浅析国际法上的保护责任

浅析国际法上的保护责任

一、保护责任的历史沿革

保护责任的产生源自于对人道主义干涉理论的革新与修正，人道主义干涉理论起源很早，早在19世纪的欧洲，欧洲列强就以保护基督教徒免遭人道主义迫害为由对土耳其以及东欧国家进行武力干涉。但是自联合国成立以后，联合国宪章下规定的不干涉内政原则以及禁止使用武力原则等，对人道主义干涉理论带来了冲击与挑战。联合国宪章下仅允许联合国安理会为维护国际和平与安全而采取的集体强制和国家在遭受侵略时的自卫行为。宪章中没有人道主义干涉可以自发使用武力干涉他国的正当性合法性根据。人道主义干涉既不是国际习惯法，也不是国际实在法的一部分。为了应对和解决人道主义干涉的合法性问题，响应联合国千年发展目标所要求达成人权保护新共识，20XX年9月加拿大政府会同部分基金会成立了干预和国家主权问题国际委员会。

干预和国家主权问题委员会20XX年向联合国提交了《保护的责任》的报告，首次提出了保护责任的概念。保护责任是指主权国家有责任保护本国公民免遭大规模屠杀、强奸、饥饿等灾难，当这些主权国家不愿或者无力这样做的时候，国际社会必须承担这一保护人权的责任。保护责任的提出引起了国际社会对于人权保护新模式的广泛思辨与讨论。20XX年12月，在第59届联大会议上，威胁、挑战和改革问题高级别小组提交了《一个更安全的世界:我们共同的责任》的报告。该报告重申了主权国家在保护国民人权问题上的责任与义务，明确了主权国家无力或不愿承担人权保护责任时，国际社会为此应积极开展工作保障人权。20XX年3月联合国秘书长安南在联大第59届会议上做了《大自由:实现人人共享的发展、安全与人权》的报告，报告再次肯定了主权国家的责任，呼吁各国接受保护的责任。20XX年9月联大《世界首脑会议成果文件》中要求各国应增强人权保护的能力建设，协助国际社会履行人权保护职责，保障人权。20XX年1月，联合国秘书长潘基文在《履行保护的责任》的报告中，提出了贯彻落实保护责任的三项支柱，使得保护责任的内涵与具体标准更加具体与明确。至此，经过近十多年来的实践与发展，保护责任凝聚了国际共识，传播了人权保护理念，与此同时保护责任的理论框架得到了建构与发展。

二、保护责任的理论内涵

保护责任由预防责任、反应责任、重建责任三部分组成。预防责任是保护

责任的核心与基础，在策划干预之前应始终穷尽各种可供选择的预防措施，并提供相应的承诺资源。

(一)预防责任

预防责任是指消除使人民处于危险境地的内部冲突和其他人为危机的根本原因和直接原因。通过根源性预防与直接性预防，运用国家或地区等组织的合力，并承诺提供更多的资源，加强预防提供者与预防接受者之间的合作基础，进而将冲突性破坏以及其他人为灾难发生的可能性降至最低，以避免人权灾难的发生。

(二)反应责任

做出反应的责任是指采取适当措施以便应对涉及人类紧迫需要的局势做出及时反应，例如其可以采取包括像禁运、国际公诉以及在极端情况下的军事干预等强制性措施。保护责任意味着对迫切需要保护的人权局势做出反应的责任。当预防责任不能解决或者遏制人权危难的局势，而发生人权危难的国家没有能力或者不愿解决处理这种危难局势时，那么就有必要采取更为广泛的国际人权保护措施。必要的国际人权保护措施中就包含了武力干预措施。

(三)重建责任

重建责任是指武力干预之后，应当提供恢复、重建以及和解等全方面的援助，以消除伤害，恢复人权。武力干预之后，被干预国各个方面待恢复和建设，国际社会要为被干预国建立和强化国家机构、监督选举、促进人权、恢复发展等创造条件，以巩固和平和防止武装冲突的再次发生，尽快恢复被干预国的国内秩序，保障被干预国的人权。

