企业专利战略
我国企业如何实施专利战略
我 国企 宾 狍审
人专利权的事情发生。有资料表 明， 运用专利文献 ， 可以节约４％的科研开发经费和６％ ０ ０ 的研究开发时间。不少厂家对专利权有误解 ， 以为只 要 自己不是仿制别人的产品， 财产权可分别归属于不 同的几个人。但相 同的知识产品 ， 财产权的主体往往 只能有一个 ， 即专利权 只授予其 中的一个人 ， 特殊情 况下由这几个人共有 ， 但不能对同一项发明都分别主 张专利权。通常是确认最先申请者享有专利权。 ４ ． 聘请专利法律顾 问， 解决法律 问题 专利的保护 ，需要既懂得一定的专业技术知识 ， 又懂得有关的法律知识 。 企业要想在专利的保护与竞 争中占据 主动 ， 就应培养或聘请一名懂专利与技术的 律师作 为企业的法律顾 问 ， 以维护企业的专利 ， 避免 他人的侵犯 。面对他人提起的有关专利侵权 ， 也可 以 借助于法律顾 问， 尽量找出一些证 据 ， 明对方 的专 证 利权无效。最好是在别人未告 自己侵权之前 ， 就提前 对他人的专利提出行政撤销或无效宣告请求 ， 则更 为
维普资讯
一
、
国外 企 业 专利 战略 对 我 国企
… 、 一… ～ 一 一… 一’ 一 、 ～ 请专利的 目的不在于告别人 ， 一 而是出 于广告 宣传或 防止他人就 同一发 明 申请专利反过来告 自己。 ＊ ３ ． 引进专利与科研立项前 ， 先查 专利文献 这包括两方面 ， 一是引进一项专
９ ５
维普资讯
—
—
一
—
—
’ 一… … 一 ¨
鉴定会 、 申报科技成果 ， 为申请专利： 认 笔费用 ， 而且实施风险大 ， 以宁愿 申ｊ 所
果 ” 于比 “ 置 专利”更重要 的位置也 起 了一 定的作
企业知识产权管理及战略
过程管理： 研究与开发 采购 生产 销售 对外贸易和合作
h
23
企业知识产权合同管理
总体要求
企业应对知识产权合同及涉及知识产权条款的合同进行规范的管理，包括对内合同和对外合同 。
对内合同
企业应根据实际需要，与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权保护合同，明 确其知识产权保护的权利、义务和责任。
h
16
企业知识产权管理体系的机构与职责
知识产权管理职能部门 知识产权管理职能部门应： a)组织编制企业知识产权战略、目标、制度、工作计划； b)负责企业知识产权内部控制制度的执行； c)负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作； d)负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同管理； e)负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部知识产权纠纷； f)负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用； g)负责企业员工知识产权教育和培训。
护；特许经营、技术许可模式中的相关知识产权保护；企业重组、
清算时知识产权的合理处置等。
h
31
（三）加大企业技术创新力度，促进知识产权的形成。
专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，也显示出技术创新与
企业知识产权战略的紧密关系。技术创新又与专利技术、商业秘密、商标等知识产权联系紧密，成为企业
h
21
企业知识产权管理的信息资源
企业应加强知识产权信息资源管理，包括： a)建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息； b)对信息进行分类筛选，分析加工，确定能有效利用的知识产权信
息； c)视情建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。
