证券基础知识章节练习第七章
《证券投资分析》习题和答案第七章 证券组合管理理论
第七章证券组合管理理论一、单项选择题1、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。
A.詹森B.特雷诺C.夏普D.马柯威茨2、适合入选收入型组合的证券有( )。
A.高收益的普通股B.优先股C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股3、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于( )。
A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合4、关于证券组合管理方法，下列说法错误的是( )。
A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略5、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是( )阶段的主要工作。
A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.组建证券投资组合D.投资组合的修正6、威廉·夏普、约翰·林特耐和简·摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的( )。
A.资本资产定价模型B.套利定价模型C.期权定价模型D.有效市场理论7、史蒂夫·罗斯突破性地提出了( )。
A.资本资产定价模型B.套利定价理论C.期权定价模型D.有效市场理论8、某投资者买入证券A每股价格l4元，一年后卖出价格为每股16元，其间获得每股税后红利0. 8元，不计其他费用，投资收益率为( )。
A.14％B.17.5％C.20％D.24％9、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16％，标准差为6％，证券B的期望收益率为20％，标准差为8％。
如果投资证券A、证券B的比例分别为30％和70％，则证券组合的标准差为( )。
证券从业资格考试第七章资产管理业务章节练习(2016
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
集合资产管理业务的特点是()。
A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。
（）
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
A．5
B．10
C．15
D．30
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%。
证劵分析 第7章练习题及部分解答
第六章证券发行市场(证券交易部分)一、单选题１、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
非会员证券商会员证券商Ｂ. Ａ. 会员证券自营商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（。
）Ｂ .加权股价平均数Ａ.简单算术股价平均数ＤＣ.修正股价平均数 .综合股价平均数）。
３、在期货交易中，套期保值者的目的是（Ａ. 在期货市场上赚取盈利Ｂ. 转移价格风险Ｃ. 增加资产流动性Ｄ. 避税４、期权交易是对（）的买卖。
Ａ. 期货Ｂ. 股票指数Ｃ. 某现实金融资产Ｄ. 一定期限内的选择权５、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
Ｄ.恒生指数Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数６、以货币形式支付的股息，称之为（）。
Ａ.现金股息Ｂ.股票股息Ｃ.财产股息Ｄ.负债股息７、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（。
）Ａ. 市价委托Ｂ. 限价委托Ｃ. 停止损失委托指令Ｄ. 停止损失限价委托指令）８、（是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
Ｂ.二板市场Ｃ.三板市场Ｄ.第三市场Ａ.主板市场９、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
Ａ. 只需开设上海证券账户Ｂ. 只需开设深圳证券账户Ｄ. . 分别开设上海和深圳证券账户不需开设账户Ｃ）。
１０、证券买卖成交的基本原则是（Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则二、多选题１、场外交易市场具有以下几个特征（）。
Ｂ.采取经纪商制Ａ.是分散的无形市场Ｄ.管理比较宽松Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构）。
２、证券交易市场的特点主要有（Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性３、场外交易市场主要有（。
）Ａ.店头市场Ｂ.第三市场Ｃ.第四市场Ｄ.交易所市场４、证券交易方式主要有（）。
证券交易知识复习——第七章清算与交收汇总
证券交易知识复习——第七章清算与交收第七章清算与交收第一节清算与交收的含义加入收藏一、清算与交收的概念（一）清算、交收的定义清算的定义交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算和交收两个过程统为结算。
（二）清算和交收的联系和区别1、清算与交收的联系清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。
2、清算与交收的区别清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移。
二、滚动交收和会计日交收我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1、T+3。
T+3滚动交收适用于B 股。
三、清算与交收的原则（重点掌握）净额清算原则共同对手方原则银货对付原则分级结算原则四、结算账户的管理结算账户的开立结算账户的管理结算备付金账户计息最低结算备付金限额最低备付的含义最低备付的调整纳入最低备付计算的交易品种最低备付不足结算账户的撤消第二节我国A股、基金、债券等品种的清算和交收一、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收（重点掌握，同学们要熟悉，其他交易品种的结算应对比此节内容学习，掌握各品种结算的差异性）中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程资金交收资金划拨二、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收三、合格境外机构投资者的结算办法第三节我国B股的清算与交收设为首页一、上海市场B股清算与交收净额交收逐项交收具体程序二、深圳市场B股清算与交收第四节我国债券市场回购交易的清算与交收一、质押式回购的清算与交收证券交易所质押式回购的清算与交收全国银行间市场债券回购的清算与交收二、买断式回购的清算与交收开立交收账户买断式回购交易初始结算初始结算的待交收管理买断式回购到期购回结算履约金返还第五节我国交易型开放式指数基金的清算与交收交收账户ETF认购的清算与交收基金认购方式网上现金认购资金结算流程网下现金认购组合证券认购ETF发售失败的协助工作三、ETF二级市场交易的清算与交收清算交收四、风险管理结算资格管理证券待交收管理其他风险管理措施证券交易知识：第七章清算与交收来源：考试大 