第三章发展经济学经典理论中的资本积累问题
《政治经济学》第三章资本积累和扩大再生产
无产阶级的绝对贫困，是指在资本主义制度 下，无产阶级的生活状况有时候会出现绝对的恶 化。主要表现在以下几个方面： (1)失业和半失业人口的经常存在和增加。 (2)工人的实际工资有时会出现下降的情况。 (3)大量的工人生活在“贫困线”以下。
在当代资本主义国家里，由于生产力水平 的空前提高，劳动者的生活水平和工作条件都 有了很大改善。这是否意味着贫困现象消除了 呢？没有。 因为认识现代无产阶级在资本主义经济关 系中的地位和状况，要进行一个全面的考察， 要把在业工人同失业工人的状况、经济高涨时 与经济萧条和危机时工人的状况、大公司与中 小企业工人的状况、发达国家与发展中国家工 人的状况联系起来考察，更重要的是要把资产 阶级财富的增长与工人状况相比较进行考察。
资本积累的一般规律 与历史趋势
一、资本积累的一般规律
在资本主义社会，资本积累的一般规律表现为 资本主义的两极分化。一方面，随着资本积累的不 断增长，社会财富越来越集中到资产阶级手中；另 一方面，社会财富的直接创造者——无产阶级却连 工作和生活都得不到保证，失业人数不断增加，许 多人陷于待救济的贫困境地。
相对人口过剩是由资本积累造成的，而资本 积累本来是工人创造的剩余价值转化为资本的结 果，资本有机构成的提高也是以工人创造出日益 先进的技术装备为条件的。可是工人在创造资本 积累和先进技术装备的同时，也使自己变成了相 对过剩人口，这就是资本主义生产方式所特有的 人口规律。
相对过剩人口不仅是资本积累的必然产物， 而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条 件。这是因为： （1）相对过剩人口是可以随时调节和满足 不同时期资本对劳动力需要的产业后备军。 （2）大量失业人口的存在有利于资本家加 重对在业工人的剥削。
在资本积累的进程中，劳动力对资本的供应却 日益绝对增加，因为：
马克思课件剩余价值的生产、分配与资本积累
三、剩余价值的产生
（三）资本 资本：是能够带来剩余价值的价值；资本总是 表现为一定数量的货币和生产资料上（即表现在 一定的物上）；资本的本质不是物，是物的外壳 m 所掩盖下的资本主义生产关系，体现资本家对工 人的剥削关系；资本是在运动中增殖的价值；资 本是一个历史范畴。（5层）
三、剩余价值的产生
六、利润和平均利润
m 剩余价值(m) 可变资本(v) 剩余劳动时间 必要劳动时间 剩余劳动 必要劳动
（2）利润和剩余价值的关系。 剩余价值和利润就客体而言是一个东西， 量上也相等。 区别：剩余价值是相对于可变资本而言 的，利润是相对于全部预付资本而言的。 联系：剩余价值是利润的本质，利润是剩余 价值的转化形式。利润掩盖了剩余价值的来源 和资本家对工人的剥削关系。
四、剩余价值的生产方法
m 剩余价值(m) 可变资本(v) 剩余劳动时间 必要劳动时间 剩余劳动 必要劳动
（二）相对剩余价值的生产 1、相对绝对剩余价值：在工作日长度不变 的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应地 延长剩余劳动时间而生产剩余价值，叫相对 剩余价值。 2、相对剩余价值生产的实现是以全社会劳 动生产率普遍提高为条件（前提）。
五、资本主义工资的本质和形式
m 剩余价值(m) 可变资本(v) 剩余劳动时间 必要劳动时间 剩余劳动 必要劳动
（2）名义工资和实际工资 名义工资：即货币工资，是指工人出卖劳 动力所得到的货币数量。 实际工资：是工人用货币工资实际买到的 生活资料和服务的数量。
六、利润和平均润
m 剩余价值(m) 可变资本(v) 剩余劳动时间 必要劳动时间 剩余劳动 必要劳动
一、资本的总公式（一般公式）
（4）限度 a、商品流通是有限的。 b、资本流通是无限的。
第章经典理论中的资本积累问题
第六章、经典理论中的资本积累问题资本积累在目前发展经济学的理论中，较少被提及。
其主要原因是学者把大部分注意力都投向了人力资本、技术进步等方面。
但对于早期的发展而言，资本积累是很重要的。
而且，人力资本的积累很大程度上需要靠物质资本的积累才能形成。
譬如，教育需要建造教学楼等物质资本的投入才能发展。
在本章中，我们主要探讨三个模型：马克思提出的古典资本积累理论、哈罗德—多马模型、索罗模型及其变种。
