2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）
第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分
第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题 1 分
第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分
第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题 1 分
第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金
【正确答案】 C
【你的答案】
【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
本题 1 分
第6题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正确答案】 C
【你的答案】
【答案解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
本题 1 分
第7题金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
本题 1 分
第8题证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开原则
B.诚信原则
C.公正原则
D.公平原则
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
本题 1 分
第9题一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A.同业监管
B.混业监管
C.多重监管
D.分业监管
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。
本题 1 分
第10题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
本题 1 分
第11题以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】新三板与柜台交易都属于场外市场。
本题 1 分
第12题融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。
本题 1 分
第13题关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。
A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B.在一定程度上改变了金融监管方式
C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动。
2017证券从业资格考试试题：金融市场基础知识(交易冲刺1)
2017证券从业资格考试试题：金融市场基础知识(交易冲刺1)2017年证券从业考试网上辅导招生方案》》》欢迎大家免费试听！！祝您取得优异成绩。
判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。
每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
( )A.正确B.错误2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。
( )A.正确B.错误3.股票交易只可以在证券交易所进行。
( )A.正确B.错误4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
( )A.正确B.错误5.证券成交速度快，说明其流动性很好。
( )A.正确B.错误6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
( )A.正确B.错误7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。
( )A.正确B.错误8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
( )A.正确B.错误9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。
( )A.正确B.错误10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。
( )A.正确B.错误11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
( )A.正确B.错误12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。
( )A.正确B.错误13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。
( )A.正确B.错误14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯!2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构.A: 基金管理公司B: 信托公司C: 商业银行D: 证券公司答案:C解析:客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C: 安全保管基金财产D: 及时办理基金清算、交割事宜答案:A解析: 略(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。
A: 不存在汇率风险B: 国际债券资金来源广.发行规模大C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金答案:A解析:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。
同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。
A: 银行的银行B: 发行的银行C: 结算的银行D: 政府的银行答案:A解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。
证券从业2017金融市场基础知识练习题
证券从业2017金融市场基础知识练习题 本文“证券从业2017金融市场基础知识练习题”，由证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 单项选择题 1.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A.国有股 B.集体股 C.法人股 D.社会公态股 A 2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。 A.60 B.70 C.80 D.90 C 3.关于证券市场下列说法错误的是( )。 A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 C 4.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A 。全国人大 B 。国务院 C 。全国人大常务委员会 D 。中国人民银行 B 5.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A.证券登记结算公司 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.证券公司 A 6.1OF的汉译名称为( )。 A.存托凭证 B.交易所交易基金 C.上市开放式基金 D.指数参与份额 C 7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。 A.转换价格 B.转换期限 C.转换价值 D.转换数量 A 8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。 A.累计询价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 B 9.股票的内在价值是指( )。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 C 股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。 10.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.证券所代表的权利性质 D.证券发行主体的不同 B
《金融市场基础知识》-2017年最新真题精选
《金融市场基础知识》2017 年最新真题精选一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题1 分，共50 分。
只有一个选项符合题目第1题港股通交易以港币报价，要求）投资者以（）交收。
A. 港币B. 美元C. 欧元D. 人民币【正确答案】D【你的答案】【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
本题1 分第2题典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A. 银行B. 金融机构C. 信托中心D. 信贷机构【正确答案】A【你的答案】答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
本题1分第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A. 投资性B. 融资性C. 公开市场操作D. 收益性【正确答案】C【你的答案】【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
本题1 分第4题一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。
A. 总量B. 规模C. 流通时间D. 流通速度【正确答案】A【你的答案】，经常使用且其运用能对整个经济活【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节动产生普遍性的影响。
本题1 分第5题我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A. 代理制B. 委托制C. 代销制D. 经纪制【正确答案】D【你的答案】【答案解析】场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
