经济地理研究的第三种方法_演化经济地理_胡志丁
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演化经济地理学与制度经济地理难以区分的原因 之一或许是它们在很多方面是相同的，如都拒绝效用最 大和均衡分析，重视制度在经济发展中的作用。然后演 化经济地理对制度经济地理的批判和发展就是围绕制 度展开，甚至一些相当有影响的演化研究案例中并没有 包括制度的作用［22 － 23］。因为从演化视角来看，经济地理 学中的制度方法存在两个主要的问题［24］。第一，即使演 化主义认识到制度的存在重要，但是认为这种制度对决 定企业行为和产业动态化是松散的。因为即使企业存 在于同样的区域制度中，但是集群中的企业之间的地方 化网络的联系程度是不均匀的［25 － 26］。一些集群企业与 当地的知识网络联系紧密，而其他一些联系则很弱甚至 根本没有联系。所以大部分制度对企业来说是无约束 性的或者在企业层面来讲具体的影响差异是非常大的。 另外，一个单一部门的企业可以在不同的区域使用相同 的一组惯例，而不必拒绝接受地方化的环境也说明了同 样的问题。所 以，对 企 业 来 说 组 织 惯 例 比 制 度 更 加 重 要，企业自身发展的组织惯例是构成其竞争优势的一个 主要因素。第 二，演 化 主 义 学 者 强 调 部 门 制 度 的 重 要 性。部门制度能够通过供应链和跨区域协调经济和创 新行为。在许 多 部 门 中，具 体 制 度 是 在 处 理 产 品 质 量、 价格、工资的确定、进入需求、技术标准和津贴等等重发 展起来的，是隶属于部门的，而且难以复制。为此，演化 经济地理学转向企业的组织惯例，采取从微观企业组织 惯例到宏观的研究思路。所以，演化经济地理由于从企 业本身的组织惯例出发作为研究的起点，这并不需要假 设真实的地理空 间 作 为 研 究 前 提，而 是 一 种 中 性 的 空 间，这有别于 制 度 经 济 地 理，这 种 选 择 具 有 理 论 上 的 原 因而不是因为选择采用模型的方法而作的简化［27］。演 化经济地理认为地方特性（ 如地方制度） 并不决定新部 门的区位，在新部门发展的早期阶段环境的影响是非常 小的。随着时间的推移，更多的部门建立和部门结构网 络的形成，中性空间开始转变成真实的空间。因为新部 门的建立、发展以及部门结构网络的形成会导致路径依 赖，并引起制度的改变或调整。由此导致新建立的制度 支持经济行为体的发展，而不是如制度方法认为的在一 开始就决定部门的区位。故演化方法和制度方法在经 济地理中 的 差 异 就 是 组 织 惯 例 与 区 域 制 度 之 间 的 差 异［28］。演化经济地理认为企业为了市场份额的竞争是 基于过去建立和 发 展 完 善 的 具 体 惯 例，而 不 是 区 域 制
以克鲁格曼、藤田昌久等为代表的新经济地理学可 以被认为是新古典思想用来解释贸易、专业化和集聚的 一次最近延伸［19 － 30］。新经济地理学试图把被主流经济 学长期忽视的空间因素纳入到一般均衡理论的分析框 架中，通过改变传统的完全竞争、规模报酬不变假设，采 用不完全竞争、规 模 报 酬 递 增 等 假 设，基 于 微 观 经 济 理 论和迪克希特 － 斯蒂格利茨垄断竞争模型［31］解释经济 行为体如何通过理性的决策获得效用最大化而导致的 集聚的存在和持续性，并通过这种空间集中机制的分析 探讨区域经济增长规律与途径。经济行为体集聚产生 与否就是通过企业、消费者权衡“冰山”运输成本和集聚 产生的效益的结果。当运输成本下降到这样一个临界 点时，即企业和消费者感觉到聚集在一个区域要比分散 在多个区域能获得更多的收益，集聚便开始发生。这种 集聚的过程一 旦 发 生，便 具 有 放 大、路 径 依 赖 锁 定 和 不 可逆转等特性。同时运输成本临界点的确定取决于当 集聚发生时，企 业 因 为 集 聚 而 获 得 的 外 部 规 模 经 济、消 费者因为企业集聚而能够消费多样性的产品带来的效 用增加与企业集聚生产而必须付出的跨区域运输成本 的权衡。
