2018年7月证券投资基金基础知识真题精选及答案解析

(1/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第1题

信用利差是指除了（）不同以外，其余条件全部相同的两种债券收益率的差额。

A.期限

B.信用评级

C.赎回条款

D.嵌入条款

下一题

(2/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第2题

不动产投资不包括（）。

A.酒店投资

B.高速公路投资

C.商业房地产投资

D.养老地产投资

上一题下一题

(3/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第3题

2017年10月24日,投资者小王买入A股票50000元,卖出B股票30000元,当前证券价格印花税率为1%,小王应缴纳的印花税额为（）元。

A.20

B.30

C.50

D.80

上一题下一题

(4/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第4题

关于机会成本和冲击成本,下列说法正确的是

A.交易执行速度快,机会成本低,冲击成本

B.交易执行速度快,机会成本高,冲击成本高

C.交易执行速度快,机会成本高,冲击成本低

D.交易执行速度快,机会成本低,冲击成本低

上一题下一题

(5/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第5题

目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是

A.见券付款

B.券款对付

C.分级结算

D.见款付券

上一题下一题

(6/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第6题

关于收益率曲线，以下表述错误的是

A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜

B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率

C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率

D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率

上一题下一题

(7/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第7题

关于中央银行票据，以下表述正确的是

A.央票以6 个月期以下为主

B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量

C.央票分为普通央行票据和专项央行票据

D.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者

上一题下一题

(8/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第8题

关于基金的平均收益率，以下表述错误的是

A.几何平均收益率考虑了货币的时间价值

B.与算术平均收益率想比，几何平均收益率可以反映真实的收益情况

C.几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D.一般来说，几何平均收益率要大于算数平均收益率

上一题下一题

(9/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第9题

关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是

A.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销

B.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分析

C.基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值

D.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等

上一题下一题

(10/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第10题

某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是

A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品

B.买入某铜矿公司的股票且此公司披露以将铜价波动风险对冲

C.将其持有的某期货交易所的期货铜多头头寸平仓

D.卖出仓库中的储存的现货铜

上一题下一题

(11/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第11题

投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括

A.反馈

B.执行

C.检验

D.规划

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(12/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第12题

使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式(DDM)采用的现金流是

A.现金股利

B.企业自由现金流

C.留存收益

D.权益自由现金流

上一题下一题

(13/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第13题

在下列证券投资基金中,逐日结转损益的是

A.股票型基金

B.货币市场基金

C.债券型基金

D.混合型基金

上一题下一题

(14/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第14题

关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是

A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

B.政策风险属于系统性风险

C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的

D.组合化投资可以分散非系统性风险

上一题下一题

(15/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第15题

关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是

A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现

B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象

C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩

D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

上一题下一题

(16/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第16题

银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。

A.180

B.365

C.120

D.360

上一题下一题

(17/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第17题

以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是

A.汇率变动

B.股票停牌

C.公司因违规经营被处罚

D.企业投资项目失败

上一题下一题

(18/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第18题

全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是

A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接

B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

C.GIPS 必须采用净收益率

D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支

上一题下一题

(19/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第19题

在强有效市场,证券价格对一条消息有什么样的反应？

A.逐步调整到位

B.无反应

C.快速调整到位

D.反应过度

上一题下一题

(20/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第20题

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

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(21/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第21题