h
22
企业知识产权管理的运行控制
我国企业专利战略研究现状综述
源进行分 析发现 ． 关 于“ 企 业 专 利
战略 ”研 究 的论 文来 源 于 ｌ ４类 会
有 专 业 论文 总 和 的 ５ ０ ％． 其 最 低 发
文数 量 Ｍ 的值 为 ： Ｍ ０ ． ７ ４ ９× （ Ｎ ｍａ ｘ ） １ ／ ２ ， Ｎ ｍａ ｘ为 最高 产 的作 者 发 文 量 故 Ｎ ｍ ａ ｘ ＝ １ ０ ． Ｍ 取 整 数 为 ３ ． 发 文 量 ≥３的作 者 为 “ 企 业 专 利 战 略 ”研 究 的核 心 作 者候 选 人 ． 如 表 ２所 示 ． 共 有 ９人 ， 发 表论 文 ３ ７
对 以上论 文 进 行 筛选 ． 剔 除 专利 战
为 １ ０篇 ． 根
（ ２ ） 文 献 来 源分 析 对 论 文 来
据 普 赖 斯 定律 ． 核 心作 者 应 完 成 所
略 研 究 相 关 会 议 和 学 术 论 坛 的通 知 通告 、 重复论 文后 ． 得 到 有 效 论
文 ２ ９ １ 篇
战 略” 的研 究 现状 １ ． １ 数据 来源 本 文 检 索 文 献 来 源 于 中 国 知
（ ３ ） 作 者 分 析 从 论文
第 一 作 者 分
布来看 ． 发 表
该 主 题 论 文
网 的 中国学 术 期 刊 网络 出版 总 库 、
中 国 学 术 辑 刊 全 文 数 据 库 和 中 国
我 国企 业专 利 战 略研 究 现状 综述
术
姚
（ １武汉科 学技 术 情报 中心 湖 北 武 汉
摘
艳 １ 李 铭 ２
４ ３ ０ ０ ２ ３ ２武 汉 市科 学 学研 究所 湖北 武 汉 ４ ３ ０ ０ ２ ３ ）
要： 通 过检 索 文献数 据 库 ． 对“ 企业 专 利 战略 ” 相 关研 究论 文进 行 文 献数 量 和 文献 引证
企业专利战略：问题与对策
不少 企业 仍弄 不清 企业 专利 战 略与 企业 经 营战 略有
何 区别 ，还有 相 当多 的企业 没 有把 专利 工作 纳入 到 企业 的经 营管 理范 畴 ，没有 专 门 的专 利 组织 机构 和
专职 的工 作人 员 。因此 。对 于 这些 企业 而言 ，就 很 难谈得 上去有 目的 、有组 织地 实施 专利 战 略 了 。
文献 资料 ，采 取 专 利 战 略 ，开 辟 企 业 发 展 新 的道
国家宏观政策和微观政策等内容 ，它们对 于企业产 品
具有硬约束力 ；科学文献包括本领域 和相关领域 的基
础研 究 、应 用基础研 究和应用研究 产生 的新近文献 ，
是 企业 技术创 新 和新产 品开 发的重 要源 泉和组 成部
分 ，从 中对发展前景做 出预测分析。 （ ）专 利战 略 的运 用 ２
路 ；其次 ，企 业 应 当 树 立专 利 理 念 ，使 企 业 把 研 发 、生 产 、销 售 等 生产 的全 过程 与 市 场 紧密 挂 钩 ，
７ 【 田一体经； ２０ １ ｌ ，
阿。蠹圃匿 司
战 略 硼 究
别的销售情况 、销售 对象 （ 群体与地 区） 、维修情况 ，
三 、对策研 究
１ ． 强化企 业专 利战 略 的意识 我 国企业要 从认 识上 入手 ，要认 识到 专利 工作
国有小 型 企业 尚无一 件 专利 申请 。甚 至 连 中国现 代 工业摇篮 的上海市 ，竟 有 ９％的企业 至 今与专 利 申 ０
二 、我 国企业 在 实施专 利 战略 中存在 的 问题 １ ． 在我 国企 业 在专 利 工作 中 。未 能正 确 理解 专
利 战略 的概念 。
请无缘 。由此可见 ，我 国企业专利工作的基础还相
企业的知识产权战略
企业的知识产权战略这几乎对于市场上的任何产品或服务都是适用的。
以CD播放机为例。
CD播放机的各个技术部分很可能都已经获得了专利保护，它的外型设计可以通过工业品外观设计进行保护，品牌的名称最有可能由商标来保护，而在CD播放机中播放的音乐受版权保护。