摘要： 20 世纪 80 年代以来，经济地理学发展迅速，新的研究方法和研究方向不断出现，似有形成新经济地理、
制度经济地理和演化经济地理三足鼎立之势。从方法论、核心假设、分析模式和空间引入 4 个方面对比分析了新经
济地理、制度经济地理与演化方法的异同，对演化经济地理研究进展及其学科贡献做了简单的回顾。研究得出演化
虽然演化方法与新经济地理存在许多共同之处，但 两者在基本原则上的差异是较大的。第一，新经济地理 使用完全理性，追求效用最大化和有代表性的行为体或 同质的行为体假 设，而 演 化 方 法 假 设 行 为 体 是 有 限 理 性、行为体异质和行为受惯例影响并不是追求效用最大 化假设。第二，新 经 济 地 理 假 设 市 场 结 构 是 给 定 的，且 是不完全竞争的，而演化方法则认为市场结构是由企业 进入、退出和创新等导致的内生演化的结果。在产业发
·90·
地域研究与开发
第 31 卷
制度［12］。由此决定了经济行为体并不能简单假设为一 个具有代表性的个体，它们在决策过程中并不是一味的 追求效用最大化，它们本身并不能做到这点。由于每个 区域的制度、经 济 行 为 体 都 是 不 相 同 的，那 么 就 很 难 采 用标准的模型去刻画行为体和区域制度，采用正式模型 的方法是不适 合 的，而 是 更 多 地 采 用 案 例 研 究，遵 循 从 宏观区域制度到微观企业的分析思路，通过归纳推理得 出具有普遍性的经济地理规律。
然而在过去的时间里人们也目睹了对“新经济地理 学”的争论，这种争论非常激烈但毫无进展［6 －7］。为此， 作者曾撰文从经济学和地理学固有的研究传统和学科 分析框架出发来理解两种“新经济地理学”，以厘清和消 除国内在引进、介绍过程中的混乱局面［8］。而进入 21 世纪 以 来，似 乎 暗 示 着 经 济 地 理 学 的“演 化 主 义 转 向”［9 －10］。这种研究取向在国际经济地理学界，尤其是 欧洲经济地理学界表现得尤为明显［11］，演化经济地理学 正在成为西方经济地理学发展的新方向［12］。
第5 期
胡志丁，等： 经济地理研究的第三种方法： 演化经济地理
·91·
展的早期阶段，许 多 企 业 可 以 自 由 进 入，市 场 结 构 是 一 种完全竞争，而随着企业发展以及组织惯例和制度的不 断完善，有些企业将因为组织惯例不适面临重重困难而 退出，而另外一些新企业进入也面临早期发展较好的企 业的竞争和制度 的 约 束，这 时 市 场 结 构 将 是 不 完 全 竞 争。第三，新经济地理认为宏观层面的聚集经济发生在 于微观层面的企业和消费者区位选择的结果，而演化方 法则遵循从微观层面的企业组织惯例到中观层面的产 业和网络的空间演化得出宏观层面的聚集经济［32］。第 四，虽然演化和新经济地理都采用正规模型的演化推理 方法，但新经 济 地 理 是 静 态 的 均 衡 分 析 方 法，而 演 化 经 济地理采用的是动态演化方法。第五，新经济地理的集 聚动力来源于企业集聚的外部规模经济，而演化经济地 理则认为 集 聚 的 动 力 来 源 于 企 业 集 聚 导 致 的 知 识 溢 出［33］。第六，新经济地理中的企业依靠产品的价格进行 竞争，而演化经济地理中的企业依赖企业的组织惯例进
经济地理学的方法既不能还原为新古典的方法，也不能还原为制度的方法，在研究方法、核心假设、分析模式、空间
处理和解释途径等方面存在着明显的差别。然而演化经济地理、制度经济地理和新经济地理并不是毫无联系、彼此
没有可借鉴之处，它们是经济地理研究中的 3 个不同方面，且各自解决了一个对方没有解决的科学问题。
关 键 词： 经济地理； 新经济地理； 制度； 演化； 第三条途径