2009年3月10日【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程第六节我国权证的清算与交收一、结算参与人申请参与权证结算业务直接参与结算代理结算担保结算二、权证结算总体框架清算交收三、违约处理资金交收违约处理证券交收违约处理待处分权证处置*第七节融资融券业务的清算与交收（2007年教材新增部分）一、资金清算与交收二、证券清算与交收三、证券划转指令处理四、交收违约处理第八节证券营业部与投资者之间的资金结算一、证券营业部自办出纳的结算程序二、银行代理出纳的结算程序三、客户交易结算资金第三方独立存管模式下的资金结算程序第七章模拟试题一、单项选择题1、证券（）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
第七章课后练习题答案
第七章证券评价一、单项选择题1．已知某证券的 系数等于1，则表明该证券( C )。
A．无风险B．有非常低的风险C．与金融市场所有证券平均风险一致D．比金融市场所有证券平均风险大1倍2．某种股票为固定成长股票，年增长率为5％，预期一年后的股利为6元，现行国库券的收益率为11％，平均风险股票的必要收益率等于16％，而该股票的贝他系数为1.2，那么，该股票的价值为( A )。
A．50B．33C．45D．303．投资短期证券的投资者最关心的是( D)。
A．发行公司的经营理财状况的变动趋势B．证券市场的现时指数C．发行公司当期可分派的收益D．证券市场价格的变动4．证券投资者的购买证券时，可以接受的最高价格是( C )。
A．出卖市价B．风险价值C．证券价值D．票面价值5．一般而言，金融投资不是( B )。
A．对外投资B．直接投资C．证券投资D．风险投资6．非系统风险( B )。
B．归因于某一投资企业特有的价格因素或事件C．不能通过投资组合得以分散D．通常以 系数进行衡量7．下列说法中正确的是( D )。
A．国库券没有利率风险B．公司债券只有违约风险D．国库券没有违约风险，但有利率C．国库券和公司债券均有违约风险风险8．如果组合中包括了全部股票，则投资人( A )。
A．只承担市场风险B．只承担特有风险C．只承担非系统风险D．不承担系统风险9．债券的价值有两部分构成，一是各期利息的现值，二是( C )的现值。
A．票面利率B．购入价格C．票面价值D．市场价格10．A公司发行面值为1000元，票面利率10％，期限五年，且到期一次还本付息(单利计息)的债券，发行价格为1050元，B投资者有能力投资，但想获得8％以上的投资报酬率，则B投资者投资该债券的投资报酬率为( B)。
A．8％B．7.4％C．8.25％D．10％11．某企业于1996年4月1日以950元购得面额为1000元的新发行债券，票面利率12％，每年付息一次，到期还本，该公司若持有该债券至到期日，其到期收益率为( A )。
第七章 证券投资
例7-4： ：
泰通公司在2006年4月1日投资 年 月 日投资 日投资510万元购 泰通公司在 万元购 买某种股票100万股，在2007年、2008年和 买某种股票 万股， 年 年和 万股 2009年的 月31日每股各分得现金股利 年的3月 日每股各分得现金股利 日每股各分得现金股利0.5元、 年的 元 0.6元和 元和0.8元，并于 元和 元 并于20009年3月31日以每股 年 月 日以每股 6元的价格将股票全部出售，试计算该项投资的 元的价格将股票全部出售， 元的价格将股票全部出售 投资收益率。 投资收益率。 设该项投资的投资收益率为i， 解：设该项投资的投资收益率为 ，根据题 列如下等式： 意，列如下等式： 100×0.5×（P/F，i，1）+ 100×0.6× × × ） × × （P/F，i，2）+ 100×（0.8+6）×（P/F， ） × ） i，3）=510 ）
第一节 证券投资的种类与目的
一、证券投资的含义 二、证券投资的目的
一、 证券投资的含义
证券投资（Securities Investment） 是指以国家或外单位公开发行的有价证 券为购买对象的投资行为，它是企业投 资的重要组成部分。科学地进行证券投 资管理，能增加企业收益，降低风险， 有利于财务管理目标的实现。 （一） 证券的分类 。 （二） 证券投资的分类。
二、 证券投资收益率
（一） 短期证券收益率
S1 − S 0 + P K= × 100 % S0
式中 K——证券投资收益率； 证券投资收益率； 证券投资收益率 证券购买价格； Ｓ0——证券购买价格； 证券购买价格 S1 ——证券出售价格； 证券出售价格； 证券出售价格 P——证券投资报酬 股利或利息 。 证券投资报酬(股利或利息 证券投资报酬 股利或利息)
第七章证券法试题
第七章证券法试题第七章证券法一、单选题1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5000万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。
该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8000万元债券。
该公司的申请可否批准？A.可以批准B.若本次8000万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该公司变更债券承销人，可以批准2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？A．股票B．证券投资基金C．政府债券D．认股权证3、下列证券中，投资风险最小的是？A．基金B．股票C．公司债券D．政府债券4、关于证券市场的表述，下列错误的是？A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。
公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。
对此，甲公司违反了证券法的什么原则？A．公开、公平、公正原则B．平等、自愿原则C．国家集中监管与行业自律原则D．分业经营、分业管理原则6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。
下列选项中错误的是？A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？A．证券经纪B．证券承销C．证券自营D．证券资产管理8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。
《证券投资基金》题库第七章证券投资基金的当事人
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《证券投资基金》热点习题题库第七章证券投资基金的当事人(一）单项选择题1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( ）设立。