一、古典资本积累理论在古典资本积累理论中，需要涉及斯密、李嘉图、马克思等人的贡献。
斯密在《国富论》中强调劳动分工，但他也谈到了很多资本积累方面的问题。
对于斯密等古典经济学家而言，企业家是资本积累的载体。
譬如在《国富论》中，斯密较痛恨高利贷者、地主和特权阶级，因为他们只消费而不积累。
李嘉图基本继承了这种观点，他的模型中资本家积累、工人不积累，若人口符合马尔萨斯原理，且没有资源约束，资本积累会呈加速状态。
此节主要讨论马克思的理论，他也认为资本积累是由资本家完成的，而且劳动力的供应是无限弹性的，只是起其原理与斯密所说不同（……）。
马克思则强调城市平民和破产农民和资本积累的关系，按照他的说法，资本家有意让无产阶级变得赤贫化，从而造成一个产业大军。
而由于资本积累的利润率在长期下降，从而导致垄断资本的产生，最后必然导致自身的灭亡。
这就是《资本论》中所断言的“资本主义会制造自己的掘墓人”。
马克思资本积累理论的主要内容有三点：（1）资本家的目标是资本积累，（2）无产阶级的赤贫化，（3）其结果将导致利润率的下降和资本主义的灭亡。
下面用简单的模型来论述这个思想。
产品恒等式为：W c q s=++，其中W为产品价值，c为固定成本（物化劳动），q为工资（活劳动），s为剩余价值。
定义sxq=为剥削率，前提为剩余价值是由劳动创造的。
此处关键的假设是，剥削率不变，即不随时间改变。
在此基础上，定义利润率为s p q c=+。
该定义和通常的理解有所不同，一般将利润率定义为s c ，称作资本回报率；或定义为s W，即销售利润。
《政治经济学教学资料》治经济学__第三章资本积累(合订版)-PPT文档资料
致富是资本积累的内因；激烈地竞 争是资本积累的外因。
6
2.必然性：追求剩余价值、发财
• ◈影响资本积累量（规模）的因 素
•
• • •
1.取决于积累与消费的比例 积累 m （二者此消彼长） 消费
7
• 2.取决于影响剩余价值量的因素（剩余价值 量与积累量成正比）
•
•
降低，可购更多、更好的生产资料和雇更多劳动 力和提高工人劳动强度；商品便宜，资本家在不 减少甚至增加个人消费下，增加积累基金；可以 发现新的原材料和原有材料的新用途，从而扩大 生产能力）。 所使用的全部预付资本与生产中实际耗费的资本 之间的差额）。
10
•
•
◈资本积累中资本构成变化： 资本有机构成提高 随资本积累，必然在总资本中， 不变资本比例提高，可变资本比 例下降，这就是资本有机构成提
高。
•
在资本主义生产发展过程中， 资本有机构成有不断提高的趋势。
11
◈资本有机构成提高的前提。资 本积聚与资本集中 • 1.资本有机构成提高是以个别 资本增大为前提 • 2.个别资本增大有两种基本形 式：资本积聚和资本集中(形式：
• ◈资本主义积累的一般规律和无产阶级贫困 化。
1
第一节再生产 • ◈资本主义简单再生产的含义
• 再生产——简单再生产——扩大 再生产——资本主义简单再生产
•
2
• ◈分析资本主义简单再生产过程的 意义
•
1.看到了可变资本是工人自己劳动创造
的 • 2.看到了资本家的全部资本都是由工 人创造的剩余价值转化而来 • 3.看到了劳动力再生产是资本主义再 生产的必要条件，明确资本主义再生产 是资本主义生产关系的再生产
•
勉强为生的人）
姚洋《发展经济学》考试重点+每章总结 北京大学出版社
姚洋《发展经济学》考试重点第2章人口和经济发展它假设社会中存在一个刚好可以维持个人生存的生存工资，如果一个人的收入低于生存工资，则他就无法存活。
2.只要收入高于生存工资，多余的收入就会被用作人口的再生产，人口就会开始增长，而且，人口增长速度是多余收入的增函数。
3.收入的多寡受到自然资源的约束；由于自然资源是有限的，收入的增长也是有限的。
↑。
由第三个假设，自然资源是有限，劳动力的边际报酬却是递减的，人均收入↓。
此时，人口仍然在增长，但是速度下降，直到人均收入下降到等于生存工资为止，↓。
由第三个假设，劳动力的边际报酬却是递增的，人均收入↑。
人口下降速度减缓，直至回归增长为零的状态。
因此，在短期内，人口增长会呈现出上下波动，但在长期，人均收入将保持在生存工资的水平上，人口没有增长。
我们说经济陷入了马尔萨斯陷阱。
