经纪业务作业规范系列培

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交易（柜台委托）1-16
一、买卖、撤单
每日额度
最小报价单位 汇率参数
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交易（柜台委托）2-16
二、日间参考汇率揭示
客户买卖港股通股票采用港币报价，用人民币与中国结算或会员清算，涉及货币兑
换的汇率。 中国结算开盘前向上交所提供当日参考汇率（包括港币人民币买入价及港币人 民币卖出价），由上交所转发至公司； 由中国结算在香港与商业银行根据换汇净额确定日终结算报价，中国结算将因 净额结算产生的换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率 卖出价和买入价。
备注：5手“长江实业”，即5000股；5手“汇丰控股”，即2000股。
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港股通业务主要规则介绍10-14
九、申报限制：申报最大限制
遵循交易地市场安排 前端控制
港股通标的股票
每个买卖盘手数上限为3,000手，每一个经纪代号的未执行买卖盘不设上限
每个买卖盘股数上限为99,999,999（系统上限）
港股通股票仍 存在未交收完 成的
相关有权机构 未允许撤销的
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权限开通流程介绍8-8
四、港股通业务权限的取消
经办人员应根据公司相关规定，办理股东账户取消登记业务。 存在下列情形的，不得办理取消业务： 不满足港股通账户撤销指定交易条件； 客户仍持有 港股股票，客户办理销户的除外。
业务办结，经办人员应打印套打凭证，经客户签字确认后，加盖名章、 柜台业务账户专用章。客户联交客户，留存联归入客户档案备查。(档案 管理参照现行制度，纸质档案归入客户档案袋，并扫描留存影像档案。)
八、交易单位
遵循交易地市场安排 前端控制
港股通标的股票
截至5月，港股通股票交易单位,由100到5000不等
现时港股通股票交易单位示例（5月) 股份代号 股份名称 交易单位（整手股数） 00001 00002 00005 00011 00168 00388 长江实业 中电控股 汇丰控股 恒生银行 青岛啤酒股份 香港交易所 1,000 500 400 100 2,000 100
• 按规定事先办理账户开户业务
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• 使用上海A股证券账户，并进行证券账户指定 交易
• 按规定办理客户资金第三方存管签约手续
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经办人员必须认真核查客户身份证明文件的真实性、有效性、合法性；对于客户身 份真实性无法证实的，经办人员须拒绝为客户办理，拒绝原因情况予以书面记录备查
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权限开通流程介绍2-8
证券简称和名称 沿用标的证券在香港市场的名称。
代码 00001
证券简称 长江实业
00135
昆仑能源
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港股通业务主要规则介绍6-14
六、交易指令
港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令。
整手买卖指令支持回转交易 (T+0) 零股买卖暂时仅可卖出不可买入 不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式
经办人员应当履行投资者教育义务，向客户揭示参 与港股通交易存在的风险，告知相关业务规则
客户委托代理人代办的，应采取必要措施对客户本人 和代理人进行投资者教育，并通过书面、回访等方式 留痕
通过资质审核并满足适当性管理的各项要求后，经办 人员应指导客户认真阅读并签署《上海证券有限责任 公司港股通业务委托代理协议书》、《风险揭示书》
人民币 客 户 券 商
人民币
港币
中国结算
香港结算
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港股通业务主要规则介绍2-14
二、港股通业务交易标的范围
（A股不在风险警示板）
试点期间标的选择标准 ：
仅包括股票现货，不包括衍生品 不包括以港币以外货币报价的股票 不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股 不包含风险警示板股票对应的H股
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港股通业务主要规则介绍4-14
四、交易日
由两地交易所在开通之前或下一个交易年度开始之前协商，并制定交 易历。 基本原则是只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日，才被 定为“港股通”交易日。
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港股通业务主要规则介绍5-14
五、代码及简称
市场代码
采用标的证券在香港市场的5位证券代码进行申报。
佣金收取标准制定、备案及审批： 分公司及事业部根据辖区市场情况，制定营业部佣金收取标准指导意见并报经 纪管理总部备案； 营业部负责制定本单位佣金收取标准，并报分公司或事业部审核，经经纪管理 总部审批同意后，按当地监管部门规定做好备案、公示等工作； 佣金收取标准制定应具有一定前瞻性。当地市场情况或监管政策有重大变化需 调整佣金收取标准的，应在调整后按前款规定及时报经纪管理总部审批。 营业部佣金收取标准、公示、客户确认与系统设置应保持一致。
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港股通业务主要规则介绍3-14
三、标的范围的调整
对于新增符合条件的股票，将被调入港股通标的范围；
对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被调出 港股通标的范围。 基本原则：
