为280万元的投资性房地产换入公允价值为200万元的一项专利权，并收到补价80万元C.以公允价值为320万元的长期股权投资换入账面价值为460万元的交易性金融资产（股票），并支付补价140万元D.以账面价值为420万元、划分为以摊余成本计量的金融资产的债券投资换入公允价值为390万元的一台设备，并收到补价30万元【答案】 A6、以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B7、某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（）。
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)
2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)单选题（共45题）1、上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B司账面净利润为基础计算确认投资损益（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅲ、ⅤC.ⅤD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C4、2016年2月5日，甲公司以，1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。
为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用25万元、展览费15万元，上述款项均用银行存款支付。
甲公司取得该项无形资产的入账价值为（）万元。
A.1800B.1890C.1930D.1905【答案】 B5、下列关于无形资产说法正确的有( )。
A.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，公司聘请专家评估的使用寿命为10年，公司按照10年予以摊销B.使用寿命不确定的无形资产按不超过10年摊销C.商誉按10年摊销D.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，应将该无形资产作为使用寿命不确定的无形资产【答案】 A6、"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、ⅤE.Ⅳ、Ⅴ【答案】 B7、注册会计师对预测性财务信息出具的审核报告包括的要素有( )。
A.Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,ⅦB.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,ⅥD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ【答案】 D8、2014年1月1日。
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保荐机构和保荐代表
人的职责
第二节保荐机构和保荐代表人的职责
掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。
熟悉尽职调查过程中问核程序的相关要求。
一、保荐机构和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责（掌握）
（一）保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
二、尽职调查过程中问核程序的相关要求（熟悉）
（一）问核适用范围
保荐机构保荐的首次公开发行股票并上市项目（包括主板、中小板和创业板）
（二）问核程序。