下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是

A.金融债券

B.优先股

C.普通股

D.政府债券

上一题下一题

(22/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第22题

某期同业存单发行价格为97.1628，面值为100 元，期限1 年，到期一次还本付息。关于此同业存单，以下说法错误的是

A.浮动利率债券

B.贴现债券

C.发行收益率2.92%

D.零息债券

上一题下一题

(23/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第23题

以下不属于基金业绩评价原则的是

A.长期性原则

B.客观性原则

C.保密性原则

D.可比性原则

上一题下一题

(24/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第24题

以下不属于风险敏感度指标的是

A.特雷诺比率

B.久期

C.凸性

D.β系数

上一题下一题

(25/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第25题

风险价值(VaR)的考察区间一般为

A.长期，十年以上

B.中长期，一般一年或数年

C.中期，一般几个月至一年

D.短期，一般一周或几周

上一题下一题

(26/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第26题

下列资产负债表各项中,应记入资产项的是

A.应付账款

B.资本公积

C.预付账款

D.预收账款

上一题下一题

(27/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第27题

采用被动投资策略的投资管理人

A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合

B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.尽量减少不必要的交易成本

D.相信系统性跑赢市场是可能的

上一题下一题

(28/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第28题

不动产投资不包括

A.投资养老房产

B.投资高速公路

C.投资酒店

D.投资商业房地产

上一题下一题

(29/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第29题

进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是

A.基金投资目标与范围

B.基金产品星级评价

C.基金经理管理产品数量

D.基金公司产品线完善程度

上一题下一题

(30/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第30题

投资者选择基金时,应重点关注（）的能力。

A.基金公司交易员

B.基金公司研究员

C.基金经理

D.基金公司总经理

上一题下一题

(31/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第31题

以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置

A.QDII

B.沪港通

C.基金互认

D.QFII

上一题下一题

(32/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第32题

根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的

A.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值

B.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值

C.任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值

D.任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值上一题下一题

(33/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第33题

根据我国证券市场有关规定，除权、除息日为

A.A 股、B 股的权益登记日的次日

B.A 股、B 股的权益登记日的次一交易日

C.A 股的权益登记日、B 股的最后交易日的次日

D.A 股的权益登记日、B 股的最后交易日的次一交易日

上一题下一题

(34/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第34题

下列关于衍生工具的论述，错误的是

A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约

B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来

D.期货合约是标准化合约

上一题下一题

(35/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第35题

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照（）估值。

A.估值技术确定的公允价值

B.交易所市价

C.交易所收盘价

D.成本价

上一题下一题

(36/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第36题

某5 年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2 年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3 年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是

A.转换条款行使

B.赎回条款行使

C.债券价值上涨

D.回售条款行使

上一题下一题

(37/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第37题

作为封闭式基金的分红条款，以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是

A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资

B.分红比例不低于年度可分配利润的90%

C.每年至少分红一次

D.基金分红后单位净值不低于面值

上一题下一题

(38/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第38题

关于计算VaR 值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是

A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程

B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR 值方法

C.蒙特卡洛模拟法计算量超大

D.蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR 计算所选用的历史样本期间非常重要

上一题下一题

(39/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第39题

某基金管理人决定对基金进行分红,每10股分红0.5元,分红前基金份额净值为1500元,则基金分红后基金份额净值为（）元。

A.1.400

B.1.000

C.1.450

D.1.500

上一题下一题

(40/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第40题

如果一个投资组合的收益率为2%，其基准组合收益率为2.2%，则跟踪偏离度是

A.-0.2%

B.-10%

C.0.2%

D.10%

上一题下一题

(41/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第41题

以下可以成为可转换债券发行人的是

A.上市公司控股股东

B.上市公司持股超过20%的股东

C.上市公司

D.拟上市公司

上一题下一题

(42/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第42题

某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为

A.-1%——7%

B.1%——7%

C.5%——11%

D.-5%——11%

上一题下一题

(43/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第43题

下列关于普通股的表述错误的是

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债权双重属性

C.普通股的股利是变动的

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

上一题下一题

(44/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第44题

跟踪误差产生的原因，不包括

A.留存收益

B.跟踪误差

C.指数调整

D.各项费用

上一题下一题

(45/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第45题

如果非公开发行且有明确锁定期的股票取得成本，低于交易所交易的同一股票的市价，则应该用（）作为该股票的价值。

A.成本价加上经过剩余锁定期调整后的差价

B.交易所交易的同一股票的市价

C.第三方估值机构提供的当日估值

D.该非公开发行股票的取得成本

上一题下一题

(46/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第46题

甲公司2015 年经营活动产生的现金流量为200 亿元，投资活动产生的现金流量为100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司2015 年的净现金流为（）亿元。

A.250

B.50

C.150

D.300

上一题下一题

(47/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第47题

名义利率为12%,通货膨胀率为-2%,实际利率为

A.10%

B.24%

C.6%

D.14%

上一题下一题

(48/50)单选题

在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。

第48题

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

私募股权投资基金基础知识考点精析

私募股权投资基金基础知识第一章股权投资基金概述第一节股权投资基金概念全称“私人股权投资基金”（Private Equity Fund）,指主要投资于“私人股权”（Private Equity），即非公开发行和交易股权的投资基金。包括非上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。在国际市场上，股权投资基金既有非公开募集（私募）的。也有公开募集（公募）的。在我国，只能以非公开方式募集。准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金在资产配置中具有“高风险，高期望收益”特点。第二节股权投资基金起源和发展一、股权投资基金的起源与发展历史股权投资基金起源于美国。1946年成立的美国研究与发展公司（ARD）全球第一家公司形式运作的创业投资基金。早期主要以创业投资基金形式存在。1953年美国小企业管理局（SBA）成立，1958年设立“小企业投资公司计划”（SBIC），以低息贷款和融资担保的形式鼓励小企业投资公司，以增加对小企业的股权投资。1973年美国创业投资协会（NVCA）成立，标志创业投资成为专门行业。 20世纪50~70年代，主要投资于中小成长型企业，是经典的狭义创投基金。70年代后，开始拓展到对大型成熟企业的并购投资，狭义创投发展到广义。 1976年KKR成立，专业化运作并购投资基金，经典的狭义的私人股权投资基金。特别是80年代美国第四次并购浪潮，催生了黑石（1985）、凯雷（1987）、和德太（1992）等著名并购基金管理机构。过去，并购基金管理机构作为NVCA会员享受行业服务并接受行业自律。2007年，KKR、黑石、凯雷、德太等脱离NVCA，发起设立服务于狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）。狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但后来的并购投资基金管理机构也兼做创业投资，同时市场上出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，一般广义股权投资基金概念。二、国际股权投资基金的发展现状国际股权投资基金行业经过70多年发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。规模庞大、投资领域广阔、资金来源多样、参与机构多样。监管方面，2008年金融危机后，加强了行业监管，2010年《多德-弗兰克法案》，对原有法律体系修订与补充，提升监管的审慎性。在注册方面，严格了管理人注册制度，收紧了基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创投基金可有条件豁免注册。在信息披露方面，加强对股权投资业务档案底稿的审查制度，通过修改认可投资者和合规买家的定义，提高了信息披露要求。在欧洲，欧洲议会2010年9月《泛欧金融监管改革方案》，2011年6月，《另类基金管理