演化经济地理学的起源最早可以追溯到 1982 年尼 尔森（ Nelson） 和温特（ Winter） 撰写的《经济变化的演化 理论》［13］一书，但经济地理学中的演化方法的出现确是
收稿日期： 2011 － 09 － 05； 修回日期： 2012 － 08 － 18 基金项目： 国家自然科学基金项目（ 41071100 ） ； 中央高校基本 科研业务费专项资金资助项目（ 105560GK） 作者简介： 胡志丁（ 1986 － ） ，男，江西上饶市人，博士研究生，主
中图分类号： K902
文献标志码： A
文章编号： 1003-2363（ 2012） 05-0089-06
0 引言
全球化使人们对经济地理学的兴趣日益增加，经济 地理学的研究不断深入和丰富［1］。在过去的 20 年里， 经济地理学经历了某种意义上的复兴，包括理论基础的 充实、研究方法的丰富以及经验研究范围的拓展［2］。如 20 世纪 90 年代末期以来，地理学家将研究重点转向社 会转型和文化转型理论［3］，经济地理学由此经历了文化 转向、制度转 向、关 系 转 向 和 尺 度 转 向［4］。 由 以 克 鲁 格 曼为代表的西方大经济学家开始对地理或空间产生浓 厚的兴趣，并将其引入主流经济学，他们在“重新发现经 济地理 学”方 面 的 工 作 被 称 为“新 经 济 地 理 学”的 来 临［5］。
经济地理学的制度转向可以被认为是制度主义在 地理学中的一次成功运用。制度经济地理学认为经济 行为的差异很大程度上源于区域制度的不同［20 － 21］。区 域制度的差异可以以组织惯例和企业文化的形式存在 于企业中，也可 以 以 法 律 框 架、非 正 式 规 则、政 策、价 值 和准则等形式存在于区域层面中。这些差异导致企业 利润、区域经 济 增 长 率 和 地 区 收 入 分 配 等 的 差 异，进 而 进一步导致经济行为体的空间分布差异。为此制度经 济地理学必须以假设真实的地理空间为研究前提，因为 只有真实的地理空间才拥有不同的制度，不同制度影响 着不同区域经济行为体的决策。所以制度经济地理假 设经济行为体是有限理性的，它们的决策依赖于惯例和
1 经济地理研究的三种方法对比
1． 1 制度经济地理与演化经济地理 演化经济地理学的发展历经 10 年有余，但仍没有
在经济地理中发展成为一门理论和经验研究具有一致 内核的学科，或 者 更 客 观 地 讲，演 化 经 济 地 理 的 兴 起 很 大程度是因为演化经济学家对用演化的方法研究地理 问题感兴趣［19］。演化经济地理学在经济地理学中发展 缓慢的原因之一或许是演化经济地理与制度经济地理 或多或少地难于区分。而两者清晰的区分则涉及演化 经济地理与制 度 经 济 地 理 在 核 心 假 设、制 度 与 惯 例、静 态与动态等方面的全面辨析。
第 31 卷 第 5 期 2012 年 10 月
地域研究与开发 AREAL RESEARCH AND DEVELOPMENT
Hale Waihona Puke Baidu
Vol． 31 No． 5 Oct． 2012
经济地理研究的第三种方法： 演化经济地理
胡志丁1，2 ，葛岳静1 ，侯 雪1 ，唐顺英1
（ 1． 北京师范大学 地理学与遥感科学学院，北京 100875； 2． 云南师范大学 旅游与地理科学学院，昆明 650050）
度。组织惯例与区域制度是正交的，但是两者可以统一 在一个动态的框架中，在这个框架内制度和组织惯例共 同演化，特别 是 在 新 出 现 的 产 业 中［29］。 为 此，演 化 经 济 地理须采用正规模型的方法进行动态演绎推理，而不是 制度方法的静态分析，当然演化经济地理也并不排斥案 例研究，归纳推理的方法不可避免。 1． 2 新经济地理与演化经济地理
要从事经济地理学研究，（ E-mail） huzhiding2007@ 126． com。
通讯作者： 葛岳静（ 1963 － ） ，女，北京市人，教授，博士生导师，