本题1 分第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员（）人。
A. 5B. 10C. 20D. 30【正确答案】B【你的答案】【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：应当不少于1 ）具券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3 人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人，其中包括具有3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人。
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月(总分：20.00，做题时间：60分钟)1.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。
（分数：1.00）A.可以变更和撤销B.可以变更，但不得撤销C.既不能变更，也不得撤销D.不能变更，但可以撤销√解析：2.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）（分数：1.00）A.央行提高存款准备金率B.央行进行公开市场业务C.再贴现率政策D.通货膨胀率√解析：3.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）（分数：1.00）A.定期存款单的远期合约√B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约解析：4.以下关于可转换公司债券说法错误的是（）（分数：1.00）A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》B.一般采用股票交割方式√C.上市公司再融资方式之一D.一般附有转股价向下修正条款解析：5.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
（分数：1.00）A.商务部B.财政部C.中国证券业协会D.证券监督管理机构√解析：6.目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。
（分数：1.00）A.合并发行B.合并托管C.合并账户√D.合并名称解析：7.证券公司融资业务的风险质保规定包括（）Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：8.下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：__________________________________________________________________________________________ 解析：。
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。
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(1) 指数基金比较适合于下列( )的资金投资。
A: 社会闲散资金B: 对冲基金C: 激进的投资者D: 社保基金答案:D解析:由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。
(2) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A: B股B: H股C: A股D: N股答案:C解析:股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
(3)某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
A: 优先股股东、债权人、普通股股东B: 债权人、优先股股东、普通股股东C: 优先股股东、普通股股东、债权人D: 普通股股东、债权人、优先股股东答案:B解析:当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
(4) 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是( )。
A: 资金使用方向B: 债券发行的数量C: 市场利率变化D: 债券的变现能力答案:B解析:发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②市场利率变化;③债券的变现能力。
(5) 一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。
A: 多于B: 少于C: 等于D: 不是答案:A解析: 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月(总分：25.00，做题时间：60分钟)1.证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√解析：2.商业银行债券包括（）。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D.Ⅰ、Ⅲ解析：3.证券交易结算方式可以分为（）。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅳ√B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ解析：4.以下属于证券业协会机构设置的是（）。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√解析：5.我国现行的规定是，各工商企业可（）。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ√C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ解析：7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IV √D.Ⅰ、Ⅳ解析：8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）。
Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：9.以下债券存在经营风险的是（）。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：10.与股份公司股利政策相关的日期是（）。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
最新 2017年证券从业资格金融市场基础知识提分试题-精品
证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
下面是小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格金融市场基础知识提分试题，希望对大家有所帮助。
选择题(1) 国际债券的重要风险是( )。
A: 利率风险B: 国家风险C: 汇率风险D: 市场风险答案:C解析:发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。
(2)《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A: 操纵市场行为B: 欺诈客户行为C: 内幕交易行为D: 虚假陈述行为答案:A解析:操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
④以其他手段操纵证券市场。
(3) 在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。
A: 1B: 2C: 3D: 4答案:A解析: 2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1个工作日起不享有基金的分配权益。
”(4) 下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是( )。
A: 股息分派以每个营业年度为界B: 当年股息当年结清C: 本年度拖欠的股息公司可累积计算D: 不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息答案:C解析:非累积优先股票的特点包括股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
2017一般证券从业资格考试——金融市场基础知识
金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场的分类交易期限1.货币市场货币市场又称短期资金市场、短期金融市场，是指期限在1年以内的货币资金融通市场。
其主要包括同业拆借市场、票据市场、国库券市场、回购协议市场、大额可转换定期存单市场等。
2.资本市场资本市场又称长期资金市场、长期金融市场，是指期限在1年以上的金融资产交易的市场，包括以债券和股票为主的有价证券市场和银行中长期存交易层次可分为发行市场和流通市场成立后是否立即交割可分为现货市场和期货市场交易具体对象可分为票据市场、证券市场、金融衍生品市场、外汇市场、黄金市场、保险市场等金融活动范围可分为国内金融市场和国际金融市场交易场所特征按交易场所的特征不同,金融市场可分为有形市场和无形市场市场服务对象按市场服务的对象不同，金融市场可分为主板市场和二板市场价格形成机制按价格形成机制的不同，金融市场可分为竞价市场和议价市场。
融资方式按融资方式的不同，金融市场可分为直接融资市场和间接融资市场三、影响金融市场的主要因素(1)经济因素。
影响金融市场的经济因素具体包括经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。
(2)法律因素。
(3)市场因素。
(4)技术因素。
四、金融市场的特点金融市场的特点可概括为以下内容：(1)金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象。
(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致。
(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
(4)金融市场是一个自由竞争市场。
(5)金融市场的非物质化。