在知识经济时代，知识产权可以说“无处不在，无时不有”。
一、知识产权与企业关联性企业的资产从广义上分为两类：有形资产和无形资产。
有形资产包括厂房建筑、机器设备、金融资产和基础设施等，无形资产包括人力资本、创造的工艺技术、品牌、设计和其他创新产生的成果。
传统上，有形资产体现着一家公司的价值大小，而且它还被认为在很大程度上决定着一个企业在市场上的竞争力。
然而，从最近二、三十年以来，这种情况发生了巨大的变化。
知识经济的发展，高新技术尤其是信息技术和服务产业的迅速崛起，企业越来越意识到无形资产往往比他们的有形资产更有价值。
例如，由于电子计算机和电子商务的发展，世界上越来越多的大公司和大仓库的主要收入来源于强有力的软件和创新的思维。
美国的微软公司前几年每天以一亿美元的收入，它主要靠出售智力生产的软件。
即使在那些传统产品技术仍保持主导地位的行业，产品的不断创新也成为在激烈竞争的国内外市场中获得更大竞争力的关键因素。
无形资产成为当今世界舞台的中心。
因此，企业应当寻求如何取得最佳使用其无形资产的方法。
其中，一个十分关键的问题就是通过法律来保护无形资产，并且在他们符合知识产权保护要求的时候，获得并维持知识产权的权利。
1、知识产权作为企业的投资进行正确的投资对于提高企业的市场价值是十分关键的。
对设备、资产、产品开发、市场销售和开发研究进行投资，可以通过扩大资产存量和提高生产效率，从而极大地提高公司的财务状况。
获取知识产权可能会产生类似的效果。
市场将在公司资产、目前企业运行状况和未来利润预期的基础上对你的公司进行评估。
对未来利润的预期可能会在很大程度上受企业获得关键专利的影响。
企业实施专利战略存在的问题及对策
一
企 业 实 施 专 利 战 略
、
企 业 实 施 专 利 战 略 尚 需 解 决 的 问题
企 业 专 利 工 作 的开 展 。
１专 利 战 略 意 识 不 强 ．
二 、 强 企 业 实 施 专 利 战 略 的 对 策 加
１强 化 企 业 领 导 的 专利 意识 ．
目前 的 企 业 我 相
维普资讯
企 业 专利 战 略 是 指 企 业 在 国 内外 市场 竞争 日趋 激 烈 的 情况 下 ， 自觉 主 动 地 应 用 专 利 保 护 这 一武 器 ． 大 限度 最
且 有 效地 保 护 企 业 的合 法权 益 ，充 分 利 用 专 利 文献 提 供
时代 生存和发展 的动力之源。
２切 实 注 重 专 利 工 作 与技 术 创 新 紧密 结 合 ．
设立专 门机构 的不多， 大部 分为兼职代管 ， 业拥有代理 企
人 资 格 的人 数 不 多 ， 大部 分 没 有 固定 人 员 。 有 完 整 的计 没
划 、 度 和 规 则 ， 于 一 种 松 散 状 态 。 种 状 况 极 不 利 于 制 处 这
的新技 术、新产 品和信息 ，研究分析竞争对手 的发展 情
况 ， 而 确 立本 企 业 技 术 开 发 的 目标 和 方 向 。 从 为保 持 企 业 竞 争 中的 优 势 ， 求得 企 业 生 存 与 发 展 而制 定 和 实行 的 一 种 长 远 的 、 局 性 的总 体 规 划 和 策 略 。 全 专利 战 略 是 企 业 经 营 战 略 的 重 要 组 成 部 分 ，是 推 动 企 业 技 术 创 新 的重 要 手 段 。 利 战 略 的正 确 制 定 和 成 功 运 用 。 以增 强 企 业 的竞 专 可 争 优 势 ， 高 企 业 竞 争 力 ， 企 业 在 激 烈 的 竞 争 中立 于 不 提 使
企业专利战略与竞争优势研究
替代 品的替代能力
图 １ 五 力模 型 图
进一 步增 加 ， 也许这将是 一个 长期 的过 程 ，但是 聪 明 的企业 经 营者都 会这 样
做 。华 为公 司作 为 中 国 当代 民营 企 业 的 代表 ， 以新 的 经 营 理 念 和 思 路 ， 造 企 打
起 来 论