A：基金持有人 B:基金托管人C：基金管理人 D：基金发起人[参考答案］ C2．证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近（）年的财务报告。
A:1 B：2C:3 D：4[参考答案] C3．我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A：500万元 B：1 000万元C：5 000元 D：1亿元[参考答案] B4．设立基金管理公司的申请人要提前( ）年向交易所递交自律承诺书.A：1 B：2C：3 D：4［参考答案] A5．中国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起（）个工作日作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人.A：60 B：15C：30 D：90[参考答案] A6．提出设立基金管理公司筹建申请的申请人，若筹建申请未获批准,在（）个月内不得再次提出筹建申请。
C：3 D：6［参考答案］ D7．中国证监会在正式受理开业申请之日起（）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
A：60 B:15C：90 D：30［参考答案] D8．基金管理公司自成立之日起的（）月内必须开业.A:3 B：6C：1 D:12[参考答案］ B9．经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的( ）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。
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证券基础知识章节练习第七章单项选择题1.不属于证券公司内部操纵机制原则的是（B）。
A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性2.对证券自营业务认识错误的是（C）。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，爱护交易的连续性B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一治理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产治理业务混合操作C.证券公司从事自营业务、资产治理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等3.关于证券公司经营各项业务的风险操纵指标标准描述错误的是（D）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元4.证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）运算营运风险的风险预备。
A.5%B.10%C.15%D.20%5.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）运算经纪业务风险资本预备。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%6.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（A）亿元以上。
A.50B.60D.807.下面能够担任某证券公司独立董事的人员是（B）。
A.持有或操纵该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（B）年以上的体会。
A.1B.2C.3D.59.证券公司净资本或其他风险操纵指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改打算，整改期限最长不超过（C）个工作日。
A.10B.15C.20D.3010.证券公司合规总监的履职保证不包括（D）。
A.独立性B.知情权C.必要的工作条件D.调查权11.我国第一家专业性证券公司是（B）。
A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司12.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（C）。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份D.非法人组织形式13.截至2010年12月底，我国共有证券公司（B）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100B.107D.17014.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（A）。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元15.证券监督治理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（B）内，依照法定条件和法定程序并依照审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年16.我国证券公司的设立实行审批制，由（D）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会17.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险操纵指标连续符合规定标准，最近1年净资本不低于（B）亿元人民币。
A.10B.12C.15D.2018.1998年后，（B）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地点政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会治理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.国务院19.IB制度起源于（C），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了庞大成功。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国20.关于证券经纪业务叙述错误的是（C）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节C.必要时同意客户的全权托付，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直截了当的代理关系，还没有形成实质上的托付关系21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（B）个月各项风险操纵指标符合规定标准。