主要从事世界经济地理研究，（ E-mail） geyj@ bnu． edu． cn。
最近的事情［14 － 18］。然而演化经济地理学一经出现就被 认为是经济地理学研究中的第三种方法［19］。此等结论 得出的依据何在？ 演化经济地理学与制度经济地理、经 济学的新经济地理学的联系和差异又主要集中表现在 哪？ 对于这两个问题的回答涉及到对演化经济地理核 心思想的 阐 述，这 就 是 本 研 究 的 重 点 和 目 的 所 在。最 后，还对演化经济地理学的最新进展做了简单阐述。
由此，新经济地理在没有假设异质空间存在的前提 条件下，通过“冰 山 ”运 输 成 本 引 入 空 间 的 概 念，并 借 助 新古典一般 均 衡 分 析 方 法，采 用 经 济 行 为 体 完 全 理 性、 追求效用最大化、规模报酬递增和不完全竞争等假设阐 述了空间集聚形成的可能机理，并由此解释了经济活动 的空间分布差异。所以，正如上文分析的那样演化方法 与新经济地理同样存在着很多的相同的特性，如都采用 正规模型、演绎推理、锁定和不可逆转等。除此之外，这 种相同的特性还表现在： 第一，演化和新经济地理由于 都接受路径依 赖、锁 定 和 结 果 的 不 可 逆 转，必 然 导 致 多 重均衡结果的出现和次最优均衡结果； 第二，两者都从 不同的角度解释了一致的空间或中性空间是如何导致 不均匀空间的出现。
以克鲁格曼、藤田昌久等为代表的新经济地理学可 以被认为是新古典思想用来解释贸易、专业化和集聚的 一次最近延伸［19 － 30］。新经济地理学试图把被主流经济 学长期忽视的空间因素纳入到一般均衡理论的分析框 架中，通过改变传统的完全竞争、规模报酬不变假设，采 用不完全竞争、规 模 报 酬 递 增 等 假 设，基 于 微 观 经 济 理 论和迪克希特 － 斯蒂格利茨垄断竞争模型［31］解释经济 行为体如何通过理性的决策获得效用最大化而导致的 集聚的存在和持续性，并通过这种空间集中机制的分析 探讨区域经济增长规律与途径。经济行为体集聚产生 与否就是通过企业、消费者权衡“冰山”运输成本和集聚 产生的效益的结果。当运输成本下降到这样一个临界 点时，即企业和消费者感觉到聚集在一个区域要比分散 在多个区域能获得更多的收益，集聚便开始发生。这种 集聚的过程一 旦 发 生，便 具 有 放 大、路 径 依 赖 锁 定 和 不 可逆转等特性。同时运输成本临界点的确定取决于当 集聚发生时，企 业 因 为 集 聚 而 获 得 的 外 部 规 模 经 济、消 费者因为企业集聚而能够消费多样性的产品带来的效 用增加与企业集聚生产而必须付出的跨区域运输成本 的权衡。
摘要： 20 世纪 80 年代以来，经济地理学发展迅速，新的研究方法和研究方向不断出现，似有形成新经济地理、
制度经济地理和演化经济地理三足鼎立之势。从方法论、核心假设、分析模式和空间引入 4 个方面对比分析了新经
济地理、制度经济地理与演化方法的异同，对演化经济地理研究进展及其学科贡献做了简单的回顾。研究得出演化
虽然演化方法与新经济地理存在许多共同之处，但 两者在基本原则上的差异是较大的。第一，新经济地理 使用完全理性，追求效用最大化和有代表性的行为体或 同质的行为体假 设，而 演 化 方 法 假 设 行 为 体 是 有 限 理 性、行为体异质和行为受惯例影响并不是追求效用最大 化假设。第二，新 经 济 地 理 假 设 市 场 结 构 是 给 定 的，且 是不完全竞争的，而演化方法则认为市场结构是由企业 进入、退出和创新等导致的内生演化的结果。在产业发
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地域研究与开发
第 31 卷