，则其速度会不断下降，直到等于零为止;反之，如果人口处于下降状态（即速度小于零），则其下降会减速，直到等于零为止。
这样，人口增长速度在长期将等于零，同时，人均收入等于生存工资。
稳态被称为“马尔萨斯陷阱”，因为它是一个没有人口增长、且人们只能勉强维持生存的状态。
即使资源的物理总量不变，技术水平的提高也将提高产出水平，从而缓解资源的有效约束(也不再完全取决于人均收入)，而是取决于父母的生育计划.耐用消费品，能够给父母带来持续的快乐。
2.子女长大以后可以给父母提供养老保障,“养儿防老”调父母时间投入的机会成本。
这个成本取决于父母能够在劳动力市场上获得的工资，或是自我雇佣所能获得的收入。
的，因为孩子像其他耐用消费品一样，对他们的“消费”符合边际效用递减规律，即孩子越多，再生一个孩子所能带来的效用下降。
2.从孩子带来未来收入的角度来看，生孩子的边际收益也是递减的，因为收入的边际效用递减。
养育更多的孩子需要投入更多的金钱，父母的现期消费就要减少。
根据边际效用递减规律，在较低的消费水平上，收入的边际效用较高；因此，对孩子投入更多的金钱就意味着父母由现期消费下降带来的效用损失在边际上增加。
经典理论中的资本积累问题
40
索罗模型
在索罗模型中考虑技术进步
模型设定与求解
与前面思路类似，考虑这4个状态变量：产出，劳动力， 技术进步与资本 1 a a a 1a y A k 总产出 Y K ( AL) 人均产出 ˆ 劳动力增长率仍为 n A的增长率外生给定为η 则人均资本积累方程为
减少资本 剩余
经济最终可能 没有增长，或 者在很低的增 长速度上
13
马克思的资本积累理论
• 马克思也认为资本积累是由资本家完成的，而且劳动力的 供应是无限弹性的。 • 他强调城市平民和破产农民与资本积累之间的关系。 –按照他的理论，资本家有意让无产阶级变得赤贫化， 从而造就一支一无所有的产业大军； –但是，随着资本有机构成的上升，资本积累的利润率 在长期下降，从而最终导致资本主义自身的灭亡。
w
D
短期劳动供给
w1
• 短期劳动供给不 变，工资上涨
A
w
劳动力需求曲线
O
L0
D0
D1
8
人口增长和经济发展：李嘉图模型
无资源约束条件下的经济增长
w
D
w1
w A
A
A
O
• 长期生存工资不 变，劳动力持续 增加 LS• 资本回报不断增 加，投资增加， D 整个经济保持增 长。
2
L0
D0
L1
D1
L2
L
ˆ ( y m) n
其中y为人均收入，m为生存收入 • 储蓄率为
s f ( y m)
20
哈罗德—多马模型
模型的一个变形 • 储蓄率的特征 当y<=m时，s=0 这意味着人们必须满足生存收入之后才开始储蓄 当y>m时, f 0, f 0 一阶条件意味着收入越高则储蓄率越高 二阶条件意味着收入越高则储蓄率的增长率也提高， 即储蓄率的增加是加速的。
第三章 经济增长理论《发展经济学》 PPT课件
二、索洛模型
4.技术进步
技术进步对经济增长的影响：
经济进入稳态以后，人均产出量以的速度增长，总产量以
+ 的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的
速度。
如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度
将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。
25
二、索洛模型
4.技术进步
变量
符号
增长率
长阶段，波特则主要强调了不同阶段增长的要素特征。我
们可以将两者综合起来，从增长的要素特征和产业结构这
两个方面来确定经济增长的阶段。
41
模型中所有的人均变量均以相同的速度增长。此时，任意
人均资本存量都是模型的稳态。
30
三、新增长理论
2.简单的内生增长模型——模型
模型的结论：
(1)模型是一个内生增长模型；
(2)模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口增长率和技
术水平等；
(3)模型认为不存在不同经济趋向一致的趋势。
长模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的可能前景。
以“内生经济增长”为特征的“新增长理论”诞生了。
27
三、新增长理论
1.经济增长的内生机制
✓ 干中学和知识外溢(阿罗)