调入的股票，客户既可以买入也可以卖出；
调出的股票（仍在联交所上市的），客户不可买入但仍可 以卖出。
五、碎股（零股）委托
每日撮合成交
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交易（柜台委托）6-16
六、资金前端控制及卖空控制
客户委托公司T日买入或卖出的港股通股票成交后，证券或资金的交付 将在2个交易日后（T+2日终）完成。如遇特定节假日、恶劣天气等情况， 香港市场作出特殊交收安排的除外。 公司柜台集中交易系统在客户资金账户下对港股可用资金和A股可用资 金分别进行标识。客户T日卖出的港股的成交资金当日可用于买入港股， T+3日可用于买入A股，T+3日可取。 客户T日委托买入港股的，优先记减其“港股可用资金”，凡记减金额 超过（“港股可用资金”-“A股可用资金”）的差额时，超过部分同步记 减其“港股可用资金”和“A股可用资金”。 不允许卖空。
港股通允许指令 整手买卖指令 开始前时段：竞价限价盘 持续交易时段：增强限价盘
零股买卖指令
限价盘,暂仅可卖出不可买入
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港股通业务主要规则介绍7-14
交易所交易指令
港股通交易时间 - 输入买卖盘时段 9:00-9:15 客户可通过竞价限价盘申报,并可 开市前时段： 以撤单 上午9:00-9:30 柜台集(单户查询、单户交割、单户对账单) 1、单户查询（【60001】客户综合查询）
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交易（柜台委托）8-16
2、单户交割（【40601】单户交割）
提示：“此单据上的印花税款额 ，已经或将会透过香港联合交易 所有限公司缴付”
在交割单上未标注币种 “RMB”的，即为港币 金额
汇率：0.8252
汇率：0.7772
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交易（柜台委托）3-16
三、交易规则前端控制
支持港股通股票最小报价单位限制 支持港股通股票交易单位的控制
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交易（柜台委托）4-16
四、撤单
不允许订单修改，采用先撤单再申报方式
港股通股票的撤单申报， 同A股股票撤单申报
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交易（柜台委托）5-16
股份交收费用（联交所买卖）：双边买卖成交金额0.002%；最高港币 100元，最低港币2元 （香港结算） 证券投资组合费：以股份市值计算，分为不同收费层级（有待香港证 监会批准） 适用于H股的红利税：待国家税务总局厘清
结算费用
税项
备注：根据最新公布实时调整
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权限开通流程介绍1-8
一、港股通业务开户流程
经纪业务作业规范系列培训
--港股通业务规范培训
2014年9月22日
目录
、主要交易规则介绍 、权限开通流程介绍 、交易（柜台委托）介绍 、港股通测试要点 、应急措施
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港股通业务主要规则介绍1-14
一、交易货币
交易货币
客户通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以 人民币作为支付货币。
-客户可通过增强限价盘在该时段 持续交易时段： 申报，并可以撤单； 上午9:3012:00 -客户可通过零股卖出在该时段申 下午13:00报，并可以撤单； 16:00
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港股通业务主要规则介绍8-14
七、最小报价单位
遵循交易地市场安排 前端控制
港股通标的股票 不同价位的股票，最小的价格变动单位不同 现时港股通股票价格范围（5月)
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权限开通流程介绍3-8
二、港股账户登记
客户资质审查
• CIF→“股东账 户管理” →“港股通资质 审查” • 符合要求点击 “提交”
股东账户登记
• 在CIF→“股东 账户管理” →“港股账户登 记”核对客户相 关信息 • 确认无误后，点 击“确认”
单户查询
• 可在“单户查询” 中查看港股账户 的登记情况等相 关信息
0.25至0.50
0.50至10.00 10.00至20.00 20.00至100.00 100.00至200.00
适用价位 0.005
适用价位 0.010 适用价位 0.020 适用价位 0.050 适用价位 0.100
备注：如股价为港币10.00，适用价位为0.01
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港股通业务主要规则介绍9-14
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交易（柜台委托）9-16
3、单户对账单（【40605】单户对账单）
可选择“自动” 或“人工定期”
单户对账单：人民币资产 汇总、港币资产汇总、资 金流水、股票交易流水等
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交易（柜台委托）10-16
八、公司行为报送及通知
登记公司交易订单：投票、公司收购、现金选择权
股东投票【40515】 现金选择权【40516】
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权限开通流程介绍4-8
客户资产市值不少于50万元
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权限开通流程介绍5-8
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权限开通流程介绍6-8
22
权限开通流程介绍7-8