制度［12］。由此决定了经济行为体并不能简单假设为一 个具有代表性的个体，它们在决策过程中并不是一味的 追求效用最大化，它们本身并不能做到这点。由于每个 区域的制度、经 济 行 为 体 都 是 不 相 同 的，那 么 就 很 难 采 用标准的模型去刻画行为体和区域制度，采用正式模型 的方法是不适 合 的，而 是 更 多 地 采 用 案 例 研 究，遵 循 从 宏观区域制度到微观企业的分析思路，通过归纳推理得 出具有普遍性的经济地理规律。
然而在过去的时间里人们也目睹了对“新经济地理 学”的争论，这种争论非常激烈但毫无进展［6 －7］。为此， 作者曾撰文从经济学和地理学固有的研究传统和学科 分析框架出发来理解两种“新经济地理学”，以厘清和消 除国内在引进、介绍过程中的混乱局面［8］。而进入 21 世纪 以 来，似 乎 暗 示 着 经 济 地 理 学 的“演 化 主 义 转 向”［9 －10］。这种研究取向在国际经济地理学界，尤其是 欧洲经济地理学界表现得尤为明显［11］，演化经济地理学 正在成为西方经济地理学发展的新方向［12］。
第5 期
胡志丁，等： 经济地理研究的第三种方法： 演化经济地理
·91·
展的早期阶段，许 多 企 业 可 以 自 由 进 入，市 场 结 构 是 一 种完全竞争，而随着企业发展以及组织惯例和制度的不 断完善，有些企业将因为组织惯例不适面临重重困难而 退出，而另外一些新企业进入也面临早期发展较好的企 业的竞争和制度 的 约 束，这 时 市 场 结 构 将 是 不 完 全 竞 争。第三，新经济地理认为宏观层面的聚集经济发生在 于微观层面的企业和消费者区位选择的结果，而演化方 法则遵循从微观层面的企业组织惯例到中观层面的产 业和网络的空间演化得出宏观层面的聚集经济［32］。第 四，虽然演化和新经济地理都采用正规模型的演化推理 方法，但新经 济 地 理 是 静 态 的 均 衡 分 析 方 法，而 演 化 经 济地理采用的是动态演化方法。第五，新经济地理的集 聚动力来源于企业集聚的外部规模经济，而演化经济地 理则认为 集 聚 的 动 力 来 源 于 企 业 集 聚 导 致 的 知 识 溢 出［33］。第六，新经济地理中的企业依靠产品的价格进行 竞争，而演化经济地理中的企业依赖企业的组织惯例进
经济地理学的方法既不能还原为新古典的方法，也不能还原为制度的方法，在研究方法、核心假设、分析模式、空间
处理和解释途径等方面存在着明显的差别。然而演化经济地理、制度经济地理和新经济地理并不是毫无联系、彼此
没有可借鉴之处，它们是经济地理研究中的 3 个不同方面，且各自解决了一个对方没有解决的科学问题。
关 键 词： 经济地理； 新经济地理； 制度； 演化； 第三条途径
演化经济地理学的起源最早可以追溯到 1982 年尼 尔森（ Nelson） 和温特（ Winter） 撰写的《经济变化的演化 理论》［13］一书，但经济地理学中的演化方法的出现确是
收稿日期： 2011 － 09 － 05； 修回日期： 2012 － 08 － 18 基金项目： 国家自然科学基金项目（ 41071100 ） ； 中央高校基本 科研业务费专项资金资助项目（ 105560GK） 作者简介： 胡志丁（ 1986 － ） ，男，江西上饶市人，博士研究生，主
中图分类号： K902
文献标志码： A
文章编号： 1003-2363（ 2012） 05-0089-06
0 引言
全球化使人们对经济地理学的兴趣日益增加，经济 地理学的研究不断深入和丰富［1］。在过去的 20 年里， 经济地理学经历了某种意义上的复兴，包括理论基础的 充实、研究方法的丰富以及经验研究范围的拓展［2］。如 20 世纪 90 年代末期以来，地理学家将研究重点转向社 会转型和文化转型理论［3］，经济地理学由此经历了文化 转向、制度转 向、关 系 转 向 和 尺 度 转 向［4］。 由 以 克 鲁 格 曼为代表的西方大经济学家开始对地理或空间产生浓 厚的兴趣，并将其引入主流经济学，他们在“重新发现经 济地理 学”方 面 的 工 作 被 称 为“新 经 济 地 理 学”的 来 临［5］。