✓ 人力资本（卢卡斯）
✓ 研究与开发(R&D)——技术变迁 （罗默）
28
三、新增长理论
2.简单的内生增长模型——模型
生产函数：
1.总量生产函数
资本存量变动方程：
资本存量的变动＝投资－折旧
投资＝储蓄
＝ · ()
则人均资本存量变动方程为：
△ = · () −
14
二、索洛模型
2.资本积累
经济增长理论与资本积累
经济增长理论与资本积累经济增长是一个国家或地区的经济综合实力不断发展、人民生活水平不断提高的过程。
而资本积累则是经济增长的重要动力之一。
本文将就经济增长理论与资本积累进行探讨。
首先，回顾经济增长理论的发展历程，可以看到经济学家们在不同的时间背景下提出了多种不同的增长理论。
早期的经济学家如亚当·斯密、大卫·李嘉图等主张劳动力与土地是经济增长的基础，而后来的新古典经济学派则将重点放在了资本的作用上。
而现代经济增长理论如内生增长理论和新经济增长理论更侧重于技术创新和制度变迁等因素。
其次，资本积累作为经济增长的重要因素，对经济的发展起到了至关重要的作用。
资本积累包括实物资本积累和人力资本积累两个方面。
实物资本积累指的是通过投资购买生产工具、设备、土地等实物财富来促进经济发展。
人力资本积累则是通过教育、培训等方式提高劳动力的素质水平，从而提高劳动生产率和创新能力。
在经济增长理论中，实物资本积累被视为实现经济增长的基础。
经济学家哈罗德·多马（Harrod-Domar）模型和罗伯特·索洛（Robert Solow）的经济增长模型都对实物资本积累进行了深入研究。
哈罗德·多马模型认为，国家的经济增长率取决于投资率和有效投资系数之间的关系，而最重要的就是增加有效投资，即实物资本的积累。
而索洛模型则进一步强调了技术进步对经济增长的贡献，他将经济增长分解为劳动和资本两个因素。
除了实物资本积累，人力资本积累也对经济增长发挥着重要作用。
教育和培训是提高劳动力素质和技能的重要途径。
经济学家兰特里·斯滕斯（Lant Pritchett）提出了“人为资本”的概念，他认为人力资本的积累对于促进经济增长和减少贫困至关重要。
此外，一些新兴经济体如新加坡、韩国等，通过注重教育、培训和技能发展，成功实现了经济的快速增长。
然而，经济增长理论与资本积累也存在一些争议和挑战。
一方面，经济增长是否仅仅局限于资本积累仍然存在争议。
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哈罗德—多马模型
原始模型
•符号含义
–收入增长率 g Yˆ
–总储蓄
S
–储蓄率
s=S/Y
–资本消耗弹性 c K&Y& 即一定产出增长所需要的资本增长量。
–经过下式化简 g Y& S Y& S
Y YS Y
S Y&
得
gs
c
哈罗德—多马模型
原始模型 •由于收入增长率等于储蓄率s与资本消耗弹性c之比，而哈 罗德和多马假设资本消耗弹性c为常数，因此经济增长率完 全取决于储蓄率。 •发展中国家要想发展，最重要的是提高储蓄率。
经济最终可能
没有增长，或
者在很低的增 长速度上
马克思的资本积累理论
• 马克思也认为资本积累是由资本家完成的，而且劳动力的 供应是无限弹性的。
• 他强调城市平民和破产农民与资本积累之间的关系。 –按照他的理论，资本家有意让无产阶级变得赤贫化， 从而造就一支一无所有的产业大军； –但是，随着资本有机构成的上升，资本积累的利润率 在长期下降，从而最终导致资本主义自身的灭亡。
马克思的资本积累理论
• 产品恒等式
W cqs
其中W为产品价值，c为固定成本（物化劳动），q为工资 （活劳动），s为剩余价值
• 三个概念定义：的、
• 定义剥削率
x s
q
• 定义利润率
p s qc
• 定义资本的有机构成
J c q
马克思的资本积累理论
•将利润率的表达式上下都除以q，得到利润率与剥削率以及 资本有机构成的表达式
2.工人把工资所得全部用于消费
人口增长和经济发展：李嘉图模型
无资源约束的情况
•基本设定 ➢ 以w代表工人在一个时间区段内的工资，则w是每个工
人在该时间区段内挣得的相当于一定工业品数量的货 币量。 ➢ 进一步假设社会存在一个生存工资w，它是工人为购买 维持生存所必需的工资。
人口增长和经济发展：李嘉图模型
人口增长和经济发展：李嘉图模型
无资源约束的情况
•基本设定