A.3B.6C.9D.1222.集合打算资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值运算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过打算资产净值的（D）。
A.30%B.25%C.20%D.10%23.证券公司从事资产治理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（B）。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元24.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是要紧股东具有连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（C）元。
A.5000万B.1亿C.2亿D.3亿25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（B）。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B.取得注册会计师证书2年以上C.不超过60周岁D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（A）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级治理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10B.15C.20D.2527.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对要紧股东资格的限制条件，明确提出了风险治理和内部操纵制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直截了当挂钩，分为5000万元、（A）亿元和5亿元三个标准等。
A.1B.2C.3D.428.证券公司申请在全国范畴内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（C）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评判类别在B类以上(含B类)。
A.10B.15C.20D.3029.有限责任会计师事务所的净资产不低于（B）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A.100，50B.500，300C.200，50D.300，10030.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（C）运算风险资本预备。
A.80%B.90%C.100%D.120%不定项选择题1.关于证券公司的说法正确的是（ABC）。
A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督治理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督治理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行2.证券公司必须连续符合的风险操纵指标标准包括（ABD）。
A.净资本与各项风险预备之和的比例不得低于l00%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于l0%D.净资产与负债的比例不得低于20%3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（AC）。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%C.同意单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%运算风险预备4.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（ACD）规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外5.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，能够对其采取下列（AB）措施。
A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管6.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（B）运算融资融券业务风险资本预备。
A.8%B.10%C.15%D.20%7.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（A）。
A.依法成立3年以上，内部质量操纵制度和其他治理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.注册会计师许多于40人C.上年度业务收人不低于800万元D.有限责任会计师事务所的净资产不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元8.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ABCD）。
A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均许多于人民币2000万元B.具有健全且运行良好的内部操纵机制和治理制度C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近3年在税务、工商、金融等行政治理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录9.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公布下列（ABCD）信息。
A.受托从事的介绍业务范畴B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C.交易结算结果查询方式D.客户开户和交易流程、出入金流程10.对证券公司设立子公司的监管要求有（ABCD）。
A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司操纵的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B.子公司股东的股权与公司表决权和董事举荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度11.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ABCD）。
A.完善了证券公司设立制度，对股东专门是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级治理人员任职资格治理制度12.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，通过3年的综合治理，要紧取得的成果有（BCD）。