述 ，是 因为 供应商 与企
业 、企 业 与
企业 实施专利战略
业航母 ， 取得 了巨大成功 。华为公 司的 成功崛起 ， 终究离不开创新＿ ５ ｌ 。华为是在 与爱立信 ， 思科 等掌握众 多标准 的行 业
巨 头 的较 量 下 快 速 成 长 起 来 的 ， 而 格 因
供应商之 间 的议价能 力
种类型 ， 指的是两个专 利人互相允许
对 方在约定 的时 间和地域 、 围内实施 范 自己的专利 ， 简单来说就 是 甲允许 乙实 施 甲的专利 ，乙允许 甲行使 乙的专利 。 在高新技 术发展快速 的今 天 ， 已经很难 有那一 家企业可 以做 到专利垄断 ， 了 为 更好地 实现利益最大化 原则 ， 企业间走
产销链 简化 为上游企业 一下游企业 。企 业 专 利战 略 的实施 对上 下游 企业 将会
产 生 怎 样 的影 响 ？ 由 于最 终 消 费者 绝 不 是企业 ， 因此 专 利 对 于 上 下 游 企 业 的 议 价 能 力 的影 响 是 同一 的 。
企 业专 利 申请可 以为企 业增 加竞 争优
模 型来分 析企 业 专利 战 略实施 后 的企
业竞争 环境 ， 进而从 中挖掘企业专 利对 于企业 的竞 争力价值 。波特五力分析模 型 中的五力 分别是指 ： 供应 商 的讨价 还 价能 力 、 购买 者 的讨 价还 价能力 、 在 潜
企业专利防御战略及其运用
在 ＷＴ Ｏ的框 架下 ， 关税 壁 垒 １ 削弱 ， 技 ３渐 但
１ 专利 战略 的 内涵 关 于什 么是 专 利 战 略 ， 迄今 为 止 国 内外 尚未 形 成共 识 。笔者 认 为 ， 利 战 略是 为 获 得 与保 持 专
术壁 垒与知 识产权 壁 垒却 日益强 化 。许 多 大的跨 国企业 抛弃 了传 统 的牟 利 方 式 ， 用 现 有 的法 律 利 框 架 ， 辟 蹊 径 ， 走 一 条 “ 术 专 利 化 、 利 标 另 在 技 专
最大 限度 的市场 回报 ， 终 取 得 市场 竞 争 的 有利 最
地位 。
入 ＷＴ Ｏ后 ， 当说在 知 识 产 权保 护方 面 ， 国企 应 我
业 面临着 严峻 的挑 战 ， 定 并 实 施专 利 战 略 在 我 制 国已十分 迫切 和重要 。
２０ — ６ ０ 国务 院正 式 印发 了《 ０ ８ ０ — ５， 国家 知识 产权 战略 纲 要 》 标 志着 中 国 国家 知 识 产 权 战 略 ，
局部 的 、 期 的 目标 。全 局性 表 现 为企 业 对 专利 短
专利 战略 、 拓 国际市 场 是极 端 重 要 的。近 年 我 开
国许多著 名 品牌在 国外屡 遭 “ 注 ” 蒙 受 巨大损 抢 ，
失， 就是 一个 反面例 子 。 ３ 专利 “ 防御 ” 略及我 国企业 的对策 战 ３ １ 专 利“ ． 防御” 略概述 战
准 化 、 准垄 断化 ” 标 的道路 ， 以期 获 得 最 大化 的利
润。
市 场竞 争优 势 ， 用 专 利 制度 提供 的专 利保 护 手 运
段 和专利 信 息 ， 求 获 取 最佳 经 济 效 益 的 总体 性 谋 谋划 … 的界 定较 为科 学 可行 。 从专 利 战略 的主 体 看 ， 国家 、 区 、 业 和 有 地 行
药机企业专利战略与技术创新刍议
（） 定 企业 专利 战 略是 保护 我 国 国 内市 场 、 １制 振
１ 专 利 ： 业 发 展 之 利 器 企
兴 民族 工业 的重 要举 措 。 专利 战略 ， 被普 遍 认为是 企
业 在 国 内外 市 场 竞 争 中获 取 竞争 优 势 的秘诀 之 一 ， 专 利战 略 是企 业面 对 变化 激烈 、挑 战严 峻 的环 已成 为 企业 生产 经营 战 略的重 要 组成 部 分 。企业 专
专利 战 略 的 目标 万变 不 离其 宗 ， 打开 、 是 占领 市