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

私募基金基础知识简介(一)

1、私募基金的概念? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、私募基金的分类? （1）根据发行主体与监管方式的不同，私募基金分为以下几类：持牌金融机构的各类投资计划：包括证券公司、基金公司、期货公司及其子公司的资管计划，信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划。其中，鉴于金融分业监管，信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划尚未明确适用《私募投资基金监管管理暂行办法》。非持牌金融机构的私募投资基金：有限合伙基金、公司型基金、契约型基金。（2）根据法律形式的不同，私募基金分以下几类：有限合伙基金：以进行投资活动为目的设立的合伙企业，资产由普通合伙人进行管理，签订合伙协议，是目前股权投资基金和创业投资基金的主流形式。公司型基金：以进行投资活动为目的设立的公司，资产由基金管理人进行管理，签订公司章程。契约型基金：以签订基金合同为表现形式，是目前证券投资基金的主流形式。（3）根据投资标的的不同，私募基金分以下几类：

私募证券投资基金：私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司（上市公司）的股票、债券、基金份额，以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。私募股权投资基金：除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。创业投资基金：创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别，主要向出于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金。其他私募基金：其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。 3、什么是自我管理型的私募基金？公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续，该种基金属于自我管理型的私募基金。 4、投资于新三板和定增的私募基金属于什么类型的私募基金？根据有关规则，目前协会备案的私募基金主要包括私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资类FOF基金。对于主要投资于新三板拟挂牌和已挂牌企业的私募基金，建议按照创业投资基金备案；对于投资于上市公司定增的私募基金，建议按照私募股权投资基金备案。

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第699篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题 1.( )既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。 A、估值调整条款 B、估值条款 C、估值条件 D、估值协议 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>估值条款和估值调整条款【答案】：A 【解析】：估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。 2.股权回购协商的过程中，围绕( )的争论是重中之重。 A、企业战略优势 B、企业竞争优势 C、股权价格 D、企业价值 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第4节>回购退出【答案】：C 【解析】：股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重，股价的定位既要符合市场的基本行情，又要满足各利益主体的基本要求。 3.发生重大事项的，应当在( )个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。 A、4 B、6 C、8 10 、D． >>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>基金信息披露的要求【答案】：D 【解析】：股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。 4.股权投资基金监管机构依法对基金管理人和( )开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

A、市场服务机构 B、市场金融机构 C、基金投资者 D、行业自律组织 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：A 【解析】：股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。 5.业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由( )通过协商确定。 A、基金托管人和基金投资者 B、基金管理人和基金投资者 C、基金管理人和基金托管人 D、基金销售机构和基金管理人 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式【答案】：B 【解析】：收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制； 6.私人股权包括( )。 A、企业债 B、公司债 C、可转债 D、私募债 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念【答案】：C 【解析】：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(PrivateEquity Fund)，是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。知识点：私人股权的界定； 7.下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是( )。 A、在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

私募证券投资基金基础知识及发展概况80

私募证券投资基金基础知识及发展概况80 一、单项选择题 1. 主要投资于公开交易证券的私募基金称为（）。 A. 私募证券基金 B. 私募股权基金 C. 创业投资基金 D. 其他私募基金您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A. 50 B. 100 C. 200 D. 300 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 根据《关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案》，私募基金管理人分类公示范围包括（）。 A. 规模类公示 B. 业绩类公示 C. 诚信类公示 D. 提示类公示您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 某自然人投资者想要投资私募基金，具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，则以下近三年收入中满足条件的有（）。

A. 30万，30万，35万 B. 50万，20万，85万 C. 45万，50万，60万 D. 70万，25万，45万您的答案：C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下属于私募基金组织形式的有（）。 A. 公司型 B. 契约型 C. 合伙型 D. 协商型您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 以下属于私募基金投资范围的有（）。 A. 上市股票 B. 非上市股权 C. 公募基金 D. 艺术品您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 7. 专注于非上市企业股权投资的私募基金应归属于私募股权基金。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 8. 依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由有限合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（）您的答案：错误

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

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