三、保护责任的法理基础

(一)源于宪章、条约、宣言规定的义务

联合国宪章第二十四条规定:为保证联合国行动的迅速有效，各会员国将维持国际和平与安全的主要责任授予安全理事会，并同意安理会在履行维持国际和平与安全的主要责任时，代表各会员国。根据宪章可知，各国应在加强自身建设、保障民生、建立国内人权保护新秩序的同时，履行保护国民人权的责任与义务，并通过联合国向国际社会负责，达到共同保护人权的目的。

保护责任的义务也是国际人权公约、国际法原则、宣言以及其他人权保护文件、国际习惯规则中的应该有之义。联合国成立以来，以《联合国宪章》《世界人权宣言》《经济、社会、文化权利国际公约》《公民权利和政治权利国际公约》为代表的国际人权保护法律体系基本形成，尊重人权保障自由，禁止种族歧视、侵略战争、种族清洗等严重侵犯人权的行为，已经成为国际人权保护的共识。保护责任的根本宗旨也是为了保护人权，保护人类免受战争屠杀、种族清洗、种族

灭绝等威胁，实现人的基本权利与自由。保护责任的产生是国际人权公约、宣言中的应有之义，也是国际人权公约、宣言中保护人权义务现实化的表现。所以保护责任与国际人权保护在目标与宗旨上具有一致性，保护责任也是国际人权条约、宣言中的应有义务。

(二)源于国家主权的责任

保护责任理论首先肯定了主权国家对于国民人权保护的责任，承认国家在保护人权上的主权责任是促进国际人权合作，扩大人权保护共识的前提与基础。传统主权认为主权是绝对主权，是不受任何限制的，但是主权是不断发展的，主权的内涵也不是一成不变的。绝对主权理论是对国际法乃至国际社会的否定。正如奥本海国际法所言主权是独立的，但独立不是一个国家无限的自由团。因此主权是相对的，主权国家既要互相尊重彼此，又要共同遵守国际法及宪章等，要受到国际法及宪章等的约束。

现代主权认为主权是人民的主权，国家是人民的国家，国家主权即人民主权。主权是国家的权力，也是国家的责任。保护人权既是主权国家的义务，也是主权国家的责任。履行主权的责任，是巩固国家主权应尽的义务，是保护国民人权的基本需要。主权的本质是国家利益，主权的责任是保护国家利益，履行主权的责任，保护人权，保护人民的利益，进而才能在实现保护人权的基础上实现国家利益，维护国家主权与统一。

四、保护责任的国际实践

保护责任从提出到相对完善是一个不断变化发展的过程。20XX年保护责任在利比亚危机中的适用被认为是保护责任的第一次正式实践。20XX年2月，利比亚国内发生骚乱，利比亚总统卡扎菲针对反对派武装进行了血腥镇压，造成大量无辜平民伤亡，招致来自国际社会的强烈谴责，国际社会要求利比亚当局保护平民，履行其对平民的保护责任团。面对利比亚境内不断恶化的国内局势，20XX 年2月26日安理会通过了第1970号决议。决议指出利比亚当局有责任保护平民的安全，国际社会强烈谴责针对平民的袭击行为，明确反对利比亚当局领导煽动的针对平民的敌意和暴力行为。但1970号决议中规定的措施未能起到遏制危机恶化的效果。20XX年3月17日，安理会通过了针对利比亚的第1973号决议。1973号决议决定在利比亚设立空中禁飞区，将利比亚境内针对平民的袭击行为定性为反人类罪，并认为利比亚当局的国内局势已经对国际和平与安全构成了严重威胁。决议授权以本国名义或通过区域组织或安排采取行动的会员国视需要采取一切必要的措施，之后多国部队武力介入利比亚危机，经过8个月战争，最终以卡扎菲的死亡、反对派夺取政权而告终。

就保护责任在利比亚危机中的实践来看，北约及相关国家在利比亚危机中