易摩 擦 ， 从原 来 的中低 端制 造领 域 ， 升到 中高端 场直 至 域 。 商 务部 公平 贸 易局局 长 周晓燕 于２ １年 战 略 目标 的核 心 内容 。 ” ０１ ３ ０ 月３ 日在 第 五 届 中 国新 能源 国 际高 峰 论 坛 上如 此
机电信息 ２ １ ０２年第 ５ 期总第 ３３期 ２ １
● 稿 综 ◆ｈｎ。ｕｏ ｓ 专 与 述 ｚａａＹＺ ｇｕ ｕｇ ｎｈ
利战 略 的 目标 旨在 获取 有利 的市 场 竞争 地位 ，具 体 国 的国 内市 场 、 兴我 国民族工 业 的角度 出发 ， 振 制定 表现 为对 市场 的独 占，其在 法律 上表 现 为未 经专 利 企业 的专利 战略 十分 紧迫 。 权 人 的许 可 ， 人 不得 为 生产 经 营 目的制 造 、 用 、 他 使 许 诺销 售 、 售 、 口专 利产 品或 使用 其 专 利方 法 ， 销 进
“ 只有 掌 握 标准 制 定权 ，才 可 能 摆 脱 被牵 制 地 功 能或服 务 ；其次 要看 这种 价 值方 式 是否 被现 在 的 位； 中国企 业要 立足 国 际市场 ， 要 勇于 布局 中高端 市场 所认 同和 接受 ， 否 能迎 合 市场 潜 在 的、 以前 就 是 比 市场 。 楚天 科技 股份 有 限 公司董 事长 兼 总裁唐 岳表 更 多和更 高 的需求 。后 者 正是 创新 成 果 能否被 引 入 ”
通信企业的专利战略浅析
信企业 的专利 战略浅 析
程
燕
术 类型偏 向于方 法 流程 类 ， 且 所 申请 的技 术 方 并
案 创 新 性 较 强 ， 映 出企 业 自主创 新 、 反 自主 研 发 “ 造血机 能” 强 。实用 新 型 专 利 申请 件 数 较 小 ， 较 说 明集 团对产 品 的设备 或者结 构 的保护 并非 本企 业 及下属 公 司的研 发重 点 。 集 团可 以在注 重发 明专 利 的同时适 当做 一些
难 能可 贵 。 从 研发 看 ， 主营业 务单元 延 伸至 电力 （ ２ 、 Ｈ０ ） 材料 （ ０ 、 ２ ） 包 装 物 流 （ ６ ） 说 明集 团 主动 Ｃ ３Ｂ ９ 、 Ｂ５， 发现新 经济 增长 点 的能力有 所增 强 。
摘 要 通 信 产 品市 场 短 兵 相 接 ， 利 成 为企 业 之 间竞 争 的 “ 二 战 场 ” 这 种 专 利 战 将 会 愈 演 愈 烈 ， 业 通 过 知 识 广 权 专 第 ， 企 ：
进 行 技 术 垄 断 以谋 求 行 业 地 位 的 例 子 比比 皆 是 。通 过 对 近 年 行 业 专 利 公 开 数 据 的 解 读 ， 出一 些 科 研 布 局 建 议 ， 望 能 提 希
在 信息 行业 高 速发 展 的 大 前提 下 ， 火 科 技 烽 集 团（ 以下 简称 ： 团） 高 自主创 新能力 ， 握大 集 提 掌 量 自主知识 产权 ， 提升企 业核 心竞 争力 ， 显得 更为
迫切 。
为， 知识 产权通 过 几 个世 纪 的积 累 过程 和 发 展成 为 现代 经济增 长 的原 因。只有个 人 能够有 保证地 从 市场 获取 巨额 报酬 ， 出不 穷 的创 新 才 能 够得 层
者 道 格 拉 斯 ・Ｃ ・诺 斯 （ ｏ ｇａｓＣ Ｎｏｔ ） Ｄ ｕ ｌｓ ． ｒｈ 认
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业专利战略
摘要：本文介绍了企业专利战略在企业整体战略中的定位、企业专利战略的目标,从专利技术本身的角度分类介绍了专利布局策略、专利挖掘策略、专利运营策略及专利风险策略等主要实施策略。
企业专利战略是指企业为获取与保持市场竞争优势，运用专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划1。
做好企业战略，需要综合运用专利法律及其制度，做到专利技术与企业战略、市场、经营模式的有机结合，从而实现获得、维持和扩大市场竞争优势。
1.