➢ 初始资本存量为K0，劳动力存量为L0。 ➢ 只有一家代表性企业，利用资本和劳动力生产一种工
业品，其生产技术为不变规模报酬 ➢ 市场为完全竞争，因此生产不产生经济利润，资本家
只得到资本的回报，工人只得到工资。 ➢ 假设1.资本家将资本收益全部用于投资
gs c
nˆ ( y m)
s f ( y m)
•简单换算得
( y m) f ( y m)
c
哈罗德—多马模型
稳态的求解
nˆ
nˆ ( y m)
y
s
s f ( y m)
人口增长和经济发展：李嘉图模型
价格
d0
P`1
P0
级差地租
d1
粮食供给曲线
d1 d0
Q0
Q1 粮食产量
人口增长和经济发展：李嘉图模型
资源约束下的经济增长
w
D
w
w A
O
L0 L1′ D0
D1
人口增长和经济发展：李嘉图模型
基本逻辑
资本剩余
粮食价格 上涨
生存工资 上涨
生产规模 扩大
人口增加
减少资本 剩余
第6章 经典理论中的资本积累问题 姚洋
大纲
引言 人口增长和经济发展：李嘉图模型 马克思的资本积累理论 哈罗德—多马模型 索罗模型 基于索罗模型的经验研究 内生储蓄：索罗模型的一个变形
引言
技术 进步
人力 资本
资本积累
人口增长和经济发展：李嘉图模型
• 李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书论述了资源约束 对经济增长的制约作用 ➢ 没有资源约束的情况下，工人的生存工资保持不变， 资本剩余因此随着工业的扩张而增加，从而经济可以 保持长期增长； ➢ 但是，当存在资源约束时，粮食价格随着人口的增长 而上升，工人的生存工资因此上升，挤占资本剩余， 从而减缓经济增长。
哈罗德—多马模型
模型的一个变形 •变化之处：
–引进人口增长和内生储蓄 •人口增长为马尔萨斯人口增长方程
nˆ ( y m)
其中y为人均收入，m为生存收入 •储蓄率为
s f ( y m)
哈罗德—多马模型
模型的一个变形 •储蓄率的特征
✓ 当y<=m时，s=0 这意味着人们必须满足生存收入之后才开始储蓄
•在这里，人口n和总收入Y就是状态变量，它们随时间而变 化，一旦它们确定，则其它变量的值也确定了。
哈罗德—多马模型
模 • 型的一个变形
•稳态下
–人口增长率 nˆ 为常数
则由人口增长方程 nˆ ( y m)可知，
哈罗德—多马模型
模型的一个变形
•将以上方程整理，4个方程，4个未知数
无资源约束条件下的短期变化
w
短期劳动供给
D
w1
w A
劳动力需求曲线
O
L0
D0
D1
• 短期劳动供给不 变，工资上涨
人口增长和经济发展：李嘉图模型
无资源约束条件下的经济增长
w
D
w1
w
A
A
A
O
L0
D0
L1
D1
L2
• 长期生存工资不 变，劳动力持续 增加
• 资本回报不断增
LS
加，投资增加， 整个经济保持增
p s q x 1c q 1 J
•一个关键假设：剥削率不随时间改变 •随着资本积累的深化，资本替代劳动的趋势日益明显，资 本有机构成J上升，从而利润率p下降，资本积累失去动力。 •在此意义上，资本主义成了自己的掘墓人。
马克思的资本积累理论
• 马克思的资本积累理论不正确的原因：假设可能并不成立 ✓ 在现实中，新技术的产生可能会使得剥削率x在一段时 期内有可能上升 ✓ 另外，资本有机构成也未必会上升，相反，过去几百 年的实际结果表明，资本有机构成是下降的。
✓ 当y>m时, f 0, f 0 一阶条件意味着收入越高则储蓄率越高 二阶条件意味着收入越高则储蓄率的增长率也提高， 即储蓄率的增加是加速的。
哈罗德—多马模型
模型的一个变形 •为了简化模型的分析，在稳态下考虑问题。
–一般而言，稳态指的是，所有状态变量以固定速度增 长的状态。
–而状态变量指的是随时间变化并能够完全描述系统某 一时刻状态的变量
D2
长。
L
人口增长和经济发展：李嘉图模型
有资源约束的情况 •前面的讨论将生存工资作为外生给定的。在现实中，生存 工资受到粮食价格的影响，较高的粮食价格需要较高的生存 工资。 •土地质量有好有坏，一个社会总是先从质量好的土地开始 开垦，然后再开垦质量较差的土地； •这样，土地开垦和利用的边际成本不断提高，粮食的供给 价格也要相应提高。 •一个工人生存所需的粮食数量是一定的，但是，由于工资 是以工业品计价的，所以生存工资必须随着粮食供给价格的 提高而提高。