经济地理学的制度转向可以被认为是制度主义在 地理学中的一次成功运用。制度经济地理学认为经济 行为的差异很大程度上源于区域制度的不同［20 － 21］。区 域制度的差异可以以组织惯例和企业文化的形式存在 于企业中，也可 以 以 法 律 框 架、非 正 式 规 则、政 策、价 值 和准则等形式存在于区域层面中。这些差异导致企业 利润、区域经 济 增 长 率 和 地 区 收 入 分 配 等 的 差 异，进 而 进一步导致经济行为体的空间分布差异。为此制度经 济地理学必须以假设真实的地理空间为研究前提，因为 只有真实的地理空间才拥有不同的制度，不同制度影响 着不同区域经济行为体的决策。所以制度经济地理假 设经济行为体是有限理性的，它们的决策依赖于惯例和
1 经济地理研究的三种方法对比
1． 1 制度经济地理与演化经济地理 演化经济地理学的发展历经 10 年有余，但仍没有
在经济地理中发展成为一门理论和经验研究具有一致 内核的学科，或 者 更 客 观 地 讲，演 化 经 济 地 理 的 兴 起 很 大程度是因为演化经济学家对用演化的方法研究地理 问题感兴趣［19］。演化经济地理学在经济地理学中发展 缓慢的原因之一或许是演化经济地理与制度经济地理 或多或少地难于区分。而两者清晰的区分则涉及演化 经济地理与制 度 经 济 地 理 在 核 心 假 设、制 度 与 惯 例、静 态与动态等方面的全面辨析。
第 31 卷 第 5 期 2012 年 10 月
地域研究与开发 AREAL RESEARCH AND DEVELOPMENT
Hale Waihona Puke Baidu
Vol． 31 No． 5 Oct． 2012
经济地理研究的第三种方法： 演化经济地理
胡志丁1，2 ，葛岳静1 ，侯 雪1 ，唐顺英1
（ 1． 北京师范大学 地理学与遥感科学学院，北京 100875； 2． 云南师范大学 旅游与地理科学学院，昆明 650050）
度。组织惯例与区域制度是正交的，但是两者可以统一 在一个动态的框架中，在这个框架内制度和组织惯例共 同演化，特别 是 在 新 出 现 的 产 业 中［29］。 为 此，演 化 经 济 地理须采用正规模型的方法进行动态演绎推理，而不是 制度方法的静态分析，当然演化经济地理也并不排斥案 例研究，归纳推理的方法不可避免。 1． 2 新经济地理与演化经济地理
要从事经济地理学研究，（ E-mail） huzhiding2007@ 126． com。
通讯作者： 葛岳静（ 1963 － ） ，女，北京市人，教授，博士生导师，
主要从事世界经济地理研究，（ E-mail） geyj@ bnu． edu． cn。
最近的事情［14 － 18］。然而演化经济地理学一经出现就被 认为是经济地理学研究中的第三种方法［19］。此等结论 得出的依据何在？ 演化经济地理学与制度经济地理、经 济学的新经济地理学的联系和差异又主要集中表现在 哪？ 对于这两个问题的回答涉及到对演化经济地理核 心思想的 阐 述，这 就 是 本 研 究 的 重 点 和 目 的 所 在。最 后，还对演化经济地理学的最新进展做了简单阐述。
由此，新经济地理在没有假设异质空间存在的前提 条件下，通过“冰 山 ”运 输 成 本 引 入 空 间 的 概 念，并 借 助 新古典一般 均 衡 分 析 方 法，采 用 经 济 行 为 体 完 全 理 性、 追求效用最大化、规模报酬递增和不完全竞争等假设阐 述了空间集聚形成的可能机理，并由此解释了经济活动 的空间分布差异。所以，正如上文分析的那样演化方法 与新经济地理同样存在着很多的相同的特性，如都采用 正规模型、演绎推理、锁定和不可逆转等。除此之外，这 种相同的特性还表现在： 第一，演化和新经济地理由于 都接受路径依 赖、锁 定 和 结 果 的 不 可 逆 转，必 然 导 致 多 重均衡结果的出现和次最优均衡结果； 第二，两者都从 不同的角度解释了一致的空间或中性空间是如何导致 不均匀空间的出现。