企业专利战略定位
专利服务于企业的主营业务，其核心的意义在于保障企业自由安全的运营并获取最大利润。
也就是说，通过专利等知识产权的手段，能够使企业在其主营业务领域按照既定目标自由的开展业务，将风险控制在合理的范围内，占据市场竞争优势。
企业专利战略应该根据企业整体战略规划制定，尤其与技术研发战略、市场经营战略有效嵌接和融合，形成稳固的“三位一体”关系，如图1所示2。
图
1 企业整体战略规划
1.
企业专利战略目标
对内部来说，企业专利战略是要建立一整套围绕专利创造、运用、保护、管理、人才培养等方面的管理体系和制度文件。
建立符合企业自身特点、与企业组织架构及管理文化相适应的组织体系和政策制度是保障专利战略在企业真正落地实施、起到效果并得以持续改进的关键。
对外部来说，企业专利战略可以保护技术创新成果、指引企业技术研发路线；梳理、识别和规避专利风险并制定风险应对方案，为企业运营保驾护航；引领、
控制技术和产业发展方向，占据战略控制点和主导权，提升企业核心竞争优势。
要实现上述目标，企业专利战略应做到因地制宜、与时俱进，综合运用进攻战略、防御战略、技术引进与输出战略等。
1.
企业专利战略实务
从专利技术本身的角度来分析，企业专利战略实施过程中，常用的策略主要
有专利布局策略、专利挖掘策略和专利运营策略。
（一）专利布局策略
1.专利布局策略的目标
企业为达到某种战略目标而有意识、有目的地进行专利组合，对企业自身的
发展战略和商业模式形成有力支撑，在未来的市场竞争中形成有力格局。
在实际
操作中，通常是解决需要多少专利以及需要什么样的专利的问题，避免专利申请
的随机性和零散性，形成层次分明，结构清晰的专利资产组合。
专利布局策略的实施，通常考虑点、线、面三个维度。
点，即产出高质量专利，这是实现既定专利布局目标的关键；线，即根据目标产品在整体产品线中的
定位、产品所面临的风险与竞争态势等，制定出针对该产品构建专利资产组合的
具体方案与策略，包括专利申请数量、专利申请类型、专利布局地域、如何选择
合适的时间节点等；面，即根据企业发展战略制定专利布局战略，支撑企业发展。
2.专利布局策略的类型
1.
保护式布局：是为了保护创新成果的领先优势，通过布局严密的专利网全方
位保护核心技术，以提高竞争对手规避设计的难度和进行改进型研发的成本。
2.
对抗式布局：是围绕竞争对手的技术，进行有针对性的专利布局，掌握对竞
争对手具有对抗性或牵制性的专利筹码，以在遭遇专利威胁时有足够的谈判和反
击能力。
3.
储备式布局：围绕市场准入或行业竞争的关键领域掌握核心专利，对于前瞻
技术方案和提前圈地技术方案的储备。
（二）专利挖掘策略
1.专利挖掘策略的目标
有效的专利挖掘，可以全面地保护研发成果，将权利要求的保护范围最大化，将专利布局的思维落实成具体的、具有战略意义的严密专利网。
此外，要在研究
竞争对手技术研发路线和产品开发路线的基础上开展专利挖掘，制定相应的策略，实现对竞争对手专利技术的包围拦截。
2.专利挖掘策略的类型
1.
以产业链和技术链为基础的专利挖掘：即考虑技术创新点在产业链、技术链
上的地位、作用和价值来指导专利挖掘，既要精准技术定位和市场定位，又能延
伸更多具有产业竞争优势的专利。
不仅要保护产品构造，还要延及关键零部件、
制备工艺，上游供应商的影响、下游应用的推广等。
2.
以技术研发为基础的专利挖掘3：在专利布局策略的指引下开展，保护公司
新的研发成果，并为竞争对手提前设障。
可以细分为：基于研发项目的专利挖掘，即进行“项目肢解”，对已有创新点梳理技术分支、把握技术要素、明确创新节点；基于创新点的专利挖掘，即“从一到多”，根据某个创新点扩展延伸出更多
创新点；基于技术标准构建的专利挖掘，通过专利与技术标准之间的对照，实现
专利与技术标准之间的相互转化。
以现有技术为基础的专利挖掘4：分为以下几类，围绕完善专利组合的专利
挖掘，即将现有专利布局中的漏洞或缺口作为专利挖掘的突破点；包绕竞争对手
的专利挖掘，通常是要找出对手在专利布局中的空白点和薄弱点，或针对其核心
专利做专利挖掘，为对手的后续研发设障，或者作为交叉许可或谈判的砝码；针
对规避设计专利挖掘，即从现有专利技术中产生新专利，是为避免侵害某一专利
的权利要求范围而进行的一种持续创新与设计活动。
（三）专利运营策略
1.专利运营策略的概念
专利运营是指，市场经济中的各类主体，基于专利制度和其他相关法律、法规、政策，利用经济规律和市场机制对专利申请权、专利权、专利信息、专利技
术进行的研发的、生产的、商业的、法律的以及其他形式的谋求自身利益的行为。
5
2.专利运营策略的类型
1.
专利许可。
主要有以下模式：一般许可，即通过专利许可获取专利许可费，
实现专利技术变现；交叉许可，大多起因于专利侵权纠纷，避免诉讼拖延两败俱伤；以专利池与专利联盟的方式，共享专利成果和专利收益。
2.
专利转让。
转让方的策略重点是，从技术链和产业链的角度评估专利价值，
避免将关键技术转让给他人；受让方的策略重点是考虑专利的技术成熟度和市场
应用前景，选择与自身和专利组合匹配的专利，以保护技术优势。
3.
专利投资。
专利权入股，即企业以专利权（自有或外购）投资设立新企业，
或向其他企业进行对外投资；此外，可以通过并购的来获得原企业的专利权。
专利融资。
主要有专利质押融资、专利证券化、专利信托、专利保险等形式。
（四）专利风险策略
国家知识产权局于2014年发布《企业专利信息利用工作指南》，指出专利
利用活动贯穿企业生产经营全过程，由此，专利风险也伴随企业生产经营全过程。
在研发的立项、实施和验收过程中，企业要对相关的技术研发方向进行专利分析，一方面可以了解最新技术动态，避免研发路线偏颇；另一方面，可以避免重复研究，提高创新起点。
在采购和销售环节，通过专利分析可以控制采购风险、控制
销售产品侵权风险。
在企业生产经营的其他环节，也要切实关注专利保护、专利
侵权分析等，比如在参加展会、进行重大投资时，要做好预警分析和专项分析
（专利尽职调查）等。
近几年，因知识产权尤其是专利权归属问题而影响企业IPO进程的例子屡见
不鲜。
例如，某药业公司2012年就开始着手IPO，靠着两款核心产品，能做到2
亿的营收、5000万净利润，85%的毛利率。
然而，2016年IPO被否，原因是其中
一款核心产品的专利权属问题。
2017年8月9日，全国股转公司发布实施了《全国中小企业股份转让系统公
开转让说明书信息披露指引第7号——软件和信息技术服务公司（试行）》，这
是新三板对知识产权信息最重要的一次信息披露规定。
今后，企业知识产权状态
变化的定期披露、知识产权成本信息的披露、知识产权团队和知识产权管理制度
相关信息的披露等等都将是监管部门关注的要素。
结语：
专利是企业核心战略资源。
随着世界经济一体化，专利等知识产权在资本市
场发挥的作用日益凸显。
我国的知识产权保护法律体系日臻完善，但作为市场主
体的企业对其重视程度却明显滞后。
企业应该从战略的高度上去理解和应用专利，实现专利的技术情报价值、技术壁垒价值、商业资产价值等核心价值，进而指导
企业技术研发、限制竞争对手、控制市场份额以及实现技术资本化等。
1冯晓青.企业知识产权战略[M].北京：知识产权出版社，2008.12.
2杨铁军.企业专利工作实务手册[M].北京：知识产权出版社，2013.9-10.
3马天旗.专利挖掘[M].北京：知识产权出版社.2016.2-8.
4马天旗.专利挖掘[M].北京：知识产权出版社.2016.8-27.
5刘海波、吕旭宁、张亚峰.专利运营论[M].北京：知识产权出版社，2017.9.
2。